CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 22, 2021

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

康力电梯股份有限公司

CANNY ELEVATOR CO.,LTD 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888 号

2021 年第一季度报告

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证券代码：002367

证券简称：康力电梯

2021 年4 月23 日

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人(会计主 管人员)沈舟群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	879,194,040.21	520,778,862.02	68.82%
归属于上市公司股东的净利润（元）	58,518,198.06	5,762,569.44	915.49%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
	50,249,397.13	-3,934,511.24	1,377.14%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-230,807,976.28	-103,673,679.91	-122.63%
基本每股收益（元/股）	0.0745	0.0073	920.55%
稀释每股收益（元/股）	0.0739	0.0073	912.33%
加权平均净资产收益率	1.92%	0.20%	1.72%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	6,028,559,975.05	6,284,335,213.37	-4.07%
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,076,676,900.13	3,011,545,301.43	2.16%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,611.63 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 2,191,394.95 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 9,900,647.50 系理财产品持有及处置收 益、其他非流动金融资产 公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,281,554.01 减：所得税影响额 1,528,075.88 合计 8,268,800.93 --	单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,611.63 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 2,191,394.95 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 9,900,647.50 系理财产品持有及处置收 益、其他非流动金融资产 公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,281,554.01 减：所得税影响额 1,528,075.88 合计 8,268,800.93 --	单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,611.63 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 2,191,394.95 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 9,900,647.50 系理财产品持有及处置收 益、其他非流动金融资产 公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,281,554.01 减：所得税影响额 1,528,075.88 合计 8,268,800.93 --
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-13,611.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
	2,191,394.95
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
		系理财产品持有及处置收
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
	9,900,647.50	益、其他非流动金融资产
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
		公允价值变动损益
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,281,554.01
减：所得税影响额	1,528,075.88
合计	8,268,800.93	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损

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益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数	39,805	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10 名股东持股情况
				持有有限售条	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				件的股份数量	股份状态		数量
王友林	境内自然人	44.96%	358,591,306	268,943,479	质押		12,100,000
康力电梯股份有限公司－ 第一期员工持股计划	其他	3.77%	30,084,286	0
香港中央结算有限公司	境外法人	3.40%	27,137,983	0
朱美娟	境内自然人	2.17%	17,280,000	0
康力电梯股份有限公司回 购专用账户	境内非国有法人	1.47%	11,740,631	0
中信证券股份有限公司－ 社保基金1106 组合	其他	0.84%	6,721,600	0
中国工商银行股份有限公 司－富国中证红利指数增 强型证券投资基金	其他	0.58%	4,644,571	0
芜湖长元股权投资基金（有 限合伙）	境内非国有法人	0.50%	3,951,361	0
顾兴生	境内自然人	0.47%	3,732,400	0
全国社保基金四一八组合	其他	0.45%	3,566,788	0
前10 名无限售条件股东持股情况
				股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
				股份种类		数量
王友林		89,647,827		人民币普通股		89,647,827
康力电梯股份有限公司－第一期员工持股计划		30,084,286		人民币普通股		30,084,286

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香港中央结算有限公司	27,137,983	人民币普通股	27,137,983	27,137,983
朱美娟	17,280,000	人民币普通股	17,280,000
康力电梯股份有限公司回购专用账户	11,740,631	人民币普通股	11,740,631
中信证券股份有限公司－社保基金1106 组合	6,721,600	人民币普通股	6,721,600
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指 数增强型证券投资基金	4,644,571
		人民币普通股	4,644,571
芜湖长元股权投资基金（有限合伙）	3,951,361	人民币普通股	3,951,361
顾兴生	3,732,400	人民币普通股	3,732,400
全国社保基金四一八组合	3,566,788	人民币普通股	3,566,788
	上述股东中，王友林先生与朱美娟女士为一致行动人，除此之外，本公司
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上
	市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10 名股东参与融资融券业务情况说明（如
	不适用
有）

