CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2015

Aug 25, 2015

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201532

康力电梯股份有限公司董事会

关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字 [2007]500 号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中 小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9 号：募集资金年度使用情况的专 项报告》的有关规定，本公司将2015 年半年度募集资金存放与使用情况作如下 专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准康力电梯股份有限公司首次公开发行 股票的批复》(证监许可[2010]187 号)核准，康力电梯股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）于2010 年3 月2 日成功发行人民币普通股（A 股） 33,500,000 股，每股面值1 元，发行价格为每股27.10 元，共募集资金人民币 907,850,000.00 元。扣除承销费和保荐费55,000,000.00 元后的募集资金为人 民币852,850,000.00 元，另减除审计费、律师费、信息披露费和发行登记费等 其他发行费用6,141,450.00 元后，本公司本次募集资金净额为人民币 846,708,550.00 元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证， 并由其出具天衡验字（2010）011 号《验资报告》。

根据2010 年12 月28 日财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上 市企业做好2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25 号）的有关规定，将首次 公开发行股票过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用共计404.03 万 元全部计入当期损益。公司已于2011 年2 月21 日将上述费用归还至募集资金专 储账户。

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（二）本年度使用情况

单位：万元

项 目	金 额
募集资金净额	84,670.86
减：以前年度使用金额	83,690.02
加：以前年度利息收入扣除手续费净额	4,022.01
本年期初募集资金余额	5,002.84
减：本年度使用金额	3,316.27
加：本年度利息收入扣除手续费净额	37.54
募集资金专储账户余额	1,724.11

(三)募集资金结余情况

截至2015 年6 月30 日，募集资金存储专户余额为1,724.11 万元，具体存 放情况如下：

单位：万元

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	募集资金专户	221.54
中国农业银行股份有限公司金堂县支行	22-848401040004968	募集资金专户	2.57
中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	定期存款	1,500.00
合 计			1,724.11

（四）募集资金账户情况

截至2015 年6 月30 日，部分募集资金项目已经建设完成，募集资金存储专 户已经注销，具体注销情况如下：

项目名称	开户银行	银行账号	账户注销
建设营销服务网络项目	中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006092739	已注销
建设广东中山电扶梯配件项目	中国工商银行股份有限公司中山南	2011002929200121750	已注销

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	朗支行
中高速电梯柔性生产线项目	中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007592	已注销
大高度、公交型扶梯生产线项目	中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007600	已注销
购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房项目	中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007618	已注销
电梯、扶梯关键部件生产线项目
控制系统生产线项目	中信银行股份有限公司吴江支行	7324110182600085004	已注销

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、中国证券监督 管理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际 情况，公司制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。 公司募集资金按投资项目分别存放于八个专用银行账户，并与保荐机构、银行签 订了三方监管协议。根据协议约定，保荐人可以随时到商业银行查询专户资料， 开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整；开户银行按月（每月5 日之前） 之前向公司出具对账单，并抄送保荐机构；公司按月（每月5 日之前）之前向保 荐机构出具公司募集资金使用情况的明细及账户余额；公司一次或12 个月以内 累计从专户中支取的金额超过1000 万元（按照孰低原则在1000 万元或募集资金 净额的5%之间确定）的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供 专户的支出清单。

公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》 履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资 金使用计划，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员 审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事 会授权范围的应报董事会审批。

公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方 监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

三、2015 年半年度募集资金的实际使用情况

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募集资金具体使用情况如下表：

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	84,670.86	84,670.86				3,316.27	3,316.27	3,316.27
					本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			0					87,006.29
					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0
	是否
	已变					截至期末			是否	项目可行
		募集资金			截至期末		项目达到预
承诺投资项目和超募资	更项		调整后投资	本年度投入		投资进度		本年度实现	达到	性是否发
		承诺投资			累计投入		定可使用状
金投向	目(含		总额(1)	金额		(%)(3)＝		的效益	预计	生重大变
		总额			金额(2)		态日期
	部分					(2)/(1)			效益	化
	变更)
承诺投资项目
中高速电梯柔性生产线	否	8,200.00	8,200.00	-	8,325.93	101.54	2011.09	8,920.40	是	否
项目
大高度、公交型扶梯生	否	6,520.00	6,520.00	-	6,808.31	104.42	2012.06	3,133.87	是	否
产线项目
建设国家级企业技术中	否	3,200.00	3,200.00	151.59	1,573.20	49.16	-	-	-	否
心项目
电梯、扶梯关键部件生	否	2,980.00	2,980.00	-	3,091.33	103.74	2011.12	449.30	否	否
产线项目
控制系统生产线项目	否	2,500.00	3,700.00	-	3,714.32	100.39	2012.06	751.48	否	否
承诺投资项目小计		23,400.00	24,600.00	151.59	23,513.09	-	-	13,255.05	-	否
超募资金投向
建设营销服务网络项目	否	14,562.00	14,562.00	1,310.47	15,378.38	105.61	2013.12	-	-	否
建设广东中山电扶梯配	否	8,000.00	8,000.00	-	8,030.38	100.38	2011.12	590.35	否	否
件项目
购置土地和建设新研发	否	1,500.00	1,500.00	-	1,500.00	100.00	-	-	-	否
大楼
购置土地和新建供募投	否	3,000.00	6,000.00	-	6,043.71	100.73	2013.01	-	-	否
项目中门机及层门装置
生产线项目使用的厂房
成都康力电梯有限公司	否	24,008.86	24,008.86	1,854.21	26,540.73	110.55	2013.12	-	-	否
项目
补充流动资金	-	6,000.00	6,000.00	-	6,000.00	100.00	-	-	-	-
超募资金投向小计	-	57,070.86	60,070.86	3,164.68	63,493.20	-	-	590.35	-	-
合计	-	80,470.86	84,670.86	3,316.27	87,006.29	-	-	13,845.40	-	-
	1、截止2015 年6 月30 日，电梯、扶梯关键部件生产线项目及控制系统生产线项目累计实现效益均达到承诺效益的80%以上。2、建设广东中山电扶梯配件项目于2011 年12 月实施完成，由于受该区域客户变化的影响，原计划的配套部件产品销售未能达到预期，后中山工厂逐步转型为整机制造，转型期间受设备和工艺、人员招聘影响，生产技术条件尚不成熟，部分高端整机产品仍在总部生产，公司正在加大对中山工厂的管理和技术投入，效益将逐步增
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分
具体项目）

