CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2020

May 28, 2020

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202049

康力电梯股份有限公司

第五届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议通知 于2020 年5 月23 日以邮件方式向全体监事发出，会议于2020 年5 月28 日上午 在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参加监事3 名，实际参会 监事3 名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持，董事会秘书列席了会议，会 议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。

二、监事会会议审议情况

会议以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于对<2020 年股票 期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的审核意见及公示情况说明的议案》。

2020 年5 月15 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二 次会议，审议通过了《关于<康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》，具体内容已于2020 年5 月16 日刊登在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）供投资者查询。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《中小企 业板信息披露业务备忘录第4 号——股权激励》等有关法律、法规及规范性文件 与《公司章程》的规定，公司对《康力电梯股份有限公司2020 年股票期权激励 计划》（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）首次授予部分的激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对《2020 年股票期 权激励计划首次授予部分激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）进行核 查。相关核查内容如下：

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1、公示情况

公司于2020 年5 月16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《激 励对象名单》，并于2020 年5 月16 日当天通过公司内部系统公布了《激励对象 名单》，对激励对象的姓名、职务进行公示。公示期自2020 年5 月16 日至2020 年5 月26 日止。截止2020 年5 月26 日，公司监事会未接到任何针对本次股权 激励计划激励对象提出的异议。

2、监事会对拟激励对象的核查方式

监事会核查了本激励计划激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司或子 公司签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司或子公司担任的职务等。 3、监事会的核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务进行公示， 监事会核查后发表核查意见如下：

（1）列入本激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》、《公司章程》等 法律、法规和规范性文件规定的任职条件；

（2）激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下 列情形：①最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；②最近12 个月内被 中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；③最近12 个月内因重大违法违规 行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；④具有《公司 法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；⑤法律法规规定不得参与 上市公司股权激励的；⑥中国证监会认定的其他情形。

（3）列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的 激励对象条件，符合本激励计划草案规定的激励对象条件。本激励计划的激励对 象不包括公司董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。

（4）激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

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综上，公司监事会认为：列入公司本次股权激励计划的激励对象均符合相关 法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的 主体资格合法、有效。

特此公告。

康力电梯股份有限公司

监 事 会 2020 年5 月29 日

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