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CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2019
Mar 30, 2020
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Audit Report / Information
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广发证券股份有限公司
关于康力电梯股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”或“保荐 人”）作为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“康力电梯”）非公开 发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 等有关规定，对康力电梯 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发 表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔2016〕1046 号）核准，公司于2016 年7 月25 日成功发行人民币普通 股（A 股）59,052,563 股，每股面值1 元，发行价格为每股15.41 元，共募集资 金人民币909,999,995.83 元。扣除承销费和保荐费15,700,000.00 元后的募集 资金为人民币894,299,995.83 元，另扣除律师费等其他发行费用15,300,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币878,999,995.83 元。上述募集资金业经 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151 号《验资报告》。
经第四届董事会第十次会议、2018 年第三次临时股东大会审议通过，同意 公司终止2016 年度非公开发行募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充 流动资金，具体内容详见《关于终止2016 年度非公开发行募集资金投资项目暨 将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：201890）。
（二）募集资金使用情况
单位：万元
项 目 金 额
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| 募集资金净额 | 87,900.00 | |
|---|---|---|
| 减：以前年度使用金额 | 30,108.84 | |
| 减：以前年度永久补充流动资金 | 43,114.00 | |
| 加：以前年度利息收入扣除手续费净额 | 4,833.93 | |
| 本年期初募集资金余额 | 19,511.09 | |
| 减：本年度使用金额 | 6.09 | |
| 减：本年度永久补充流动资金 | 19,711.66 | |
| 加：本年度利息收入扣除手续费净额 | 206.66 | |
| 募集资金专储账户余额 | 0 |
（三）募集资金结余情况
截至2019 年12 月31 日，募集资金存储专户余额为0 元。
（四）募集资金专户注销情况
截至2019 年4 月12 日，公司已将剩余募集资金及利息收入全部永久补充流 动资金，并将2016 年度非公开发行募集资金投资项目所属募集资金专户全部注 销，并披露了《董事会关于注销募集资金专户的公告》（公告编号：201923）， 具体注销情况如下：
| 具体注销情况如下： | ||||
|---|---|---|---|---|
| 项目名称 | 开户银行 | 银行账号 | 账户注销情况 | |
| 新建基于物联网技术的智能电梯云服务平台项目 | 中国工商银行股份有限公司吴江分行 | 1102022629006130462 | 已注销 | |
| 新建电梯试验中心项目 | 中信银行股份有限公司苏州汾湖支行 | 8112001013700167277 | 已注销 | |
| 新建电梯智能制造项目 | 中国农业银行股份有限公司吴江分行 | 10543601040010042 | 已注销 |
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法 律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项管理 制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放于专用银
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行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、《募 集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资 料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户银行 按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、准 确、完整；公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元或 者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供 专户的支出清单。
公司使用募集资金时，资金支出必须严格遵守公司《募集资金专项管理制度》 的规定，履行申请和审批手续。由具体使用部门（单位）经办人填写付款申请单， 相关部门负责人签字确认后报财务负责人审核，在董事会授权范围内经总经理批 准后，方可使用募集资金。如果超出董事会授权范围的，应报公司董事会审批。 超过董事会权限范围的，应报股东大会审批。
公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方 监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的 情况。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
募集资金具体使用情况如下表：
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 87,900.00 | 87,900.00 | 6.09 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本年度投入募集资金总额 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 19,711.66 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 62,825.66 | 30,114.93 | ||||||||
| 已累计投入募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 71.47% | |||||||||
| 是否已变 | 截至期末累 | 截至期末投 | 项目达到预 | 本报告 | 是否达 | 项目可行性 | ||||
| 承诺投资项目和超 | 募集资金承 | 调整后投资 | 本报告期 | |||||||
| 更项目(含 | 计投入金额 | 资进度(3) | 定可使用状 | 期实现 | 到预计 | 是否发生重 | ||||
| 募资金投向 | 诺投资总额 | 总额(1) | 投入金额 | |||||||
| 部分变更) | (2) | ＝(2)/(1) | 态日期 | 的效益 | 效益 | 大变化 | ||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 新建电梯智能制造 | ||||||||||
| 否 | 38,500 | 38,500 | 6.09 | 9,017.01 | 23.42% | 2019 年8 月 | 0 | 不适用 | 是 | |
| 项目 | ||||||||||
| 新建基于物联网技 | ||||||||||
| 术的智能电梯云服 | 否 | 25,400 | 25,400 | 0 | 4,557.80 | 17.94% | 2020 年8 月 | 0 | 不适用 | 是 |
| 务平台项目 | ||||||||||
| 新建电梯试验中心 | 否 | 24,000 | 24,000 | 0 | 16,540.12 | 68.92% | 2017 年12 月 | 不产生 | 不适用 | 否 |
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| 项目 | （已完工） | 效益 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 承诺投资项目小计 | -- | 87,900 | 87,900 | 6.09 | 30,114.93 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 合计 | -- | 87,900 | 87,900 | 6.09 | 30,114.93 | -- | -- | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或 | ||||||||||
| 预计收益的情况和 | 不适用 | |||||||||
| 原因（分具体项目） | ||||||||||
| 项目可行性发生重 | 为更好的适应市场环境的变化，增强公司竞争力，公司已于2018 年经第三次临时股东大会审议通过终止基于物联网技 | |||||||||
| 大变化的情况说明 | 术的智能电梯云服务平台项目及新建电梯智能制造项目。 | |||||||||
| 超募资金的金额、 | ||||||||||
| 用途及使用进展情 | 不适用 | |||||||||
| 况 | ||||||||||
| 募集资金投资项目 | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 实施地点变更情况 | ||||||||||
| 募集资金投资项目 | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 实施方式调整情况 | ||||||||||
| 募集资金投资项目 | ||||||||||
| 2016 年8 月24 日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资 | ||||||||||
| 先期投入及置换情 | ||||||||||
| 金的议案》，使用募集资金人民币12,182.77 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。 | ||||||||||
| 况 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂 | ||||||||||
| 时补充流动资金情 | 不适用 | |||||||||
| 况 | ||||||||||
| 公司第四届董事会第十次会议、2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于终止2016 年度非公开发行募集资金投 | ||||||||||
| 项目实施出现募集 | ||||||||||
| 资项目暨将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止2016 年度非公开发行募集资金投资项目，并将剩 | ||||||||||
| 资金结余的金额及 | ||||||||||
| 余募集资金永久补充流动资金。截至报告期末，募集资金永久补充流动资金共计62,825.66 万元，募集资金专户已全 | ||||||||||
| 原因 | ||||||||||
| 部注销。 | ||||||||||
| 尚未使用的募集资 | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 金用途及去向 | ||||||||||
| 募集资金使用及披 | ||||||||||
| 露中存在的问题或 | 报告期内不存在此情况。 | |||||||||
| 其他情况 |
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司2018 年第三次临时股东大会同意，公司终止2016 年6 月非公开发行 募集资金投资项目，并将剩余资金永久补充流动资金。本年度实际补充流动资金 19,711.66 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在募集资金管理违规情形。
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六、保荐机构的核查意见
经核查，广发证券认为，康力电梯 2019 年度募集资金存放与使用情况符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对募集资金进行了专 户存储和专项使用，募集资金的管理，使用均履行了必要的决策程序及信息披露 义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募 集资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于康力电梯股份有限公司 2019 年 度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘慧娟 侯 卫
广发证券股份有限公司
年 月 日
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