CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Regulatory Filings 2018

Mar 29, 2018

康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002367 证券简称：康力电梯

康力电梯股份有限公司

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专
	是
门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配
	是
置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员
	是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：	---	---
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际
	是
控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，
	是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
	是
工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2 个月内向董
事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并
	是
在每个会计年度结束后2 个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部
	是
保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责
	是
查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺
	是
书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否	是

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康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使	编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使	编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使	编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使
用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕
信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息				是
知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司
内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项				是
进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5 个交
易日	内对内幕信息知情人员	买卖本公司证券及其衍生品种
的情	况进行自查。发现内幕	信息知情人员进行	内幕交易、泄		是
露内	信息或者建议他人利	用内幕信息进行	易的是否进
			，
行核	实、追究责任，并在2	个工作日内将有关	情况及处理结
果报	送深交所和当地证监局	。
4、公	司董事、监事、高级	管理人员和证券事	务代表及前述
人员	的配偶买卖本公司股票	及其衍生品种前是	否以书面方		是
式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行
				是
专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放
情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发				是
表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交
易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财
等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接				是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托
贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未使用闲置募
集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性
				是
补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归
还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交易日内通过
深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交
所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否				是
在2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真
实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，
				是
制定相应的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资				是
金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时				是

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康力电梯股份有限公司内部控制规则落实自查表

履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保
事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究	是
制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时
	是
履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的
审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法	是
律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时
	是
履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置
募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更
	是
为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久
性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控
股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新
《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和	是
公司董事会备案。
		独董姓名	天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理
		强永昌	18
时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设	是
		耿成轩	18
及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
		夏永祥	18

康力电梯股份有限公司 董 事 会

2018 年3 月30 日

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