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

				单位：元
项目	期末余额/本期	2020年年末余额/上期金额	同比增减（%）	原因
其他应收款	77,879,582.68	47,009,144.91	65.67%	较2020年末增加了65.67%，主要原因是 本期招投标项目较多，支付了较多的投 标保证金和履约保证金。
其中：应收利息	-	1,468.91	-100.00%	原因是本期已收到计提的利息。
应付职工薪酬	64,419,914.56	139,453,943.36	-53.81%	较2020年年末减少了53.81%，主要原因 系本期支付了2020年度的年终奖
营业收入	879,194,040.21	520,778,862.02	68.82%	较去年同期增加了68.82%，主要原因是 2020年同期我公司及客户同受新冠疫情 影响，有效工作日减少，产能利用率低， 营业收入明显下降。2021年一季度公司 有效订单增加，在手订单持续转化，营 业收入稳步增长。
营业成本	613,170,303.28	376,847,677.86	62.71%	较去年同期增加了62.71%，主要原因是 营业收入稳步增长，营业成本同步结转。
销售费用	117,318,184.06	68,812,738.77	70.49%	较去年同期增加了70.49%，主要原因是 2020年同期我公司受新冠疫情的影响， 公司销售开展情况也有所影响，发生的 费用较小。
研发费用	38,835,230.71	23,002,320.35	68.83%	较去年同期增加了68.83%，主要原因是 本期较去年同期研发项目有所增加，同 时随着研发进度的深入，研发投入也有 所增加。
财务费用	1,272,137.30	3,125,758.20	-59.30%	较去年同期减少了59.30%，主要原因是 本期较去年同期票据贴现利息减少及银 行存款利息增加。
其中：利息费用	28,490.10	3,617,325.28	-99.21%	较去年同期减少了99.21%，主要原因是 本期减少了票据贴现，贴现利息减少
利息收入	2,789,627.31	1,974,466.38	41.29%	较去年同期增加了41.29%，主要原因是 银行存款金额较去年同期增长导致的。

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投资收益（损失以 “-”号填列）	-679,493.99	1,450,851.18	-146.83%	较去年同期减少了146.83%，主要原因是 联营企业较去年同期增加了亏损。
其中：对联营企业和 合营企业投资收益	-3,112,488.19	-1,732,027.65	-79.70%	较去年同期减少了79.70%，主要原因是 联营企业较去年同期增加了亏损。
信用减值损失（损失 以“-”号填列）	-11,133,000.14	-16,106,851.07	-30.88%	较去年同期减少了30.88%，主要原因是 应收款项收回，预期信用风险降低相应 计提的信用减值损失减少。
资产减值损失（损失 以“-”号填列）	-219,890.01	106,078.09	307.29%	较去年同期增加了307.29%，主要原因是 本期计提了存货跌价准备。
资产处置收益（损失 以“-”号填列）	22,047.59	12,312.85	79.06%	较去年同期增加了79.06%，主要原因是 本期公司处置了车辆产生了收益，较去 年同期增加。
营业外收入	1,045,700.10	2,423,987.75	-56.86%	较去年同期减少了56.86%，主要原因是 去年同期公司清理的往来及其他收入较 多导致的。
营业外支出	3,362,913.33	4,919,386.98	-31.64%	较去年同期减少了31.64%，主要原因是 去年同期公司为新冠疫情等公益性事业 进行了捐款较多。
所得税费用	13,096,141.39	1,150,477.02	1038.32%	较去年同期增加了1038.32%，主要原因 是利润增加导致的。
净利润（净亏损以 “-”号填列）	58,528,562.38	5,878,952.40	895.56%	较去年同期增加了895.56%，主要原因是 2020年同期我公司及客户同受新冠疫情 影响，有效工作日减少，产能利用率低， 营业收入明显下降导致的。2021年一季 度公司有效订单增加，在手订单持续转 化，营业收入稳步增长，净利润较上年 同期大幅上涨。
其他综合收益的税 后净额	-	-11,500,813.69	-100.00%	本期余额为0，原因是去年同期投资的四 川蓝光嘉宝服务集团股份有限公司公允 价值变动，去年年末已处置完毕。
经营活动产生的现 金流量净额	-230,807,976.28	-103,673,679.91	-122.63%	较去年同期减少了122.63%，主要原因是 本期支付2020年度年终奖较去年同期增 加以及本期支付供应商货款、投标保证 金、履约保证金较去年同期增加导致。
投资活动产生的现 金流量净额	268,534,222.54	119,813,332.93	124.13%	较去年同期增加了124.13%，主要原因是 本期用于投资银行理财产品的现金较去 年同期减少所致。
筹资活动产生的现 金流量净额	-89,590,000.00	117,963,674.72	-175.95%	较去年同期减少了175.95%，主要原因是 去年同期子公司为了筹措资金，将母公