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	加。3、成都康力电梯有限公司项目于2013 年12 月部分完成投产，使用29,800 万元建设该项目一期工程，其中使用超募资金24,008.8550 万元。截至报告期末，已投入资金26,540.73 万元，占募集资金投入总额的110.55%，募集资金已使用完，其余部分以自有资金投入，目前上述项目正在建设中。
项目可行性发生重大变	项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
	1、2010 年6 月25 日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用1,500万元超募资金购置土地和建设新研发大楼，截至本报告期末，该项目投入资金1,500 万元，占投入总额的100%，目前尚在建设中，后续用自有资金继续投入。2、2010 年7 月30 日，第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金建设广东中山电扶梯配件项目的议案》，使用8,000 万元超募资金分两次通过增资全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司分两期实施建设广东中山电扶梯配件项目。该项目已建设完成，并于2013 年12 月注销该项目的募集资金账户。3、2010 年9 月21 日，第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目的议案》，使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目，项目总投资14,562.00 万元，2010 年9 月-2013年12 月计划在全国范围内成立30 个分公司，截至本报告期末，已使用募集资金15,378.38 万元，已经成立44家分公司，其中23 家已经取得安装维保资质。目前该项目已建设完成，并于2015 年6 月注销该项目的募集资金账户。4、2010 年12 月3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2,500 万元增加为3,700 万元，使用超募资金追加投资1,200 万元。该项目已建设完成，并于2013 年12 月注销该项目的募集资金账户。5、2010 年6 月25 日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用3,000万元购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的生产厂房。2011 年5 月30 日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于对“购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房”项目追加投资的议案》，使用3,000 万元超募资金来追加该项目的投资。该项目已建设完成，并于2013 年12 月注销该项目的募集资金账户。6、2011 年9 月1 日，第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司的议案》，使用29,800 万元建设该项目一期工程，其中使用超募资金24,008.8550 万元，计划首期投入15,000万元。公司2011 年度第三次临时股东大会审议通过了该议案，截至报告期末已投入资金26,540.73 万元，占募集资金投入总额的110.55%，募集资金已使用完，其余部分以自有资金投入，目前上述项目正在建设中。
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
募集资金投资项目实施	不适用
地点变更情况
	适用以前年度2010 年12 月3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2500 万元增加为3700 万元，使用超募资金追加投资1200 万元，实施方式由苏州新达电扶梯部件有限公司调整为新设立的子公司苏州新里程电控系统有限公司。
募集资金投资项目实施
方式调整情况
募集资金投资项目先期	2010 年4 月19 日，第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金人民币16,414,599.17 元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。
投入及置换情况
	2010 年3 月26 日,公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置超额募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意补充流动资金的额度为8,000.00 万元人民币。上述款项我司已于2010 年6 月25 日以3,000.00万元人民币；2010 年8 月2 日以5,000.00 万元人民币归还募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况
项目实施出现募集资金	经第二届董事会第十次会议，2012 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于“大高度、公交型扶梯生产线项目”与“控制系统生产线项目”节余资金永久补充流动资金的议案》，公司将“大高度、公交型扶梯生产线项
结余的金额及原因

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目”节余资金3,454.53 万元、“控制系统生产线项目”的节余资金542.19 万元分别永久补充公司及子公司苏 州新里程日常经常所需的流动资金。 尚未使用的募集资金用 存放于募集资金专户。 途及去向 募集资金使用及披露中 报告期内不存在此情况。 存在的问题或其他情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在募集资金管理违规情形。

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2015 年8 月26 日

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