CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2017

Mar 29, 2017

康力电梯股份有限公司

2016 年度董事会工作报告

2016 年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制 度的规定，全体董事本着对股东负责的态度，认真履行股东大会赋予的职责，持 续规范公司治理，勤勉尽责地开展各项工作。在董事会的正确领导和科学决策下， 推动公司稳健发展。现将2016 年度董事会主要工作情况报告如下：

一、2016 年度董事会主要工作

（一）2016 年度公司经营管理目标及经营情况

2016 年董事会结合公司实际发展情况，科学合理地制订了年度发展规划和 经营目标，并认真指导督促管理层落实，各位董事以谨慎、认真、勤勉的态度及 专业素质为公司经营管理提出了建设性的意见，保证了公司各项工作顺利有效地 开展，为公司平稳健康发展奠定了坚实的基础。

2016 年度，公司实现营业收入33.14 亿元，同比增长1.34%；实现归属于母 公司所有者的净利润4.24 亿元，同比减少13.24%；综合毛利率为36.75%，同比 提升0.41 个百分点，经营活动现金流量净额为3.60 亿元，同比提升92.09%。

截至2016 年12 月31 日，公司资产总额52.09 亿元，负债总额16.88 亿元， 所有者权益为35.21 亿元，资产负债率为32.40%，正在执行的有效订单为43.1 亿元（未包括中标但未收到定金的苏州轨道交通3 号线、长沙轨道交通4 号线、 深圳地铁3 号、5 号、9 号线部分电扶梯设备，中标金额共计4.43 亿元）。

（二）完善公司法人治理情况

公司根据《公司法》、《证券法》以及深交所《中小板企业上市公司规范运作 指引》等法律法规、规范性文件的规定，进一步健全公司法人治理结构，持续提 升法人治理水平，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间，权责分明、 规范运作，形成相互协作、相互制衡的治理机制。报告期内，公司根据实际情况， 进一步完善了公司董事会设置；加强了信息披露事务和投资者管理工作；规范了

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公司内部控制相关制度，有效的保障了广大投资者的合法权益。

1、进一步完善公司董事会设置

报告期内，为进一步完善法人治理结构，提高董事会运行效率，公司新聘任 了董事会秘书，补选了董事，增设四名副总经理，并对《公司章程》中的相关条 款进行相应修订。上述事项经公司第三届董事会第十九次会议、第三届董事会第 二十次会议和公司2017 年第一次临时股东大会审议通过。

同时，公司对董事会专门委员会的人员进行了补选，各专门委员会均由三名 董事组成。该事项经公司第三届董事会第二十次会议审议通过。 2、、进一步加强信息披露事务和内幕信息管理

公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》和《信息披露管理制度》等相 关规定，持续完善公司信息披露工作机制，优化信息披露管理流程，开展信息披 露事务管理工作，有效提升公司对外披露信息的质量和透明度。报告期内，公司 通过指定媒体《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 共披露各类公告121 项。

报告期内，公司不断加强内幕信息管理工作，严格遵守相关法律法规及公司 《内幕信息知情人登记制度》执行，在业绩快报、编制定期报告期间，公司相关 部门严格履行登记、报备义务，保证内幕信息知情人登记管理工作的有序开展， 有效维护了广大投资者的权益。

3、进一步提高投资者关系管理

报告期内，公司持续推进投资者关系管理工作。除了按照监管要求披露信息， 公司指定披露信息报纸《证券日报》和《证券时报》外，公司还通过电话、传真、 电子邮件、深交所互动平台等形式加强与投资者的沟通，按时举行2015 年度网 上业绩说明会，力求提高信息披露的透明度。2016 年度，公司共发布各类公告 共121 项；接待投资者现场调研113 人次，接听投资者来电164 次，深交所互动 平台回复投资者提问95 次。

（三）加强子公司管理

2016 年，面对部分子公司亏损的现状，公司董事会有序规划，采取合理措 施，加强管理，取得了一定成绩，部分子公司业务调整进展顺利，亏损幅度收窄。

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二、报告期内董事会工作情况

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会共召开9 次会议，行使《公司章程》规定的职权，全 体董事无缺席会议的情况，对提交董事会审议的议案未提出异议。历次董事会会 议决议公告详见中国证监会指定信息披露网站。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司共召开4 次股东大会，公司董事会根据《公司法》、《证券法》 等法律法规及《公司章程》的规定履行职责，严格按照股东大会决议及授权，认 真执行股东大会审议通过的各项议案。

（三）报告期内，董事会专门委员会履职情况

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会组织召开了6 次审计委员会会议，对公司的定期报告、 募集资金内审报告、内审部门的工作总结及计划、理财产品内审报告等进行审查。 在年度审计工作中，审计委员会委员积极参与审计沟通、协商年度财报审计 安排、督促审计工作进展，并就审计过程中发现的问题进行讨论与分析，确保审 计工作如期完成。在公司非公开发行股票募集资金到位后，密切关注募投项目进 展，积极推动闲置募集资金理财，充分保障募集资金的合理使用。

• 2、战略决策委员会履职情况

公司董事会战略决策委员会组织召开了2 次战略决策委员会会议，对公司以 募集资金3.85 亿向全资子公司苏州新达增资实施新建电梯智能制造项目、第一 期员工持股计划、设立宁夏、青海、西藏等地分公司等重大战略性事项进行了审 议、提出合理建议，深入探讨行业发展趋势，促进公司持续、健康发展。

3、提名委员会履职情况

公司董事会提名委员会组织召开了3 次提名委员会会议，对公司补选的董事、 新聘任的高级管理人员任职资格进行审查，表审查意见和建议，并提交公司董事 会审议，为董事会科学决策提供积极帮助。

4、薪酬与考核委员会履职情况

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公司董事会薪酬与考核委员会组织召开了1 次薪酬与考核委员会会议，对公 司第一期员工持股计划持有人名单进行核查，日常监督公司董事、监事、高级管 理人员的履职情况、责任目标完成情况等。

三、2016 年度独立董事履行职责情况

2016 年度，公司独立董事均严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》及 《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制 度的要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用， 维护公司及全体股东的合法权益。多次到公司进行现场调查，深入了解公司生产 经营情况、财务管理状况、内部控制制度建设情况、董事会决策执行情况等，并 结合自身专业知识和工作经验做出独立、公正的判断，审慎、客观发表意见，切 实履行独立董事的职责和义务。公司独立董事向董事会提交了述职报告，将在公 司2016 年度股东大会上述职。

四、2017 年度董事会工作计划

1、积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作， 科学高效决策重大事项，制定2017 年度公司经营管理目标和公司中长期发展战 略。

2、严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规的要求，认真自觉履行信息披露义务，切实提升公司规范运作和透明 度。

3、进一步完善上市公司法人治理结构，健全公司规章制度，提升规范化运 作水平，同时加强内控制度建设，不断完善风险控制体系，切实保障全体股东与 公司利益。

4、加强投资者关系管理工作，依法维护投资者权益，特别是保护中小投资 者合法权益。

康力电梯股份有限公司

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2017 年3 月30 日

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