CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Mar 29, 2018

广发证券股份有限公司

关于康力电梯股份有限公司

2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”或“保荐 人”）作为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“康力电梯”）非公开 发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》等有关规定，对康力电梯2017 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔2016〕1046 号）核准，公司于2016 年7 月25 日成功发行人民币普通 股（A 股）59,052,563 股，每股面值1 元，发行价格为每股15.41 元，共募集资 金人民币909,999,995.83 元。扣除承销费和保荐费15,700,000.00 元后的募集 资金为人民币894,299,995.83 元，另扣除律师费等其他发行费用15,300,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币878,999,995.83 元。上述募集资金业经 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

单位：万元

项 目	金 额
募集资金净额	87,900.00
减：以前年度使用金额	17,109.67

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加：以前年度利息收入扣除手续费净额	259.22
本年期初募集资金余额	71,049.55
减：本年度使用金额	8,856.46
加：本年度利息收入扣除手续费净额	1,652.34
募集资金专储账户余额	63,845.43

（三）募集资金结余情况

截至2017 年12 月31 日，募集资金存储专户余额为63,845.43 万元，具体 存放情况如下：

单位：万元

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国工商银行股份有限公司吴江分行	1102022629006130462	募集资金专户	1,276.14
中信银行股份有限公司苏州汾湖支行	8112001013700167277	募集资金专户	987.11
中国农业银行股份有限公司吴江分行	10543601040010042	募集资金专户	1,082.18
中国工商银行股份有限公司吴江分行	1102022629006130462	现金管理	21,500.00
中信银行股份有限公司苏州汾湖支行	8112001013700167277	现金管理	9,000.00
中国农业银行股份有限公司吴江分行	10543601040010042	现金管理	30,000.00
合 计	-	-	63,845.43

（四）募集资金账户情况

截至2017 年12 月31 日，新建电梯智能制造项目依据投资计划由子公司苏 州新达电扶梯部件有限公司实施，募集资金由苏州新达电扶梯部件有限公司新设 存储专户进行专项管理，母公司募集资金存储专户已经注销，具体注销情况如下：

项目名称	开户银行	银行账号	账户注销
新建电梯智能制造项目	中国农业银行股份有限公司吴江分行	10543601040010018	已注销

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上

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市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 等有关法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金 专项管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放 于专用银行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、 《募集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专 户资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户 银行按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、 准确、完整；公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元 或者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提 供专户的支出清单。

公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》 履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资 金使用计划，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员 审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事 会授权范围的应报董事会审批。

公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方 监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的 情况。

三、2017 年度募集资金的实际使用情况

募集资金具体使用情况如下表：

单位：万元

	募集资金总额					87,900.00
							本年度投入募集资金总额									8,856.46
	报告期内变更用途的募集资金总额					0
	累计变更用途的募集资金总额					0
							已累计投入募集资金总额									25,966.13
	累计变更用途的募集资金总额比例					0
	承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额		调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)		截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)		项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益		是否达到预计效益		项目可行性是否发生重大变化
	承诺投资项目
	新建电梯智能制造项目	否	38,500		38,500	1,643.18	8,357.98		21.71%		2019 年8 月	0		不适用		否

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新建基于物联网技术
的智能电梯云服务平	否	25,400	25,400	1,485.15	3,414.65	13.44%	2020 年8 月	0	不适用	否
台项目
新建电梯试验中心项
	否	24,000	24,000	5,728.13	14,193.50	59.14%	2018 年8 月	0	不适用	否
目
承诺投资项目小计	--	87,900	87,900	8,856.46	25,966.13	--	--	0	--	--
超募资金投向	不适用
合计	--	87,900	87,900	8,856.46	25,966.13	--	--	0	--	--
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因	不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
	项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用
	不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
	不适用
施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先
	2016 年8 月24 日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，使用募集资金人民币12,182.77 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
	不适用
金结余的金额及原因
	经第四届董事会第三次会议、2017 年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
尚未使用的募集资金
	案》，公司将使用最高额度不超过人民币65,000 万元闲置募集资金进行现金管理。截至报告期末，3,345.43 万元存放
用途及去向
	于募集资金专户，60,500 万元用于购买银行理财产品。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	报告期内不存在此情况。
情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，

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不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见

经核查，广发证券认为，康力电梯 2017 年度募集资金存放与使用情况符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对募集资金进 行了专户存储和专项使用，募集资金的管理，使用均履行了必要的决策程序及信 息披露义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规 使用募集资金的情形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于康力电梯股份有限公司2017 年 度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 刘慧娟 侯 卫

广发证券股份有限公司 年 月 日

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