CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Sep 2, 2011

康力电梯股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示：

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事杨菊兴先生作为征集 人，就公司拟于 2011 年 9 月 19 日召开的 2011 年度第三次临时股东大会的所有 议案向公司全体股东征集投票权。中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及 其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对 本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人杨菊兴作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不 会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获其他独立董事同意，征集人已 签署本报告书，本报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度中 的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司名称：康力电梯股份有限公司 证券简称：康力电梯 证券代码：002367 法定代表人：王友林 董事会秘书：刘占涛 证券事务代表：陆玲燕 联系地址：吴江（芦墟）临沪经济开发区 88 号 邮政编码：215213 网址：www.canny-elevator.com

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2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2011 年度第三次临时股东大会所审议《限制 性股票激励计划(草案修订稿)及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核办法》、 《关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于使用部分超 募资金设立成都康力电梯有限公司的议案》、《理财产品管理制度》、《关于使用闲 置自有资金投资低风险理财产品的议案》、《关于公司注册地址更名及修改<公司 章程>的议案》、《关于修改<对外担保决策制度>的议案》、《关于修改<对外投资管 理制度>的议案》的委托投票权。

3、本次委托投票权征集报告书签署日期为 2011 年 9 月 1 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次临时股东大会召开的详细情况，详见公司 2011 年 9 月 2 日在《证 券日报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《2011 年度第 三次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

• 1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事杨菊兴先生，其基本情况如下：

杨菊兴先生，1949 年出生，中国国籍，大专学历，QSM 高级审核员。曾任 江苏省苏州市质量技术监督局调研员，现已退休，任本公司独立董事。未持有公 司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为康力电梯股份有限公司的独立董事，出席了公司 2011 年 9 月 1 日召开的第二届董事会第五次会议，并且对《限制性股票激励计划(草案修订稿) 及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核办法》、《关于授权董事会办理限制性股

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票激励计划相关事项的议案》、《关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公 司的议案》、《理财产品管理制度》、《关于使用闲置自有资金投资低风险理财产品 的议案》、《关于公司注册地址更名及修改<公司章程>的议案》、《关于修改<对外 担保决策制度>的议案》、《关于修改<对外投资管理制度>的议案》投了赞成票。 六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定 了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2011 年 9 月 13 日 15：00 时，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2011 年 9 月 14 日和 2011 年 9 月 16 日期间每个工作日的 9:00～17:00。

（三）征集方法：采用公开方式在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯 网上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定价格和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书

• （以下简称“委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

（1）法人股东需提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章）： ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则需同时提供由法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书原件）；

• ④ 法人股东账户卡复印件；

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• （2）个人股东需提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，

• 则需同时提供由本人授权他人签署授权委托书的授权书原件）。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投 票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：吴江（芦墟）临沪经济开发区 88 号

收件人；康力电梯股份有限公司董事会办公室

邮编：215213

联系电话：0512-63293967

传真：0512-63299905

请将提交的全部文件予以密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 在显著位置标明“独立董事征集投票权委托书”。

• （五）委托股票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满

• 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相

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同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的， 以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询 问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授 权委托无效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：杨菊兴

2011 年 9 月 1 日

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附件：

康力电梯股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《康力电梯股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》、《关于召开 2011 年度第三次临时股东大会的通知》及其他相 关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议登记时间截止之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集 委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托康力电梯股份有限公司独立董事 杨菊兴先生作为本人/本公司的代理人出席康力电梯股份有限公司 2011 年度第三 次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：

议 案 号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1	限制性股票激励计划(草案修订稿)及摘要
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	限制性股票来源、种类和数量
1.3	激励对象的分配情况
1.4	激励计划的有效期、授予日、限制性股票锁定期
1.5	限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
1.6	限制性股票的解锁安排和考核条件
1.7	向激励对象授予权益的程序
1.8	激励计划的调整

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1.9	激励计划的变更、终止
1.10	限制性股票的回购注销
2	限制性股票激励计划实施考核办法
3	关于授权董事会办理限制性股票激励计划相关事项的议案
4	关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司的议案
5	理财产品管理制度
6	关于使用闲置自有资金投资低风险理财产品的议案
7	关于公司注册地址更名及修改<公司章程>的议案
8	关于修改<对外担保决策制度>的议案
9	关于修改<对外投资管理制度>的议案

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项 以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号：

持股数量：

本项授权的有效期限：自签署日至 2011 年度第三次临时股东大会结束。

签署日期： 年 月 日

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