CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2022

Mar 29, 2022

康力电梯股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定的要求， 恪尽职守、勤勉尽责、认真履职，依法对公司规范运作、合规经营、内控建设、 董事和高级管理人员履职情况等进行了有效监督，切实维护公司和全体股东的利 益。现将2021 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

2021 年度，公司监事会共召开了8 次会议，列席了8 次董事会，出席了2 次股东大会。监事会议具体如下：

• 1、2021 年3 月29 日，公司召开了第五届监事会第九次会议，会议审议通

• 过了如下议案：

  • （1）《2020 年度监事会工作报告》；

  • （2）《2020 年度财务决算报告》；

  • （3）《2020 年年度报告及摘要》；

  • （4）《2020 年度内部控制自我评价报告》；

  • （5）《内部控制规则落实自查表》；

  • （6）《关于开展票据池业务的议案》；

  • （7）《关于申请银行综合授信额度的议案》；

  • （8）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；

  • （9）《关于拟出售盘活部分不动产的议案》；

  • （10）《2020 年度利润分配预案》；

• （11）《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计

• 机构的议案》；

  • （12）《关于未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）的议案》。

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• 2、2021 年4 月21 日，公司召开了第五届监事会第十次会议，会议审议通

• 过了如下议案：

  • （1）《2021 年第一季度报告全文及正文》；

  • （2）《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

• 3、2021 年5 月24 日，公司召开了第五届监事会第十一次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于调整2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》；

• （2）《关于向激励对象授予2020 年股票期权激励计划预留部分股票期权的

• 议案》。

• 4、2021 年7 月22 日，公司召开了第五届监事会第十二次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；

• （2）《关于2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行

• 权条件成就的议案》；

  • （3）《关于公司第二期员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。

• 5、2021 年8 月23 日，公司召开了第五届监事会第十三次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于会计政策变更的议案》；

  • （2）《2021 年半年度报告及摘要》。

• 6、2021 年9 月30 日，公司召开了第五届监事会第十四次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于拟清算、注销子公司的议案》。

• 7、2021 年10 月28 日，公司召开了第五届监事会第十五次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

  • （1）《关于公司2021 年第三季度报告的议案》。

• 8、2021 年11 月2 日，公司召开了第五届监事会第十六次会议，会议审议

• 通过了如下议案：

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• （1）《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。

二、监事会对有关事项的核查意见

2021 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等有关规定，积极开展工作，认真履行监事会职能，对公司规范运作、 财务状况、内部控制等进行了监督检查，并形成如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对 公司的运作情况进行了监督，认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》等法 律法规及《公司章程》的要求规范运作，三会的召集、召开程序均符合相关规范、 决策科学合理，内部控制制度完善，董事会认真执行股东大会的各项决议，董事、 高级管理人员忠实诚信、勤勉履职，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害 公司和全体股东利益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况、财务制度和经营成果等进行了有效的 监督、检查与审核，认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范， 严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定执行，财务报告真实、客观、 准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会各项决议的执行情况进行了监督，认为：公司 董事会认真执行了股东大会的决议，没有损害股东利益的情形。

4、关联方资金占用、对外担保情况

报告期内，监事会对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保事项相关资料进行了认真审查，认为：公司不存在控股股东及其他关联方占用 公司资金的情况，未发生违规对外担保的情形。

5、对内部控制自我评价报告的核查情况

报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况进行了监督与核查， 认为：公司按照《公司法》、《证券法》及相关规定，结合自身实际及行业特点，

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建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，各项制度执行情况良好，各项 业务活动有序、有效开展，确保了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的 利益。公司《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观、准确地反映了公 司内部控制的实际情况。

6、利润分配情况

报告期内，监事会按照《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》、 《未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）》等相关要求，对公司利润分配方 案进行了核查，认为：公司利润分配方案充分考虑了对广大投资者的合理投资回 报，符合公司长期发展规划的需要，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规 定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

7、信息披露和内幕信息知情人管理工作核查情况

报告期内，监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理工作情况进行了核 查监督，认为：公司严格按照《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制 度》等有关规定的要求，严格执行、实施内幕信息知情人登记管理工作，规范信 息传递流程，真实、准确、完整、及时地披露信息。

报告期内，公司未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、利用内幕信息进行内 幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等违规行为，有效保护广大投资者特别 是中小投资者的利益。

三、监事会2022 年工作展望

2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等相关规定，忠实、勤勉地履行监事会各项职责，恪尽职守，进一步促 进公司规范运作，完善公司法人治理结构，切实维护公司、股东和员工合法权益。

1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定， 及时召开监事会会议，依法出席股东大会、董事会，对公司日常经营、董事及高 级管理人员履职情况等进行监督和检查，促进公司治理水平持续提升。

2、继续加强、落实监督职能，有效促进公司规范运作、合规经营，积极督 促内部控制体系的建设和运行，进一步维护公司、股东和员工的合法权益。

3、监事会将持续推进自身建设，不断学习，拓宽专业知识、提升监督检查

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水平，促进公司持续、健康发展。

康力电梯股份有限公司

监 事 会 2022 年3 月30 日

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