CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2015

Mar 23, 2015

康力电梯股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年度，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监 事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司 章程》的规定，对照公司《监事会议事规则》，本着对全体股东负责的精神，认 真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况 和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权 益。现将2014 年主要工作分述如下：

一、监事会工作情况

2014 年度，监事会共召开了5 次会议，审议通过17 个议案。会议的通知、 召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定。 有关情况如下：

• 1、2014 年2 月26 日，第二届监事会第二十次会议以现场会议方式在公司

• 召开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《2013 年度监事会工作报告》；

  • （2）《2013 年度财务决算报告》；

  • （3）《2013 年年度报告及摘要》；

  • （4）《2013 年度利润分配方案预案的议案》；

  • （5）《董事会关于2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

  • （6）《2013 年度内部控制自我评价报告》；

  • （7）《内部控制规则落实自查表》；

  • （8）《关于公司审计机构2013 年度审计工作评价及续聘的议案》。

本次监事会决议公告刊登在2014 年2 月28 日的《证券日报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 2、2014 年4 月21 日，第二届监事会第二十一次会议以现场会议方式在公

• 司召开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《2014 年第一季度报告全文及正文》；

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• （2）《关于公司监事会换届的议案》；

• （3）《关于使用闲置自有资金购买信托产品的议案》。

本次监事会决议公告刊登在2014 年4 月23 日的《证券日报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 3、2014年5月9日，第三届监事会第一次会议以现场会议方式在公司召开，

• 会议审议通过了如下议案：

（1）《关于选举公司监事会主席的议案》。

本次监事会决议公告刊登在2014 年5 月10 日的《证券日报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• 4、2014 年8 月13 日，第三届监事会第二次会议以现场会议方式在公司召

• 开，会议审议通过了如下议案：

  • （1）《2014年半年度报告全文及摘要》；

  • （2）《董事会关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

（3）《关于核实限制性股票激励计划预留激励股份第二次解锁的激励对象名 单的议案》；

（4）《关于核实限制性股票激励计划首期激励股份第三次解锁的激励对象名 单的议案》。

本次监事会决议公告刊登在2014年8月15日的《证券日报》、《证券时报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5、2014年10月28日，第三届监事会第三次会议以现场会议方式在公司召开， 会议审议通过了如下议案：

（1）《2014 年度第三季度报告全文及正文》。

本次监事会决议公告刊登在2014 年10 月30 日的《证券日报》、《证券时报》 和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、监事会对相关事项发表的意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会3 次；列席参加了公司 董事会会议8 次，严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，认

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真履行职责，对公司2014 年度运作情况进行了监督，确保了公司的有效与规范 运行。监事会认为2014 年度，公司重大事项的审议和决策合理合法；董事会认 真执行股东大会的各项决议，维护全体股东和公司利益不受损害；经营管理层制 定的发展战略在日常经营中予以执行，保持了公司持续稳定的发展；公司董事、 高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害 公司、股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会对2014 年度公司的财务状况和财务成果进行了监督、检查和审核， 认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好，财务 报表真实、准确、完整、及时的反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

公司监事会对募集资金的使用情况进行核实，认为：董事会编制的《董事会 关于2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》与公司募集资金的实际使 用情况相符。公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《募集资金专项管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定，对募集资金 进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

4、公司关联交易情况

报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易。

5、对外投资情况

公司使用闲置自有资金购买信托产品，经审核，监事会认为“为提升公司自 有资金的使用效率，增加收益，在保证正常运营和资金安全的基础上，公司运用 不超过30,000 万元人民币的自有资金购买信托产品等投资品种，有利于在控制 风险的前提下提高自有资金的使用效率，增加自有资金收益。我们同意授权公司 管理层使用闲置自有资金择机购买信托产品等投资品种并将该项议案提交股东 大会审议”。

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6、对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会认真审阅了公司《2014 年度内部控制自我评价报告》，对公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据有关法律法规、证券 监管机构及《公司章程》的要求，结合公司自身实际情况，建立了公司治理结构 和各项内控控制制度，目前的内部控制基本符合公司治理结构的要求，并得到有 效的实施，对公司规范运行起到了监督、指导的作用。

公司董事会编写的《2014 年度内部控制自我评价报告》真实、全面、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

• 7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》 的规定，认真做好内幕信息知情人登记工作，同时不定期对内幕信息知情人进行 培训和保密提示，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核 查，监事会认为：报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕 信息相关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。

• 8、报告期内对限制性股票激励激励计划相关事宜的核查意见

（1）核实限制性股票激励计划预留激励股份第二次解锁的激励对象名单

监事会对限制性股票激励计划预留激励股份第二次解锁的激励对象名单核 查后认为：公司52 位激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票激励计 划预留激励股份第二次解锁条件，同意公司为激励对象办理解锁手续。

（2）核实限制性股票激励计划首期激励股份第三次解锁的激励对象名单

监事会对限制性股票激励计划首期激励股份第三解锁的激励对象名单核查 后认为：公司164 位激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票激励计划 首期激励股份第三次解锁条件，同意公司为激励对象办理解锁手续。

三、监事会2015 年工作计划

2014 年度，公司监事会成员认真、勤勉地履行监督职责，切实维护和保障 公司、股东利益。随着公司持续高速发展，公司监事会成员将努力加强自身学习，

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不断提高对公司董事和高级管理人员的监检力度，保证公司、股东利益最大化。 同时，继续加强对重大投资、內部控制、公司财务、募集资金使用与管理情况等 事项的监督，确保公司内控措施有效执行，防范和降低公司风险。

2015 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规 和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监事会的 作用，维护和保障公司、股东利益，扎实做好各项工作，与董事会和全体股东一 起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

康力电梯股份有限公司

监事会 2015年3月24日

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