CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2023

Mar 29, 2023

康力电梯股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年度，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照 《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，恪尽职守、勤勉 尽责、认真履职，依法对公司规范运作、合规经营、财务状况、内控建设、利润 分配实施、对外投资、董事和高级管理人员履职情况等进行了有效监督，切实保 障股东权益、维护公司和员工的合法利益。现将2022 年度监事会主要工作情况 报告如下：

一、监事会会议情况

2022 年度，公司监事会共召开了7 次会议，列席了8 次董事会，出席了2 次股东大会。监事会议具体如下：

• 1、2022 年1 月21 日，公司召开了第五届监事会第十七次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于对外战略投资的议案》。

• 2、2022 年3 月28 日，公司召开了第五届监事会第十八次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于2021 年度计提资产减值准备的议案》；

  • （2）《2021 年度监事会工作报告》；

  • （3）《2021 年度财务决算报告》；

  • （4）《2021 年年度报告及摘要》；

  • （5）《2021 年度社会责任报告》；

  • （6）《2021 年度内部控制自我评价报告》；

  • （7）《内部控制规则落实自查表》；

  • （8）《关于开展票据池业务的议案》；

  • （9）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；

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• （10）《2021 年度利润分配预案》；

• （11）《关于续聘公司2022 年度审计机构的议案》；

• （12）《关于修订第五届董事、监事职务津贴方案的议案》。

• 3、2022 年4 月7 日，公司召开了第五届监事会第十九次会议，会议审议通

• 过了如下议案：

  • （1）《关于拟投资设立物联网投资基金二期暨关联交易的议案》。

• 4、2022 年4 月25 日，公司召开了第五届监事会第二十次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于公司2022 年第一季度报告的议案》。

• 5、2022 年6 月15 日，公司召开了第五届监事会第二十一次会议，会议审

• 议通过了如下议案：

  • （1）《关于注销2020 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》；

  • （2）《关于调整2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》；

• （3）《关于2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期及

• 预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；

  • （4）《关于公司第二期员工持股计划第二个锁定期解锁条件成就的议案》。

• 6、2022 年8 月24 日，公司召开了第五届监事会第二十二次会议，会议审

• 议通过了如下议案：

  • （1）《2022 年半年度报告及摘要》。

• 7、2022 年10 月26 日，公司召开了第五届监事会第二十三次会议，会议审

• 议通过了如下议案：

  • （1）《关于公司2022 年第三季度报告的议案》。

二、监事会对有关事项的核查意见

2022 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等有关规定，积极开展工作，认真履行监事会职能，对公司规范运作、 财务状况、内部控制等进行了监督检查，并形成如下意见：

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1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对 公司的运作情况进行了监督，认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公 司章程》等法律法规及规章制度的要求规范运作，三会的召集、召开程序合法合 规、决策科学合理，重大事项决策依据充分、决策程序有效，内部控制制度完善， 董事会认真执行股东大会的各项决议，董事、高级管理人员忠实诚信、勤勉尽责， 不存在违反法律法规或损害公司及全体股东利益的行为。

2、公司财务状况

报告期内，监事会监督审查了公司的财务状况、财务制度、经营成果等，认 为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范，严格按照《会计法》、 《企业会计准则》等有关规定执行，财务报告真实、客观、公允地反映了公司的 财务状况和经营成果。

3、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会各项决议的执行情况进行了监督，认为：公司 董事会认真执行了股东大会的决议。

4、关联交易、对外担保情况

报告期内，监事会对日常关联交易、对外担保、控股股东及其他关联方占用 公司资金等事项进行了核查，认为：公司交易符合经营发展所需，定价公允合理， 不存在违规对外担保的情形，也不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情 况。

5、内部控制实施情况

报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了监督与核查， 认为：公司按照《公司法》、《证券法》及相关规定，结合自身实际及行业特点， 建立了较为健全的法人治理结构和内部控制体系，各项制度执行情况良好，各项 业务活动有序、有效开展。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客 观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

6、股东回报规划执行情况

报告期内，监事会对公司2022 年度股东回报规划执行情况进行了核查，认

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为：公司严格按照《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、《未来 三年股东回报规划（2021 年-2023 年）》等相关要求，并充分听取独立董事、股 东意见后，制定了当年度的利润分配方案，符合公司利润分配政策，兼顾长期发 展规划及广大投资者合理回报预期，符合公司及全体股东利益。

7、信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

监事会对公司2022 年度信息披露和内幕信息知情人管理工作情况进行了核 查，认为：公司建立了较为完善的《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登 记制度》，并按照有关规定的要求严格执行、实施，信息披露真实、准确、完整、 及时，不存在内幕信息泄露、内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等情况， 有效保护广大投资者特别是中小投资者的利益。

三、监事会2023 年工作展望

2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等相关规定，忠实、勤勉地履行监事会各项职责，恪尽职守，进一步促 进公司规范运作，完善公司治理结构，切实维护公司、股东和员工合法权益。

1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定， 及时召开监事会会议，依法出席股东大会、董事会，对公司日常经营、董事及高 级管理人员履职情况等进行监督和检查，为不断提升公司治理水平贡献力量。

2、继续加强、落实监督效能，全面推进公司规范运作、合规经营，积极督 促内部控制体系的建设运行，进一步促进公司持续、健康发展。

3、监事会将持续推进自身建设，不断学习，拓宽专业知识，提高业务水平， 认真履行职责，更好的发挥监督职能。

康力电梯股份有限公司

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