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				司开具给其的银行承兑汇票进行了贴 现，而此部分银行承兑汇票于本期到期， 母公司进行了兑付。
汇率变动对现金及 现金等价物的影响	2,117.37	-139,227.46	101.52%	较去年同期增加了101.52%，主要原因系 汇率变动对本期现金及现金等价物产生 了正向影响。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）员工持股计划

1、第一期员工持股计划

（1）截至2021 年3 月31 日，公司第一期员工持股计划总计38,987 份，其中现任董监高（沈舟群、张利 春、朱瑞华、秦成松、陈振华、朱玲花、崔清华）共计持有1,290 份，其他持有人共计37,572 份。已经公司第 一期员工持股计划管理委员会审议取消已离职人员参与第一期员工持股计划的资格的454 人，对应的持有份额 为7,896 份，占公司第一期员工持股计划总份额的16.89%。其对应的持有份额及分红由第一期员工持股计划管 理委员会转让给指定的、具备参与员工持股计划资格的受让人。

（2）截至报告期末，公司第一期员工持股计划未出售任何股票，员工持股计划所购买的公司股票均未出现 或用于抵押、质押、担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本10%以及 任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额1%的情形；未出现公司第一期员 工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形，后续公司将按照相关规定及 时做好信息披露。

2、第二期员工持股计划

公司第二期员工持股计划总计135 万股，认购对象为现任董监高（沈舟群、张利春、朱瑞华、秦成松、吴 贤、陈振华、朱玲花、崔清华），总计8 人，认购资金总额为904.5 万元。截至2021 年3 月31 日，第二期员工 持股计划尚在锁定期内。

（二）2020 年股票期权激励计划

公司2020 年股票期权激励计划首次实际授予股票期权激励对象479 人，首次实际授予的股票期权1,839 万

份，预留授予部分为138 万份。截至2021 年3 月31 日，2020 年股票期权激励计划尚在等待期内。

具体内容详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

8

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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
		关于同业竞争、关
	公司董事王友林、沈舟群、张利春，高级管理人员
		联交易、资金占用	放弃同业竞争和利益冲突承诺函	2020 年5 月8 日	任职期间一直有效	严格履行
	朱瑞华、秦成松、吴贤、陈振华
		方面的承诺
其他对公司中小股东所
			作为公司董监高，在任职期间内每
作承诺	公司董事王友林、沈舟群、张利春、朱琳懿、马建
			年转让的股份不超过其所持股份总		上任之日起至离职
	萍、韩坚、郭俊，监事莫林根、朱玲花、崔清华，	股份限售承诺		2020 年5 月8 日		严格履行
			数的百分之二十五，在离职后半年		后半年内
	高级管理人员朱瑞华、秦成松、吴贤、陈振华
			内不转让所持股份
承诺是否按时履行	是
	公司于2014 年12 月初始以增资4,000 万元及股权受让方式出资1,330 万元参股康力优蓝，获得康力优蓝40%股权。康力优蓝股东之刘雪楠、沈洪锐承诺，
	康力优蓝在2015 年、2016 年当年实现的净利润分别不少于800 万元和3,000 万元；若康力优蓝2016 年当年实现的净利润少于1,000 万元，则刘雪楠、沈
如承诺超期未履行完毕	洪锐承诺回购康力电梯持有康力优蓝的全部股权，同时向公司支付年息8%的利息。根据天衡会计师事务所出具的康力优蓝2016 年度审报告，康力优蓝业
的，应当详细说明未完	绩未能达成投资初期的承诺业绩目标。未达成目标的主要原因包括：为抓住康力优蓝在服务机器人行业的领先地位，康力优蓝加大了产业化研发的力度，
成履行的具体原因及下	研发费用、运营费用大幅提升；商用服务机器人开发周期超出预期，未能按期完成量产并贡献销售利润。考虑到上市公司利益、康力优蓝的整体发展战略，
一步的工作计划	及满足康力优蓝业务进一步发展所需资金，公司调整了对康力优蓝的投资策略及经营思路，通过部分退出、引进新股东、引入更多资源共同发展的方式，
	经营该服务机器人项目，公司现持有康力优蓝24.63%股权。鉴于前述原因及康力优蓝的后续进展，力求采取比执行原协议更佳的方式多方共赢，公司与相
	关协议方就初始投资协议中涉及业绩承诺条款的解决方案仍在协商中。

