CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2021

Mar 30, 2021

康力电梯股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规及 部门规章制度的要求，勤勉尽责、认真履职，对公司各项重大决策进行监察，日 常监督公司生产经营、内控建设及董事、高级管理人员履职情况，切实维护公司 和全体股东的利益。现将2020 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

2020 年度，公司监事会共召开了11 次会议，列席了11 次董事会，出席了4 次股东大会。监事会议具体如下：

• 1、2020 年2 月27 日，公司召开了第四届监事会第十八次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

• （1）《关于计提资产减值准备的议案》。

• 2、2020 年3 月30 日，公司召开了第四届监事会第十九次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

• （1）《关于会计政策变更的议案》；

• （2）《关于补计提资产减值准备的议案》；

• （3）《2019 年度监事会工作报告》；

• （4）《2019 年度财务决算报告》；

• （5）《2019 年年度报告及摘要》；

• （6）《2019 年度内部控制自我评价报告》；

• （7）《内部控制规则落实自查表》；

• （8）《董事会关于2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• （9）《2019 年度利润分配预案》；

• （10）《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计

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机构的议案》；

• （11）《关于开展票据池业务的议案》；

• （12）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；

• （13）《关于拟清算、注销子公司的议案》。

• 3、2020 年4 月21 日，公司召开了第四届监事会第二十次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

• （1）《2020 年第一季度报告全文及正文》；

• （2）《关于公司监事会换届的议案》；

• （3）《关于确定第五届董事会、监事会职务津贴的议案》。

• 4、2020 年5 月8 日，公司召开了第五届监事会第一次会议，会议审议通过

• 了如下议案：

（1）《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

• 5、2020 年5 月15 日，公司召开了第五届监事会第二次会议，会议审议通

• 过了如下议案：

• （1）《关于<康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激励计划（草案）>及

• 其摘要的议案》；

（2）《关于<康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激励计划实施考核管理 办法>的议案》；

（3）《关于核查公司2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议 案》；

• （4）《关于<康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要

• 的议案》；

• （5）《关于<康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》。

6、2020 年5 月28 日，公司召开了第五届监事会第三次会议，会议审议通 过了如下议案：

• （1）《关于对<2020 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的审

• 核意见及公示情况说明的议案》。

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• 7、2020 年6 月8 日，公司召开了第五届监事会第四次会议，会议审议通过

• 了如下议案：

• （1）《关于调整2020 年股票期权激励计划首次授予对象及数量的议案》； （2）《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。

• 8、2020 年7 月6 日，公司召开了第五届监事会第五次会议，会议审议通过

• 了如下议案：

• （1）《关于拟清算、注销子公司的议案》。

• 9、2020 年7 月30 日，公司召开了第五届监事会第六次会议，会议审议通

• 过了如下议案：

• （1）《关于参与投资珠海保资碧投企业管理合伙企业（有限合伙）的议案》。 10、2020 年8 月20 日，公司召开了第五届监事会第七次会议，会议审议通

• 过了如下议案：

• （1）《2020 年半年度报告及摘要》；

• （2）《2020 年半年度利润分配预案》。

• 11、2020 年10 月26 日，公司召开了第五届监事会第八次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

• （1）《2020 年第三季度报告全文及正文》。

二、监事会对有关事项的核查意见

2020 年度，公司监事会按照有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事 规则》的规定，勤勉履职，积极开展工作，对规范运作、财务状况、内部控制等 事项进行了认真监督与核查，并形成如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对 公司的规范运作进行监督，认为：公司严格按照相关法律法规及《公司章程》的 要求规范运作，三会运作规范、决策合理，内部控制制度完善，董事会认真执行 股东大会的各项决议，董事、高级管理人员忠实诚信、勤勉尽责，不存在违反法 律法规、《公司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。

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2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况、财务制度和经营成果等进行了有效的 监督、检查与审核，认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范， 财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会各项决议的执行情况进行了监督，认为：公司 董事会认真执行了股东大会的决议，没有损害股东利益的情形。

4、关联方资金占用、对外担保情况

报告期内，监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保事项相关资料进行了认真审查，认为：公司不存在控股股东及其他关联方占用 公司资金的情况，未发生违规对外担保的情形。

5、对内部控制评价报告的核查情况

报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了监督与核查， 认为：公司按照自身实际结合行业特点，建立了较为完善的法人治理结构和内部 控制体系，各项制度执行情况良好，各项业务活动井井有序，公司《2020 年度 内部控制自我评价报告》真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。 6、利润分配情况

报告期内，监事会对公司利润分配方案进行了核查，认为：公司利润分配方 案的提议和审核程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，充分考虑了公司 经营状况、日常生产需要及未来发展现金流等因素，与公司经营业绩、发展规划 相符，符合公司及全体股东的利益。

7、信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

报告期内，监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理工作情况进行了核 查监督，认为：公司严格按照《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制 度》等有关规定执行，信息传递流程规范，信息披露内容真实、准确、完整、及 时；切实做到内幕信息知情人如实、完整登记备案，未发现有关人员利用内幕信 息进行内幕交易等违规行为。

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三、监事会2021 年工作展望

2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定， 忠实、勤勉地履行监事会各项职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法 人治理结构，维护公司、股东和员工的权益。

1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等要求，根 据工作需要，及时召开监事会会议；依法对公司董事、高级管理人员履职情况， 股东大会、董事会运行及公司日常经营等方面进行监督，促进公司治理水平持续 提升。

2、不断加强对公司生产、管理的监督检查，积极督促内部控制体系的建设 和有效运行，进一步促进公司规范运作，维护公司、股东和员工的权益。

3、加强学习，不断提升专业能力和监督检查水平，持续推进监事会的自身 建设，促进公司持续、健康发展。

康力电梯股份有限公司

监 事 会 2021 年3 月31 日

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