CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2016

Mar 29, 2016

康力电梯股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行 监督职责。列席参加各次董事会和股东大会，监督各项议案的执行等。本年度公 司监事会共召开五次会议，会议情况如下：

• 1、2015 年3 月23 日，第三届监事会第四次会议以现场会议方式在公司召

• 开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《2014 年度监事会工作报告》；

  • （2）《2014 年度财务决算报告》；

  • （3）《2014 年年度报告及摘要》；

  • （4）《2014 年度利润分配方案预案的议案》；

  • （5）《董事会关于2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

  • （6）《2014 年度内部控制自我评价报告》；

  • （7）《内部控制规则落实自查表》；

  • （8）《关于公司审计机构2014 年度审计工作评价及续聘的议案》；

  • （9）《关于内部监事薪酬调整的议案》；

  • （10）《关于使用闲置自有资金投资中短期金融产品的议案》。

  • 本次监事会决议公告刊登在2015 年3 月24 日的《证券日报》、《证券时报》

• 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  • 2、2015 年4 月22 日，第三届监事会第五次会议以现场会议方式在公司召

• 开，会议审议通过了《2015 年第一季度报告全文及正文》；

  • 3、2015 年8 月24 日，第三届监事会第六次会议以现场会议方式在公司召

• 开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《2015 年半年度报告全文及摘要》；

  • （2）《董事会关于2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

  • 本次监事会决议公告刊登在2015 年8 月26 日的《证券日报》、《证券时报》

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和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 4、2015 年8 月29 日，第三届监事会第七次会议以现场会议方式在公司召

• 开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

  • （2）《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》；

  • 1）《非公开发行股票的种类和面值》

  • 2）《发行方式》

  • 3）《定价基准日、发行价格和定价原则》

  • 4）《发行数量及认购方式》

  • 5）《限售期》

  • 6）《滚存未分配利润的安排》

  • 7）《股票上市地点》

  • 8）《募集资金数额及用途》

  • 9）《决议有效期》

  • （3）《关于公司本次非公开发行A 股股票预案的议案》；

  • （4）《关于公司本次非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议

案》；

• （5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

• （6）《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购合同的议案》；

• 1）《公司与公司与建信基金管理有限责任公司（代表“建信康力投资1 号特

• 定多个客户资产管理计划”）签署的附条件生效的股份认购合同》

  • 2）《公司与刘雪楠签署的附条件生效的股份认购合同》

  • 3）《公司与沈刚签署的附条件生效的股份认购合同》

  • （7）《关于公司与刘雪楠、沈刚签署关于北京康力优蓝机器人科技有限公司

• 之股权转让协议的议案》；

  • （8）《关于公司对子公司北京康力优蓝机器人科技有限公司进行增资的议

案》；

（9）《关于公司与王友林签署附条件生效的股份对价支付合作协议的议案》；

（10）《关于公司本次非公开发行A 股股票涉及关联交易事项的议案》；

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• （11）《关于批准本次非公开发行股票募集资金拟收购标的资产相关审计报

• 告、评估报告的议案》；

• （12）《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估

• 目的的相关性及评估定价的公允性的议案》；

  • （13）《关于公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划的议案》；

  • 本次监事会决议公告刊登在2015 年9 月1 日的《证券日报》、《证券时报》

• 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  • 5 、2015 年10 月27 日，第三届监事会第八次会议以现场会议方式在公司召

• 开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

  • （2）《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》；

  • 1）《非公开发行股票的种类和面值》

  • 2）《发行方式》

  • 3）《定价基准日、发行价格和定价原则》

  • 4）《发行数量及认购方式》

  • 5）《限售期》

  • 6）《滚存未分配利润的安排》

  • 7）《股票上市地点》

  • 8）《募集资金数额及用途》

  • 9）《决议有效期》

  • （3）《关于公司本次非公开发行A 股股票预案的议案》；

（4）《关于公司本次非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议

案》；

• （5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

• （6）《关于公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划的议案》；

• （ 7 ）《 2015 年第三季度报告全文及正文》；

• （ 8 ）《关于设立全资子公司康力机器人产业投资有限公司的议案》。

本次监事会决议公告刊登在2015 年10 月29 日的《证券日报》、《证券时报》

和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

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二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内各位监事列席了历次董事会及股东大会，通过审阅报告和现场检查 等方式对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，决策程序 符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制 度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议， 董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责、无违反法律、法规、《公 司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度健全、内控 制度完善，财务运作规范、财务状况良好。天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 初级了标准无保留意见的《2015 年度审计报告》，该审计报告真实、准确地反映 了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《募集资金专项管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定，对募集资金 进行管理和使用，募集资金使用与管理规范、严格，实际投入项目和承诺投入项 目一致。

截至2015 年12 月31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元

项 目募集资金净额减：以前年度使用金额加：以前年度利息收入扣除手续费净额本年期初募集资金余额减：本年度使用金额加：本年度利息收入扣除手续费净额募集资金专储账户余额	金 额
	84,670.86
	83,690.02
	4,022.01
	5,002.84
	4,712.63
	48.01
	338.23

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（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易。

（五）对外投资情况

报告期内公司使用闲置自有资金购买理财产品，经监事会审核认为“公司使 用自有资金购买理财产品，在保证正常运营和资金安全的基础上，有效提升了闲 置资金的使用效率，增加收益，为股东带来利益最大化。公司所有投资理财产品 均履行审批程序并定期披露。

（六）对公司内部控制自我评价报告的意见

公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要，并在公司经营管理中 得到有效的执行，对公司的经营起到了较好的控制和防范作用，公司《2015 年 度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状。

三、监事会2016 年工作计划

2015 年度，公司监事会成员认真、勤勉地履行监督职责，切实维护和保障 公司、股东利益。随着公司持续高速发展，公司监事会成员将努力加强自身学习， 不断提高对公司董事和高级管理人员的监检力度，保证公司、股东利益最大化。 同时，继续加强对重大投资、內部控制、公司财务、募集资金使用与管理情况等 事项的监督，确保公司内控措施有效执行，防范和降低公司风险。

2016 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规 和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监事会的 作用，维护和保障公司、股东利益，扎实做好各项工作，与董事会和全体股东一 起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

康力电梯股份有限公司 监事会

2016 年3 月30 日

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