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四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021 年1-6 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说

明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

截至2021 年3 月31 日，公司正在执行的有效订单为70.20 亿（未包括中标但未收到定金的北京铁路枢纽 丰台站改建工程、郑州至周口至阜阳铁路郑州南站、北京市轨道交通3 号线一期工程、沪昆线嘉兴站、新建北 京至雄安新区城际铁路工程雄安站、凤凰磁浮文旅项目机电工程、鲁南高速铁路菏泽至曲阜段、菏泽至兰考段 （02B)、新建郑州至万州铁路湖北段工程、咸宁站客运设施改造工程、孝感站客运设施改造工程、长珠谭城际 轨道交通西环线一期工程，中标金额共计3.6365 亿元）。

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八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

				单位：万元
具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	103,000	73,000	0
信托理财产品	自有资金	3,000	0	3,000
其他类	自有资金	14,900	0	14,900
合计		120,900	73,000	17,900

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

受托机构名	受托机构												计提减值		未来是否	事项概述及
								报酬确定	参考年化	预期收益	报告期实际	报告期损益实		是否经过
称（或受托	（或受托	产品类型	金额	资金来源	起始日期	终止日期	资金投向						准备金额		还有委托	相关查询索
								方式	收益率	（如有）	损益金额	际收回情况		法定程序
人姓名）	人）类型												（如有）		理财计划	引（如有）
大通资产管							用于受让哈尔滨工大高新技术开发总公司持有的哈									巨潮资讯网
		信托理财			2017 年9 月	2019 年3 月
理（深圳）	资管		3,000	自有资金			尔滨工大高新技术开发股份有限公司4455 万受限流	固定收益	8.30%		0	逾期未收回	3,000	是	否	（www.cnin
		产品			22 日	21 日
有限公司							通股股权收益									fo.com.cn）
上海良卓资							本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益
							权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括									巨潮资讯网
					2018 年10	2019 年4 月
产管理有限	资管	其他	2,000	自有资金			银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存	固定收益	8.00%		0	逾期未收回	1,581.82	是	否	（www.cnin
					月19 日	18 日
公司							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会									fo.com.cn）
							允许的其他投资品种。
上海华领资	资管	其他	900	自有资金	2018 年10	2019 年11	本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益	固定收益	10.50%		0	逾期未收回	900	是	否	巨潮资讯网

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产管理有限					月24 日	月26 日	权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括									（www.cnin
公司							银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存									fo.com.cn）
							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会
							允许的其他投资品种。
							本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益
上海华领资							权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括									巨潮资讯网
					2018 年10	2019 年11
产管理有限	资管	其他	3,000	自有资金			银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存	固定收益	10.50%		0	逾期未收回	3,000	是	否	（www.cnin
					月24 日	月26 日
公司							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会									fo.com.cn）
							允许的其他投资品种。
							本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益
上海良卓资							权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括									巨潮资讯网
					2018 年12	2019 年3 月
产管理有限	资管	其他	2,000	自有资金			银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存	固定收益	7.00%		0	逾期未收回	1,581.82	是	否	（www.cnin
					月19 日	18 日
公司							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会									fo.com.cn）
							允许的其他投资品种。
							本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益
上海良卓资							权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括									巨潮资讯网
					2018 年12	2019 年6 月
产管理有限	资管	其他	2,000	自有资金			银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存	固定收益	8.00%		0	逾期未收回	1,581.82	是	否	（www.cnin
					月19 日	18 日
公司							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会									fo.com.cn）
							允许的其他投资品种。
							本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益
上海良卓资							权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括									巨潮资讯网
					2018 年12	2019 年3 月
产管理有限	资管	其他	3,000	自有资金			银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存	固定收益	7.00%		0	逾期未收回	2,372.72	是	否	（www.cnin
					月29 日	28 日
公司							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会									fo.com.cn）
							允许的其他投资品种。
							本基金主要投资于银行承兑汇票或该等票据的收益
上海良卓资																巨潮资讯网
					2018 年12	2019 年6 月
							权、债券及货币型市场基金、现金、银行存款(包括
产管理有限	资管	其他	2,000	自有资金				固定收益	8.00%		0	逾期未收回	1,581.82	是	否	（www.cnin
					月29 日	28 日	银行活期存款、银行定期存款和协议存款等各类存
公司																fo.com.cn）
							款)及其他高流动性低风险的金融产品；中国证监会

