CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Regulatory Filings 2022

Mar 29, 2022

康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002367 证券简称：康力电梯

康力电梯股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计
	是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
	是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
	是
报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进
	---	---
行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用	不适用
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股
	是
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
	是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
	是
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题
等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
	是
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作
计划。
二、信息披露的内部控制

1

康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

	1公司是否制定信息披		露事务管理制度和					大
	、												是
	信息内部保密制度
	。
	2、公司是否指派或	者授		董事会秘书或			者	券
	事务代表负责查看互	动		网站上的投资者			提	问，					是
	并及时、完整进行回	复	。
	3、公司与特定对象	直接		沟通前是否要求			特	定	对
	象签署承诺书。
	4公司每次在投资者关			活动结束后两个					易
	、
	日内是否编制《投资			关系活动记录表》
	，												是
	该表及活动过程中所使			的演示文稿提供					文
				、
	档等附件（如有）及时在			交所互动易网站刊				载
	同时在公司网站（如有			刊载
				。
	三
	、
	1公司是否建立内幕信		息知情人			登记管		制
	、
	度，对内幕信息的保密管			理及在内		幕信息依法公
										是
	开披露前的内幕信息知情			人员的		记管理做出
	规定。
	2、公司是否在内幕信息			依法公开		披露前，填			写
	《上市公司内幕信息知情			人员档案		》并在筹划			重
											是
	大事项时形成重大事项进			程备忘录		相关人员
						，
	否在备忘录上签名确认
	。
	3公司是否在年度报告			半年度		告和相关
	、			、
	大事项公告后5 个交易			日内对内		幕信息知情			人
	员买卖本公司证券及其衍			生品种		的情况进行			自
	查。发现内幕信息知情人			员进行内		幕交易、泄			露
											是
	内幕信息或者建议他人利用内幕					息进行交易
	的，是否进行核实、追究责				任，并	在2 个工		日
	内将有关情况及处理结果				送深	交所和当		证
	监局。
	4、公司董事、监事、高级				管理人员和证券			事务
	代表及前述人员的配偶买				本公司股票及			衍
											是
	生品种前是否以书面方式				其买卖计划通			董
	事会秘书
	。
	5、公司关联交易是否严格				行审	权限、审议
											是
	程序并及时履行信息披露义				务。
	四、募集资金的内部控制
	1、公司及实施募集资金项				目的子公司是否对募
											不适用
	集资金进行专户存储并及				签订《募集资金三方
	监管协议》。

2

康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的	2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的	2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放	情况进行一次审计并对募集资金使		不适用
	，
用的真实性	和合规性发表意见。
3、除金融类
	企业外，公司是否未将募集	资金投
资于持有交	易性金融资产和可供出售的	金融资
产、借予他	人、委托理财等财务性投资，	未将募	不适用
集资金用于	风险投资直接或者间接投资	于以买
	、
卖有价证券	为主要业务的公司或者用于质	押、委
托贷款以及	其他变相改变募集资金用途的	投资
4、公司在进	行风险投资时后12 个月内，	是否未
使用闲置募
	集资金暂时补充流动资金，未	将募集
资金投向变	更为永久性补充流动资金，未	将超募	不适用
资金永久性
	用于补充流动资金或者归还	行贷
款。
五、关联交
	易的内部控制
1、公司是否
	在首次公开发行股票上市后1	0 个交
易日内通过	深交所业务专区“资料填报	关联人
	：
数据填报”	栏目向深交所报备关联人信息	。关联	是
人及其信息	发生变化的公司是否在2 个	交易日
	，
内进行更新	。公司报备的关联人信息是否	真实、
准确、完整
	。
2、公司独立	董事、监事是否至少每季度	查阅一
			是
次公司与关
	联人之间的资金往来情况。
3、公司是否
	明确股东大会、董事会对关	联交易	是
的审批权限	，制定相应的审议程序，并得	执行
4、公司董事
	、监事、高级管理人员、控股	股东、
			是
实际控制人	及其关联人是否不存在直接	间接和
	、
变相占用上	市公司资金的情况。
六、对外担
	保的内部控制
1、公司是否
	在章程中明确股东大会、董	事会关
于对外担保	事项的审批权限以及违反审	批权限	是
和审议程序	的责任追究制度。
2、公司对外
	担保是否严格执行审批权限	、审议	不适用
程序并及时	履行信息披露义务。
七、重大投
	资的内部控制
1、公司是否
	在章程中明确股东大会、董	事会对
			是
重大投资的	审批权限和审议程序有关审	批权限
	，
和审议程序	是否符合法律法规和深交所	业务规

3

康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

则的规定。

则的规定
。
2、公司重大投资是否	严格执行	审批权限、审议
				是
程序并及时履行信息	披露义务。
3、公司在以下期间，	是否未进	行风险投资：（1	）
使用闲置募集资金暂	时补充流动	资金期间；（2）
将募集资金投向变更	为永久性	补充流动资金后		不适用
十二个月内；（3）将超	募资金永	久性用于补充流
动资金或者归还银行	贷款后的	二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实	际控制人	是否签署了《控
股股东、实际控制人	声明及承诺	书》并报深交所
和公司董事会备案。	股股东、	实际控制人发生		是
变化的，新的控股股	东、实际控	制人是否在其完
成变更的一个月内完	成《控股股	东、实际控制人
声明及承诺书》的签	署和备案	作。
2、公司董事、监事、	高级管理	人员是否已签署
				是
并及时更新《董事、	监事、高级	管理人员声明及
承诺书》后报深交所	公司董	会备案
		。
3、除参加董事会会议	外，独立	董事是否每年利				独董	名	天数
						马建	萍	10
用不少于十天的时间	，对公司生	产经营状况、管
理和内部控制等制度	的建设及执	行情况、董事会		是		韩		10
决议执行情况等进行	现场检查。
						郭俊		10
		康力电梯股份有限公董 事 会

康力电梯股份有限公司

董 事 会

2022 年3 月30 日

4