CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Management Reports 2013

Mar 28, 2013

康力电梯股份有限公司

2012 年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

2012 年度公司监事会共召开了5 次监事会，具体情况如下：

1、2012 年2 月23 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第八次会 议，会议审议通过了如下议案：《2011 年度监事会工作报告》、《2011 年度财务决 算报告》、《2011 年年度报告及摘要》、《关于2011 年度利润分配方案的预案》、 《2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2011 年度内部控制自我评价 报告》、《关于公司审计机构2011 年度审计工作评价及续聘的议案》。本次监事会 决议公告刊登在2012 年2 月25 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

2、2012 年4 月23 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第九次会 议，会议审议通过了如下议案：《2012 年度第一季度报告全文及正文》。本次监 事会决议公告刊登在2012 年4 月25 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯 网上。

3、2012 年8 月11 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十次会 议，会议审议通过了如下议案：《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但 尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留 股票相关事宜的议案》、《2012 年半年度报告及摘要》、《关于“大高度、公交型 扶梯生产线项目”与“控制系统生产线项目”节余资金永久补充流动资金的议案》。 本次监事会决议公告刊登在2012 年8 月14 日的《证券日报》、《证券时报》和巨 潮资讯网上。

4、2012 年9 月20 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十一次 会议，会议审议通过了如下议案：《关于核实限制性股票激励计划首期激励股份 第一次解锁的激励对象名单的议案》。本次监事会决议公告刊登在2012 年9 月 21 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。

5 、2012 年10 月26 日，公司以现场会议方式召开了第二届监事会第十二次 会议，会议审议通过了如下议案：《2012 年度第三季度报告全文及正文》。本次

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监事会决议公告刊登在2012 年10 月27 日的《证券日报》、《证券时报》和巨潮 资讯网上。

报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会2 次；列席参加了公司 董事会会议。公司监事会认真履行了监督职能，保证了公司正常的经营管理工作 的开展，切实维护了公司利益和全体股东的利益。

二、监事会对相关事项发表的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职 责，对公司2012 年度运作情况进行了监督和检查。监事会认为：2012 年度，公 司已经建立了较完善的内部控制制度，并得到有效执行，公司内部控制具备了完 整性、合理性和有效性。董事会运作规范、决策合理、程序合法并认真执行了股 东大会的决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵 守国家法律法规和《公司章程》，没有发现违反法律法规、《公司章程》或损害公 司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2012 年 度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。监事会认为：公司财务制度 健全、财务运作规范、财务状况良好。公司2012 年度财务报表客观、真实、准 确的反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司监事会对募集资金的使用情况进行核实，认为：公司严格按 照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金专项管理制 度》、《募集资金三方监管协议》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用， 募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金用途和损 害股东利益的情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易的情况。 （五）对内部控制自我评价报告的意见

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公司监事会认真审阅了公司《 2012 年度内部控制自我评价报告》、对公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司结合行业特点、公司规模 及生产经营实际情况需要，进一步健全和完善了内部控制制度，符合国家有关法 律法规、证券监管机构及《公司章程》的要求，保证内部控制的有效执行，。公 司《 2012 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司修订了《内幕信息知情人登记管理制度》，明确了内幕信息、 内幕信息知情人范围、内幕信息知情人管理与登记备案、保密制度及责任追究。

报告期内，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》 的规定，及时、积极地做好内幕信息保密和登记管理工作，尽量将内幕信息知情 人控制在最小范围内，同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示，有效 防范了泄露内幕信息及利用内幕信息交易等行为。报告期内，未发现公司董事、 监事、高级管理人员利用内幕信息买卖公司股票的情况，亦未发生短线交易公司 股票的行为。

（七）报告期内对限制性股票激励激励计划相关事宜的核查意见 1 、回购注销部分限制性股票事项

监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为：公司激励对象 已不符合激励条件。董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规 定。

2 、公司《股权激励计划》预留限制性股票授予相关事项

监事会对《股权激励计划》预留限制性股票授予对象名单的核查：公司本次 预留限制性股票激励计划确定的激励对象均为公司在职人员，激励对象符合《上 市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等相 关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资 格合法、有效；本次授予预留限制性股票的 54 名激励对象名单符合公司股东大 会批准的《限制性股票激励计划》中规定的激励对象的确定依据和范围。

监事会对《股权激励计划》预留限制性股票授予日等事项的核查：公司董事 会确定的《股权激励计划》预留股票的授予日为 2012 年 8 月 17 日，公司将按有

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关规定对激励对象进行授予、登记、公告等相关程序。上述授予安排符合《上市 公司股权激励管理办法（试行）》和《股权激励审核备忘录 1-3 号》以及《股权 激励计划》的规定。

3 、核实限制性股票激励计划首期激励股份第一次解锁的激励对象名单 监事会对本次限制性股票激励计划首期激励股份第一次解锁的激励对象名 单核查后认为：公司 168 位激励对象解锁资格合法有效，满足公司限制性股票激 励计划首期激励股份第一次解锁条件，同意公司为激励对象办理首期解锁手续。

康力电梯股份有限公司

监事会

2013年3月27日

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