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

							允许的其他投资品种。
							主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工
																巨潮资讯网
农行吴江莘		银行理财			2020 年6 月	工作日均可	具较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工
	银行		8,000	自有资金				浮动收益	2.30%		129.82	按期收回		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			30 日	赎回	具等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工作，
																fo.com.cn）
							以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种
							主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工
																巨潮资讯网
农行吴江莘		银行理财			2020 年6 月	工作日均可	具较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工
	银行		4,000	自有资金				浮动收益	2.60%		0	未到期		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			30 日	赎回	具等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工作，
																fo.com.cn）
							以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种
							本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：
							一是债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各
							类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式									巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年7 月	工作日均可
	银行		4,000	自有资金			回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产	浮动收益	3.50%		34.9	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			3 日	赎回
							组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或									fo.com.cn）
							定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
							理计划、保险资产管理公司投资计划等。
							本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：
							一是债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各
							类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式									巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年7 月	工作日均可
	银行		4,000	自有资金			回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产	浮动收益	3.50%		34.9	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			3 日	赎回
							组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或									fo.com.cn）
							定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
							理计划、保险资产管理公司投资计划等。
							本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行
																巨潮资讯网
							票据、政策性金融债，评级在AA 及以上评级（对于
浦发银行吴		银行理财			2020 年7 月	工作日均可
	银行		2,000	自有资金			上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在A-（含）	浮动收益	2.30%		0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			17 日	赎回
							以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企									fo.com.cn）
							业债、公司债、非公开定向债务融资工具、ABS、ABN

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

							等以及ABS 次级档等信用类债券，回购、同业拆借、
							券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及
							信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、券
							商/基金/保险定向计划及信托计划等。
							本产品的募集资金主要投资于资产组合型人民币理									巨潮资讯网
建行吴江汾		银行理财			2020 年8 月	工作日均可
	银行		4,000	自有资金			财产品项下的债券类资产、债券和货币市场工具类	浮动收益	2.30%		0	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			20 日	赎回
							资产、股权类资产及其他符合监管要求的资产组合。									fo.com.cn）
							本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：
							一是债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各
							类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式									巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年8 月	工作日均可
	银行		4,000	自有资金			回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产	浮动收益	3.50%		34.9	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			21 日	赎回
							组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或									fo.com.cn）
							定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
							理计划、保险资产管理公司投资计划等。
							本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：
							一是债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各
							类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式									巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年8 月	工作日均可
	银行		3,000	自有资金			回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产	浮动收益	3.50%		26.18	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			21 日	赎回
							组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或									fo.com.cn）
							定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
							理计划、保险资产管理公司投资计划等。
							本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：
							一是债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各
							类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式									巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年9 月	工作日均可
	银行		6,000	自有资金			回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产	浮动收益	3.50%		52.36	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			22 日	赎回
							组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或									fo.com.cn）
							定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
							理计划、保险资产管理公司投资计划等。

