CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2018

Mar 14, 2018

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201810

康力电梯股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议和2017 年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币65,000 万元闲置募集资金进行现金 管理，投资安全性高、流动性好的银行保本型、非银行金融机构保本型理财产品， 有效期自2017 年第五次临时股东大会决议通过之日起12 个月内，在上述期限及 额度内可滚动使用，并授权管理层实施相关事宜。具体内容详见2017 年8 月25 日《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号201764）。

一、闲置募集资金新购买理财产品基本情况

公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议分别使用闲置募集资金3,000 万元、2,000 万元购买国泰君安证券君柜宝一号2018 年第147 期、第148 期收 益凭证，具体如下：

（一）国泰君安证券股份有限公司理财产品

• 1、产品名称：国泰君安证券君柜宝一号2018 年第147 期收益凭证

• 2、产品类型：本金保障型

• 3、认购金额：人民币3,000 万元

• 4、产品期限：92 天

• 5、到期年化收益率：4.95%

• 6、产品认购日：2018 年3 月13 日

• 7、产品起息日：2018 年3 月14 日

• 8、产品到期日：2018 年6 月13 日

• 9、资金来源：闲置募集资金

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• 10、还本付息：理财产品到期日下一交易日一次性全额支付投资者本金和投

• 资收益

  • 11、关联关系：公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系

  • （二）国泰君安证券股份有限公司理财产品

  • 1、产品名称：国泰君安证券君柜宝一号2018 年第148 期收益凭证

  • 2、产品类型：本金保障型

  • 3、认购金额：人民币2,000 万元

  • 4、产品期限：185 天

  • 5、到期年化收益率：5.10%

  • 6、产品认购日：2018 年3 月13 日

  • 7、产品起息日：2018 年3 月13 日

  • 8、产品到期日：2018 年9 月13 日

  • 9、资金来源：闲置募集资金

• 10、还本付息：理财产品到期日下一交易日一次性全额支付投资者本金和投

• 资收益

  • 11、关联关系：公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系

二、对公司经营的影响

公司本着维护股东及公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品投 资严格把关、谨慎决策，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和保证募集资 金安全的前提下，本次购买的理财产品为国泰君安证券股份有限公司发行的保本 理财产品，安全性高、收益较好、风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相 分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的 有效开展和规范运行，确保理财资金安全。

通过上述现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，提 升公司整体业绩水平，为股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发 展。

三、投资风险及控制措施

（一）投资风险

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尽管本次主要投资保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观 经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司及财务负责人将及时分析和跟踪上述理财产品投向，在投资理财产 品期间，公司将与国泰君安证券股份有限公司保持密切联系，及时跟踪理财资金 的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。

2、公司审计部将对上述资金的使用与保管情况进行审计与监督。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可 聘请专业机构进行审计。

四、使用闲置募集资金购买理财产品情况

（一）使用闲置募集资金进行现金管理的收益情况

截至2018 年3 月13 日，公司以闲置募集资金进行现金管理累计实现税前收 益21,710,553.32 元，具体如下：

1、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2016 年9 月14 日使用 闲置募集资金16,000 万元购买中国农业银行“本利丰·90 天”人民币理财产品 已到期，实现税前收益1,104,657.53 元，本金和收益已全部收回。

2、公司于2016 年9 月21 日使用闲置募集资金13,000 万元购买中国工商银 行保本型法人91 天稳利人民币理财产品已到期，实现税前收益842,684.93 元， 本金和收益已全部收回。

3、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2016 年12 月15 日使用 闲置募集资金15,000 万元购买中国农业银行“本利丰·34 天”人民币理财产品 已到期，实现税前收益363,287.67 元，本金和收益已全部收回。

4、公司于2016 年9 月13 日使用闲置募集资金14,000 万元购买中信理财之 共赢保本步步高升B 款人民币理财产品，于2017 年2 月13 日赎回该理财产品 1,000 万元，实现税前收益123,260.27 元；于2017 年6 月6 日赎回该理财产品 500 万元，实现税前收益114,869.86 元；于2017 年7 月14 日赎回该理财产品 1,000 万元，实现税前收益266,698.63 元，于2017 年8 月23 日赎回该理财产 品1,500 万元，实现税前收益458,404.11 元，本金和收益已收回；于2017 年

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11 月7 日全部赎回该理财产品10,000 万元，本金即时到账后又于当天购买该理 财产品10,000 万元，收益将于下次赎回时连续计算。

5、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2016 年9 月14 日使用 闲置募集资金16,000 万元购买中国农业银行“本利丰·181 天”人民币理财产 品已到期，实现税前收益2,261,260.27 元，本金和收益已全部收回。

6、公司于2016 年9 月13 日使用闲置募集资金5,000 万元购买中国工商银 行保本型法人182 天稳利人民币理财产品已到期，实现税前收益660,684.93 元， 本金和收益已全部收回。

7、公司于2016 年9 月21 日使用闲置募集资金5,000 万元购买中国工商银 行保本型法人182 天稳利人民币理财产品已到期，实现税前收益660,684.93 元， 本金和收益已全部收回。

8、公司于2016 年12 月26 日使用闲置募集资金13,000 万元购买中国工商 银行保本型法人182 天稳利人民币理财产品已到期，实现税前收益1,782,602.74 元，本金和收益已全部收回。

9、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2017 年1 月20 日使用 闲置募集资金15,000 万元购买中国农业银行“本利丰·181 天”人民币理财产 品已到期，实现税前收益2,268,698.63 元，本金和收益已全部收回。

