CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2014

Feb 28, 2014

康力电梯股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

2013 年度公司监事会共召开了7 次监事会，具体情况如下：

1、2013 年3 月27 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十三次 会议，会议审议通过了如下议案：《2012 年度监事会工作报告》、《2012 年度财务 决算报告》、《2012 年年度报告及摘要》、《关于2012 年度利润分配方案预案的议 案》、《董事会关于2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2012 年度 内部控制自我评价报告》、《关于公司审计机构2012 年度审计工作评价及续聘的 议案》。本次监事会决议公告刊登在2013 年3 月29 日的《证券日报》、《证券时 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

2、2013 年4 月22 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十四次 会议，会议审议通过了如下议案：《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授 但尚未解锁的限制性股票的议案》、《2013 年度第一季度报告全文及正文》。本次 监事会决议公告刊登在2013 年4 月23 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）。

3、2013 年6 月14 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十五次 会议，会议审议通过了如下议案：《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授 但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于内部监事薪酬调整的议案》、《关于投资 苏州润吉驱动技术有限公司部分股权的议案》。本次监事会决议公告刊登在2013 年6 月15 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4、2013 年7 月29 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十六次 会议，会议审议通过了如下议案：《2013 年半年度报告全文及摘要》、《董事会关 于2013 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。本次监事会决议公告刊 登在2013 年7 月31 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

5、2013 年9 月6 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十七次会 议，会议审议通过了如下议案：《关于核实限制性股票激励计划预留激励股份第

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一次解锁的激励对象名单的议案》、《关于核实限制性股票激励计划首期激励股份 第二次解锁的激励对象名单的议案》。本次监事会决议公告刊登在2013 年9 月7 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6、2013 年10 月28 日，公司以现场与通讯相结合的会议方式召开了第二届 监事会第十八次会议，会议审议通过了如下议案：《2013 年度第三季度报告全文 及正文》。本次监事会决议公告刊登在2013 年10 月29 日的《证券日报》、《证券 时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

7、2013 年12 月16 日，公司以通讯会议方式召开了第二届监事会第十九次 会议，会议审议通过了如下议案：《关于使用自有资金进行投资理财的议案》。本 次监事会决议公告刊登在2013 年12 月17 日的《证券日报》、《证券时报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会3 次；列席参加了公司 董事会会议。公司监事会认真履行了监督职能，保证了公司正常的经营管理工作 的开展，切实维护了公司利益和全体股东的利益。

二、监事会对相关事项发表的意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，认真履行 职责，对公司2013 年度运作情况进行了监督。监事会认为：2013 年度，公司依 据实际情况和监管部门的要求不断完善并认真执行内部控制制度；董事会运作规 范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的决议；公司董事、高级管理人 员执行公司职务时，勤勉尽职、遵纪守法，未发现违反法律法规、《公司章程》 或损害公司、股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2013 年 度公司的财务工作情况进行了检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。 监事会认为：公司财务制度健全、财务运作合理规范、财务状况良好，财务报表 真实、准确、完整、及时的反映了公司的实际情况。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司监事会对募集资金的使用情况进行核查，认为：公司严格按

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照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金专项管理制 度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专 项使用，募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易的情况。

（五）对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会认真审阅了公司《2013 年度内部控制自我评价报告》，对公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制制度执行情况良 好，符合国家有关法律法规、证券监管机构及《公司章程》的要求，公司董事会 编写的《2013 年度内部控制自我评价报告》真实、全面、客观地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》 的规定，认真做好内幕信息知情人登记工作，同时不定期对内幕信息知情人进行 培训和保密提示，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核 查，监事会认为：报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕 信息相关人员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。

（七）报告期内对限制性股票激励激励计划相关事宜的核查意见

1、回购注销部分限制性股票事项

报告期内，监事会对回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为：公司激 励对象已不符合激励条件，董事会回购注销部分限制性股票的程序符合相关规 定。

2、核实限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的激励对象名单

监事会对限制性股票激励计划预留激励股份第一次解锁的激励对象名单核 查后认为：公司52 位激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票激励计 划预留激励股份第一次解锁条件，同意公司为激励对象办理解锁手续。

3、核实限制性股票激励计划首期激励股份第二次解锁的激励对象名单 监事会对限制性股票激励计划首期激励股份第二解锁的激励对象名单核查

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后认为：公司164 位激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票激励计划 首期激励股份第二次解锁条件，同意公司为激励对象办理解锁手续。

（八）对外投资情况

1、投资苏州润吉驱动技术有限公司部分股权

经监事会核查，认为：公司投资苏州润吉驱动技术有限公司部分股权，提高 电扶梯核心部件的自制率，符合公司长远发展的需要，有助于完善公司产品结构， 增强新市场的开发能力，内容及程序符合相关法律法规的规定，提高了公司的资 金利用率，符合维护全体股东的利益，不会对公司财务及经营状况产生不利影响， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

2、使用自有资金进行投资理财

经审核，监事会认为：为提升公司自有资金的使用效率，增加收益，在保证 正常运营和资金安全的基础上，公司运用不超过75,000 万元人民币的自有资金 投资低风险中短期理财产品，有利于在控制风险前提下提高自有资金的使用效 率，增加自有资金收益。

三、监事会2014 年工作计划

2013 年度，公司监事会成员忠实、勤勉地履行监督职责，维护和保障公司、 股东利益。随着公司持续高速发展，在新的一年里，也将面临更多监管和更大挑 战，公司监事会成员将加强自身学习，适应形势需要，提高对公司董事和高级管 理人员的监检力度，保证公司、股东利益最大化。同时，继续加强对重大投资、 內部控制、公司财务、募集资金使用与管理情况等事项的监督，确保公司内控措 施有效执行，防范和降低公司风险。

总之，2014 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法 律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，发挥监 事会的作用，维护和保障公司、股东利益，扎实做好各项工作，与董事会和全体 股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。

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2014年2月28日

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