CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2020

May 15, 2020

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202045

康力电梯股份有限公司

第五届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议通知 于2020 年5 月11 日以邮件方式向全体监事发出，会议于2020 年5 月15 日下午 在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参加监事3 名，实际参会 监事3 名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持，董事会秘书列席了会议，会 议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股 份有限公司2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，该议案需提 交公司2020 年第二次临时股东大会审议。

监事会经审核认为：

（一）公司董事会审议此议案程序符合有关法律法规的规定，议案内容符合 《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4 号——股 权激励》等法律法规及《公司章程》的规定；

（二）公司实施股权激励计划有利于提升团队凝聚力，调动公司职工的积极 性，有利于公司长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要详见 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股份 有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》，该议案需提交 公司2020年第二次临时股东大会审议。

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监事会经审核认为：《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施 考核管理办法》符合有关法律、法规等规范性文件的规定和公司的实际情况，有 利于确保公司股票期权激励计划的顺利实施和规范运行，有利于进一步完善公司 治理结构、健全激励机制，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》详见 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

3、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于核查公司2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。

监事会经审核认为：公司本次股票期权激励计划激励对象名单具备《中华人 民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格， 符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2020年股 票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，不存在《上市公司股 权激励管理办法》中规定不得成为激励对象的情形，其作为公司本次股票期权激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议本次股票期权 激励计划前3日至5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。

《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名 单》详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

4、会议以1票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股份 有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，因关联监事朱玲花、 崔清华回避表决，有表决权的监事人数不足监事会成员半数，关于员工持股计划 有关议案内容监事会无法形成决议。因此，监事会决定将员工持股计划有关内容 直接提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

经审议，监事会认为：公司制定的《康力电梯股份有限公司第二期员工持股 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引

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第4号——员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员 工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益 的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。

《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要详见巨潮 资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

5、会议以1票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股份 有限公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》，因关联监事朱玲花、崔清华 回避表决，有表决权的监事人数不足监事会成员半数，关于员工持股计划有关议 案内容监事会无法形成决议。因此，监事会决定将员工持股计划有关内容直接提 交公司2020年第二次临时股东大会审议。

经审核，监事会认为：《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划管理办 法》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及 《公司章程》的规定，坚持了公平、公正、公开的原则，能保证公司员工持股计 划的顺利实施，有利于改善公司治理水平，进一步完善公司与员工的利益共享机 制，有利于提高公司的凝聚力、竞争力，有利于公司可持续发展，不存在损害公 司及其全体股东的利益的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员 工持股计划，符合公司长远发展的需要。

《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》详见巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。

特此公告。

康力电梯股份有限公司 监 事 会 2020 年5 月16 日

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