CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Sep 2, 2011

证券简称： 康力电梯 证券代码： 002367 公告编号： 201138

康力电梯股份有限公司

关于召开2011年度第三次临时股东大会的通知

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据康力电梯股份有限公司第二届董事会第五次会议的决议，兹定于2011 年9 月19 日召开康力电梯股份有限公司2011 年度第三次临时股东大会，现将有 关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况：

1、会议时间：

现场会议召开时间：2011年9月19日（星期一 ）下午13时整，会期半天 网络投票时间：2011年9月18日—2011年9月19日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2011年9 月19日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间：2011年9月18日15：00至2011年9月19日15：00期间的任 意时间

2、会议地点：康力电梯股份有限公司会议室

3、会议召集人：公司董事会

4、会议召开方式：现场投票、网络投票与委托独立董事投票（以下简称“征 集投票”）相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系 统行使表决权

5、参加会议的方式：统一表决权只能选择现场投票、网络投票、征集投票 中的一种方式，不能重复投票，若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投

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• 1 -

票结果为准

• 6、股权登记日：2011年9月13日

• 二、会议议题：

• 1、审议《限制性股票激励计划(草案修订稿)及摘要》，该议案的内容需逐项

• 审议：

• 1.1、激励对象的确定依据和范围；

• 1.2、限制性股票来源、种类和数量；

• 1.3、激励对象的分配情况；

• 1.4、激励计划的有效期、授予日、限制性股票锁定期；

• 1.5、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法；

• 1.6、限制性股票的解锁安排和考核条件；

• 1.7、向激励对象授予权益的程序；

• 1.8、激励计划的调整；

• 1.9、激励计划的变更、终止；

• 1.10、限制性股票的回购注销；

• 2、审议《限制性股票激励计划实施考核办法》

• 3、审议《关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事项的议案》；

• 4、审议《关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司的议案》

• 5、审议《理财产品管理制度》

• 6、审议《关于使用闲置自有资金投资低风险理财产品的议案》

• 7、审议《关于公司注册地址更名及修改<公司章程>的议案》

• 8、审议《关于修改<对外担保决策制度>的议案》

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• 2 -

• 9、审议《关于修改<对外投资管理制度>的议案》

上述议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，内容详见2011年9月2 日公司在《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 发布的相关公告。

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定， 审议上述第1、2项议案时，关联股东陈金云、顾兴生、刘占涛、沈舟群、张利春、 朱瑞华应回避表决。股东大会就以上第2项议案做出决议时，须经参与投票的股 东所持表决权的2/3以上通过。

公司监事会将在股东大会对已确定的激励对象名单核实情况做书面报告。 三、出席会议对象：

1、截至2011年9月13日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司股东或股东代理人，该股东代理人不必是公司的股 东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员

• 3、保荐机构代表

• 4、公司聘请的律师或其它董事会邀请的嘉宾

四、出席会议登记办法：

• 1、登记时间：2011年9月14日、9月15日、9月16日（上午8：30-11：30，下

• 午13：30-17：00）

• 2、登记地点：吴江（芦墟）临沪经济开发区88号康力电梯股份有限公司董

• 事会办公室

• 3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人 持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手续；

• （2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复

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• 3 -

印件（加盖公章）办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应 持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）和法定代表人依法出具的书面委托 书办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2011年 9月16日下午5点前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

五、其他事项：

1、会议联系人：陆玲燕

联系电话：0512-63293967

传真：0512-63299905

地址：吴江（芦墟）临沪经济开发区88号

邮编：215213

2、公司股东参加会议的食宿和交通费用自理。

六、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

在本次临时股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深 圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络 投票，网络投票程序如下：

1、采用交易系统投票的投票程序

（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年9月19 日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股 申购业务操作。

（2）投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方 式对表决事项进行投票表决。投票证券代码：362367；投票简称为“康力投票”。

（3）股东投票的具体程序

①输入买入指令

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②输入证券代码362367

③在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00元代表议案 1，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下 表：

