CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2020

May 15, 2020

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202044

康力电梯股份有限公司

第五届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议通知 于2020 年5 月11 日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于2020 年5 月15 日下午在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会期半天。本次会议应出 席董事7 名，实际出席董事7 名。本次为临时董事会，会议的召开和表决程序符 合《公司法》、《公司章程》相关规定，公司监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议由董事长王友林先生主持。经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：

二、董事会会议审议情况

1、会议以7 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股 份有限公司2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，该议案需提 交公司2020 年第二次临时股东大会审议。

为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住专业管理人才及核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团 队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司董事会薪酬与考 核委员会根据相关法律法规制定了《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励 计划（草案）》及其摘要。

《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要详见 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

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公司独立董事发表了独立意见，具体详见刊登在2020年5月16日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第二次会议相 关事项的独立意见》。

2、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股份 有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》，该议案需提交 公司2020年第二次临时股东大会审议。

为保证公司股票期权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的 实现，根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2019 年4月修订）》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司特制定《康力电 梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》详见 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

3、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请股东大会授 权董事会办理股票期权激励计划有关事项的议案》，该议案需提交公司2020年第 二次临时股东大会审议。

为了具体实施公司2020年股票期权激励计划，公司董事会提请股东大会授权 董事会办理以下公司股票期权激励计划的有关事项：

（一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事 项：

（1）授权董事会确定激励对象参与本次股票期权激励计划的资格和条件， 确定本次股票期权的授权日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量进行 相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股、派息等事宜时，按照激励计划规定的方法对股票期权行权价格进

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行相应的调整；

（4）授权董事会在股票期权授权前，将员工放弃的股票期权份额调整到预 留部分或在激励对象之间进行分配和调整；

（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授 予股票期权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登 记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本 的变更登记等；

（6）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意 董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（7）授权董事会决定激励对象是否可以行权；

（8）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证 券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公 司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

（9）授权董事会办理尚未行权的股票期权的行权事宜；

（10）授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理和调整，包括但不限于 股权激励计划的实施；

（11）授权董事会确定公司股权激励计划预留股票期权的激励对象、授予数 量、行权价格和授予日等全部事宜；

（12）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议 和其他相关协议；

（13）授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理和调整，在与本次激励 计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法 律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批 准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（14）授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件 明确规定需由股东大会行使的权利除外。

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（二）提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机 构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关 政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的 变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

（三）提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会 计师、律师、证券公司等中介机构；

（四）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有 效期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、 本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其 他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

4、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股份 有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，其中关联董事沈舟 群、张利春回避表决，由非关联董事审议表决。该议案需提交公司2020年第二次 临时股东大会审议。

为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水 平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，充分调 动公司员工对公司的责任意识，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证 券交易所上市公司信息披露指引第4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法 规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司拟 实施第二期员工持股计划并制定了《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划 （草案）》及其摘要。

《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要详见巨潮 资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

公司独立董事发表了独立意见，具体详见刊登在2020年5月16日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第二次会议相 关事项的独立意见》。

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5、会议以5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<康力电梯股 份有限公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》，其中关联董事沈舟群、张 利春回避表决，由非关联董事审议表决。该议案需提交公司2020 年第二次临时 股东大会审议。

为了规范公司第二期员工持股计划的实施，确保公司第二期员工持股计划有 效落实，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件，制定了《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。

《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》详见巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。

6、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请股东大会授 权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》，其中关联董事沈舟群、 张利春回避表决，由非关联董事审议表决。该议案需提交公司2020年第二次临时 股东大会审议。

为保证公司第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）事宜的顺 利进行，董事会拟提请股东大会授权董事会办理本员工持股计划的有关事宜，具 体授权事项如下：

（ 1 ）授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；

（ 2 ）授权董事会实施本员工持股计划；

（ 3 ）授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员 工持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本持股计划；

（ 4 ）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

（ 5 ）本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法 规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对本员工持股计划作出相应调整； 若在实施过程中，因公司股票敏感期等情况，导致本员工持股计划无法在规定时

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间内完成公司股票购买的，授权公司董事会延长本员工持股计划购买期；

（ 6 ）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定、解锁以及分配的全 部事宜；

（ 7 ）授权董事会确定或变更本次员工持股计划的资产管理机构，并签署相关 协议；

（ 8 ）授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；

（ 9 ）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确 规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会批准之日起至本员工持股计划终止之日内有效。上 述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次员工持股 计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董 事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

7 、会议以 7 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权，审议通过了《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。

具体通知、内容详见公司信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

康力电梯股份有限公司 董 事 会

2020 年5 月16 日

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