CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Regulatory Filings 2014

Feb 27, 2014

康力电梯股份有限公司章程修正案

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步扩大经营规模，拟 增加营业范围，同时根据中国 证监会2013年11月30日发布的《上市公司监管指 引第3号—上市公司现金分红》，为了进一步规范和完善公司利润分配的内部决 策程序和机制，增强公司现金分红的透明度，更好的回报投资者，维护公司全体 股东的合法权益，公司董事会制定了《章程修正案》，拟对《公司章程》中相关 条款进一步修订完善如下：

修改前 修改后

第十三条 经依法登记,公司的经营范围: 制 造加工销售电梯、自动扶梯、自动人行道、停车设 备、电控设备、光纤设备及成套配件；上述产品的 安装、维修、保养；自营和代理各类商品及技术的 进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商 品和技术除外）。

第一百五十四条 公司利润分配政策： （一）基本原则：

1、公司充分考虑对投资者的回报，公司按照股 东持有的股份比例分配利润；每年按照当年实现的 母公司可供分配的利润按比例向股东分配股利；利 润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害 公司持续经营能力。

2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性， 同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及 公司的可持续发展。

3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。 （二）具体政策：

1、公司的利润分配形式：公司采取现金、股票 或二者相结合的方式分配股利；在有条件的情况下， 公司可以进行中期利润分配。

2、公司现金方式分红的具体条件和比例：公司 当年度实现盈利、在依法弥补亏损、提取法定公积 金、盈余公积金后可分配利润的，则公司应当进行 现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润 的范围，除特殊情况外，公司必须进行现金分红， 以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润 不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

第十三条 经依法登记,公司的经营范围: 制 造加工销售电梯、自动扶梯、自动人行道、停车设 备、电控设备、光纤设备及成套配件；上述产品的 安装、维修、保养；自营和代理各类商品及技术的 进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商 品和技术除外）；货运代理服务。

第一百五十四条 公司利润分配政策： （一）利润分配政策的基本原则： 1、公司充分考虑对投资者的回报，公司按照股 东持有的股份比例分配利润；每年按照当年实现的 母公司可供分配的利润按比例向股东分配股利；利 润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害 公司持续经营能力。

2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性， 同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及 公司的可持续发展。

3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。 （二）利润分配政策的具体内容：

1、公司的利润分配形式：公司采取现金、股票 或二者相结合的方式分配股利；在有条件的情况下， 公司可以进行中期利润分配。

2、公司现金方式分红的具体条件和比例 公司当年度实现盈利、在依法弥补亏损、提取法 定公积金、盈余公积金后可分配利润的，则公司 应当进行现金分红； 综合考虑公司所处行业特 点、目前发展阶段、经营模式、盈利水平及资金 支出安排等因素，公司现金分红在利润分配中所 占比例最低为20%。

公司利润分配不得超过累计可分配利润的范

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特殊情况是指:重大投资计划或重大现金支出, 就是公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或 购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计 净资产的20%；或者如公司当年盈利，但每股累计可 分配利润低于0.10 元。

3、公司发放股票股利的具体条件：若公司快速 成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规 模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体 利益时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出 实施股票股利分配预案。

（三）利润分配政策的变更

公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政 策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。如 根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要， 确需调整或者变更利润分配政策和股东分红回报规 划的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润 分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公 司章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由 独立董事、监事会发表意见，经由公司董事会审议 后提交公司股东大会审议批准。股东大会审议利润 分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票的 方式。

围，除特殊情况外，公司必须进行现金分红，以 现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配 利润的10%，且最近三年以现金方式累计分配的利 润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

特殊情况是指:重大投资计划或重大现金支出, 就是公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或 购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计 净资产的20%；或者如公司当年盈利，但每股累计可 分配利润低于0.10 元。

3、利润分配的时间间隔

公司原则上每一盈利年度进行一次年度现金利 润分配，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资 金需求状况提议公司进行中期现金利润分配。

4、公司发放股票股利的具体条件：若公司快速 成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规 模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体 利益时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出 实施股票股利分配预案。

5、股东回报规划的制定

公司制定三年股东回报规划并至少每三年重新 审定一次。

6、未分配利润的使用原则

（1）公司留存的未分配利润主要用于补充公司 流动资金，扩大业务规模，满足公司日常经营现金 使用。

（2）投入能够为股东带来稳定回报的项目，促 进公司快速发展，使股东资产保值增值，最终实现 股东利益最大化。

（三）利润分配的决策程序和机制

1、公司的利润分配方案、股东回报规划由公司 管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事 会应就利润分配方案、股东回报规划的合理性进行 充分讨论，形成专项决议后提交股东大会批准。审 议利润分配方案、股东回报规划时，公司应为股东 提供网络投票的方式。

2、董事会审议现金分红具体方案时，应当认 真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比 例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董 事应对利润分配预案发表明确的意见。

3、监事会应对董事会和管理层执行公司利润分 配政策、股东回报规划、利润分配具体方案的情况 进行监督，对董事会制订的利润分配方案进行审议。 若公司年度内盈利但未提出现金分红方案，监事会

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应就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。 4、股东大会对现金分红具体方案进行审议时， 应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行 沟通和交流（包括但不限于电话、传真、邮箱、互 动平台等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及 时答复中小股东关心的问题。

5、公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分 红时，董事会应就不进行现金分红的具体原因、公 司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行 专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审 议，并在公司指定媒体上予以披露。 （四）利润分配政策的变更 公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政 策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。如 根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要， 确需调整或者变更利润分配政策和股东分红回报规 划的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润 分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公 司章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由 独立董事、监事会发表意见，经由公司董事会审议 后，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以 上通过。股东大会审议利润分配政策变更事项时， 公司为股东提供网络投票的方式。

第一百五十五条 公司利润分配方案的审议程 序和实施

（一）利润分配方案的审议程序

第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方 案作出决议后 , 公司董事会须在股东大会召开后 2 个 月内实施利润分配方案。

1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公 司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况制 定。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研 究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、 调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事、 监事会应对利润分配预案发表明确的独立意见。分 红预案经董事会审议通过，方可提交股东大会审议。 股东大会审议利润分配方案时，公司可以提供 网络投票的方式。

2、公司因前述第一百五十四条规定的特殊情况 而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的 具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收 益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提 交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。 （二）利润分配方案的实施：

公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公 司董事会须在股东大会召开后2 个月内实施利润分 配方案。

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特此公告。

康力电梯股份有限公司

董事会 2014年2月28日

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