10、公司于2017 年3 月22 日使用闲置募集资金5,000 万元购买中国工商银 行理财共赢3 号理财产品保本型2017 年第9 期B 款（拓户产品）已到期，实现 税前收益594,520.55 元，本金和收益已全部收回。

11、公司于2017 年3 月24 日使用闲置募集资金4,000 万元购买工银理财共 赢3 号保本型2017 年第10 期B 款（拓户产品）已到期，实现税前收益471,780.32 元，本金和收益已全部收回。

12、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2017 年3 月20 日使用 闲置募集资金10,000 万元购买中国农业银行本利丰人民币定向理财产品苏州分 行2017 年第21 期已到期，实现税前收益1,814,794.52 元，本金和收益已全部 收回。

13、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2017 年3 月20 日使用 闲置募集资金5,000 万元购买中国农业银行本利丰人民币定向理财产品苏州分

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行2017 年第22 期已到期，实现税前收益907,397.26 元，本金和收益已全部收 回。

14、公司于2017 年7 月27 日使用闲置募集资金5,000 万元购买中国工商银 行保本“随心E”二号法人拓户理财产品已到期，实现税前收益450,684.93 元， 本金和收益已全部收回。

15、公司于2017 年6 月28 日使用闲置募集资金13,000 万元购买工银理财 共赢3 号保本型2017 年第24 期B 款（拓户产品）已到期，实现税前收益 1,916,876.71 元，本金和收益已全部收回。

16、公司于2017 年11 月7 日使用闲置募集资金10,000 万元购买中信理财 之共赢保本步步高升B 款人民币理财产品，于2017 年12 月18 日赎回该理财产 品1,000 万元，实现税前收益419,397.26 元，本金和收益已收回。

17、公司于2017 年9 月28 日使用闲置募集资金2,000 万元购买国泰君安证 券睿博系列超睿七号收益凭证已到期，实现税前收益136,438.36 元，本金和收 益已全部收回。

18、公司于2017 年9 月28 日使用闲置募集资金3,000 万元购买国泰君安证 券睿博系列超睿八号收益凭证已到期，实现税前收益272,876.71 元，本金和收 益已全部收回。

19、公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于2017 年8 月1 日使用 闲置募集资金15,000 万元购买中国农业银行本利丰人民币定向理财产品江苏分 行2017 年第2 期已到期，实现税前收益2,797,808.22 元，本金和收益已全部收 回。

20、公司于2017 年11 月1 日使用闲置募集资金2,000 万元购买中国工商银 行保本“随心E”二号法人拓户理财产品已到期，实现税前收益184,109.59 元， 本金和收益已全部收回。

21、公司于2017 年11 月7 日使用闲置募集资金2,000 万元购买中国工商银 行保本“随心E”二号法人拓户理财产品已到期，实现税前收益184,109.59 元， 本金和收益已全部收回。

22、公司于2017 年11 月3 日使用闲置募集资金3,000 万元购买国泰君安证 券睿博系列超睿九号收益凭证已到期，实现税前收益391,232.88 元，本金和收

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益已全部收回。

23、公司于2017 年11 月8 日使用闲置募集资金2,000 万元购买国泰君安证 券睿博系列超睿十号收益凭证已到期，实现税前收益260,821.92 元，本金和收 益已全部收回。

（二）尚未到期理财产品情况

截至2018 年3 月13 日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金购买理财 产品不存在超过公司董事会、股东大会批准使用闲置募集资金购买理财产品的投 资额度的情况。

截至2018 年3 月13 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金 额共计（含本次）人民币60,500 万元，尚未到期的理财产品（含本次）具体情 况如下：

序号1	发生主体中国农业银行股份有限公司	产品名称中国农业银行本利丰人民币定向理财产品苏州分行2017年第32 期	产品类型保本浮动收益型	金额（万元）10,000	存续期（起息日至到期日） 2017 年9 月27 日至2018 年3 月27 日	预期年化收益率3.70%
2	中信银行股份有限公司	中信理财之共赢保本步步高升B 款人民币理财产品	保本浮动收益型	9,000	无固定期限	收益随时间长短而变化
3	中国工商银行股份有限公司	工银理财共赢3 号保本型（对公精品产品营销月）2017年第25 期B 款	保本浮动收益型	12,500	2017 年11 月17 日至2018 年5 月16 日	3.80%
4	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券君柜宝一号2017 年第378 期收益凭证	本金保障型	5,000	2017 年12 月27 日至2018 年3 月26 日	5.20%
5	中国农业银行股份有限公司	“汇利丰”2018 年第101 期金质通理财产品	保本浮动收益型	10,000	2018 年2 月7 日至2018 年8 月7 日	2.65%或4.25%
6	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券君柜宝一号2018 年第95 期收益凭证	本金保障型	2,000	2018 年2 月9 日至2018 年5 月9 日	5.10%
7	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券君柜宝一号2018 年第96 期收益凭证	本金保障型	5,000	2018 年2 月9 日至2018 年5 月8 日	5.10%

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8	中国工商银行股份有限公司	中国工商银行保本“随心E”二号法人拓户理财产品	保本浮动收益型	2,000	2018 年2 月13 日至2018 年5 月15 日	3.50%
9	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券君柜宝一号2018 年第147 期收益凭证	本金保障型	3,000	2018 年3 月14 日至2018 年6 月13 日	4.95%
10	国泰君安证券股份有限公司	国泰君安证券君柜宝一号2018 年第148 期收益凭证	本金保障型	2,000	2018 年3 月13 日至2018 年9 月13 日	5.10%
合 计				60,500	—	—

特此公告。

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2018 年3 月15 日

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