议案号	议案内容	对应申报价
100	总议案	100.00
1	限制性股票激励计划(草案修订稿)及摘要	1.00
1.1	激励对象的确定依据和范围	1.01
1.2	限制性股票来源、种类和数量	1.02
1.3	激励对象的分配情况	1.03
1.4	激励计划的有效期、授予日、限制性股票锁定期	1.04
1.5	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法	1.05
1.6	限制性股票的解锁安排和考核条件	1.06
1.7	向激励对象授予权益的程序	1.07
1.8	激励计划的调整	1.08
1.9	激励计划的变更、终止	1.09
1.10	限制性股票的回购注销	1.10
2	限制性股票激励计划实施考核办法	2.00
3	关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事项的议 案	3.00
4	关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司的议 案	4.00
5	理财产品管理制度	5.00
6	关于使用闲置自有资金投资低风险理财产品的议案	6.00
7	关于公司注册地址更名及修改<公司章程>的议案	7.00

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8	关于修改<对外担保决策制度>的议案	8.00
9	关于修改<对外投资管理制度>的议案	9.00

注：为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公司增加一个 “总议案”，对应的议案号为100，相应的申报价格为100.00元；股东对“总议案” 进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见。

④在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

⑤确认投票委托完成。

（4）计票规则

①在计票时，同一表决只能选择现场投票、网络投票、征集投票中的任意一 种表决方式，如果重复投票，将以第一次有效投票结果为准进行统计。

②对于议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下面全部子议案 进行表决，1.01元代表议案1中子议案1.1，1.02元代表议案1中子议案1.2，以此 类推。

③在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对一至三项议案中的一项或 多项投票表决，再对总议案投票表决，则以对一至三项已投票表决议案的表决意 见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票 表决，再对一至三项议案中的一项或多项议案投票表决，则以总议案的表决意见 为准；如果股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

（5）注意事项

①网络投票不能撤单

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②对同一表决事项的投票只能申报一次，对此申报的以第一次申报为准；

③同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准；

④如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00后登录深圳证券交易所互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看 个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

2、采用互联网投票的身份认证与投票程序

（1）股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

①申请服务密码的流程

登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn“密码服务专区”；填写“姓名”、 “证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系 统会返回一个4位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服 务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11：30 前发出的，则服务密码当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令上午11： 30后发出的，则次日方可使用。

服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。

密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激 活方法类似：

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买入证券	买入价格	买入股数
369999	2.00元	大于1的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

①登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“康力电梯 股份有限公司2011年度第三次临时股东大会投票”；

②进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券账户号” 和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登录；

③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

④确认并发送投票结果。

（3）投票时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年9月18日15： 00至2011年9月19日15：00期间的任意时间。

七、独立董事征集投票权

为保护投资者权益，公司独立董事就此次股东大会审议议案向全体股东征集 投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序详见《康力电梯股份有限公司独立 董事公开征集委托投票权报告书》。

特此公告

附：授权委托样本

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2011 年9 月2 日

• 8 -

附件：

授权委托书

致：康力电梯股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表本人/本单位出席康力电梯股份有限 公司2011 年度第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。 本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权， 其行使表决权的后果均由本人/本单位承担。

（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”、“反对”、“弃权”都不打 “√”视为弃权，“同意”、“反对”、“弃权”同时在两个选择中打“√”视为废 票处理）

议案号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1	限制性股票激励计划(草案修订稿)及摘要
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	限制性股票来源、种类和数量
1.3	激励对象的分配情况
1.4	激励计划的有效期、授予日、限制性股票锁定期
1.5	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
1.6	限制性股票的解锁安排和考核条件
1.7	向激励对象授予权益的程序
1.8	激励计划的调整
1.9	激励计划的变更、终止
1.10	限制性股票的回购注销
2	限制性股票激励计划实施考核办法

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3	关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事项的议 案
4	关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司的议 案
5	理财产品管理制度
6	关于使用闲置自有资金投资低风险理财产品的议案
7	关于公司注册地址更名及修改<公司章程>的议案
8	关于修改<对外担保决策制度>的议案
9	关于修改<对外投资管理制度>的议案

委托人签字：

委托人身份证号码： 委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人签字：

受托人身份证号码： 委托日期： 年 月 日

委托期限：自签署日至本次股东大会结束

（注：授权委托书以剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖公章。）

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