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

							本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金
							融债、央行票据、货币市场理财产品及风险和客户
							权益说明书保本保证收益型工具、较高信用等级的
							信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资
							金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金
							市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的
									封闭期45
							固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监									巨潮资讯网
农行吴江莘		银行理财			2020 年9 月	工作日均可			天3.10%，
	银行		7,000	自有资金			管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债	浮动收益			70.25	按期收回		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			23 日	赎回			开放期
							券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级									fo.com.cn）
									2.3%
							信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，
							投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计
							划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投
							资比例约45-75%，以上投资比例在[-10%，10%]区间
							内浮动。我行根据相关投资市场走势动态调整资产
							组合配置。
							本产品募集资金主要投资于：（1）货币市场类：现
							金、存款、货币基金、质押式回购和其他货币市场
							类资产；（2）固定收益类：债券、资产支持证券、
							非公开定向债务融资工具、债券基金和其他固定收
							益类资产；（3）非标准化债权资产和其他类：符合									巨潮资讯网
中信银行吴		银行理财			2020 年9 月	工作日均可
	银行		4,000	自有资金			监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管	浮动收益	2.41%		28.07	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			25 日	赎回
							理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、									fo.com.cn）
							保险资产管理公司资产管理计划、信托计划、委托
							债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信
							用风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组
							合。
							本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金									巨潮资讯网
农行吴江莘		银行理财			2020 年9 月	工作日均可
	银行		5,000	自有资金			融债、央行票据、货币市场理财产品及风险和客户	浮动收益	2.30%		0	未到期		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			29 日	赎回
							权益说明书保本保证收益型工具、较高信用等级的									fo.com.cn）

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

							信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资
							金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金
							市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的
							固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监
							管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债
							券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级
							信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，
							投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计
							划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投
							资比例约45-75%，以上投资比例在[-10%，10%]区间
							内浮动。我行根据相关投资市场走势动态调整资产
							组合配置。
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2020 年11	2021 年2 月
	银行		3,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.30%	24.68	24.68	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月6 日	5 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
							本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金
							融债、央行票据、货币市场理财产品及风险和客户
							权益说明书保本保证收益型工具、较高信用等级的
							信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资
							金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金
							市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的
																巨潮资讯网
农行吴江莘		银行理财			2020 年11	2021 年2 月
							固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监
	银行		4,000	自有资金				浮动收益	3.05%	30.08	30.08	按期收回		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			月23 日	21 日	管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债
																fo.com.cn）
							券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级
							信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，
							投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计
							划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投
							资比例约45-75%，以上投资比例在[-10%，10%]区间
							内浮动。我行根据相关投资市场走势动态调整资产

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

							组合配置。
							本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：
							一是债券、存款等高流动性资产，包括但不限于各
							类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式									巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年11	工作日均可
	银行		4,000	自有资金			回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产	浮动收益	3.50%		34.9	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			月27 日	赎回
							组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或									fo.com.cn）
							定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管
							理计划、保险资产管理公司投资计划等。
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		4,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.30%	32.91	32.91	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月2 日	3 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		4,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.30%	32.91	32.91	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月2 日	3 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
																巨潮资讯网
平安银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		1,000	自有资金			与EURUSD 欧元/美元汇率现货价格表现挂钩	浮动收益	3.05%	7.52	7.52	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月4 日	4 日
																fo.com.cn）
																巨潮资讯网
平安银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		1,000	自有资金			与EURUSD 欧元/美元汇率现货价格表现挂钩	浮动收益	3.05%	7.52	7.52	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月4 日	4 日
																fo.com.cn）
																巨潮资讯网
平安银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		1,500	自有资金			与EURUSD 欧元/美元汇率现货价格表现挂钩	浮动收益	3.05%	11.28	11.28	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月8 日	8 日
																fo.com.cn）
																巨潮资讯网
平安银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		1,500	自有资金			与EURUSD 欧元/美元汇率现货价格表现挂钩	浮动收益	3.05%	11.28	11.28	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月8 日	8 日
																fo.com.cn）
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴	银行	银行理财	4,000	自有资金	2020 年12	2021 年3 月		浮动收益	3.52%	35.1	35.1	按期收回		是	是
							项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、									（www.cnin

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

江支行		产品			月18 日	19 日	股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
							本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金
							融债、央行票据、货币市场理财产品及风险和客户
							权益说明书保本保证收益型工具、较高信用等级的
							信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资
							金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金
							市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的
							固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监									巨潮资讯网
农行吴江莘		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		4,000	自有资金			管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债	浮动收益	3.05%	30.08	30.08	按期收回		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			月25 日	25 日
							券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级									fo.com.cn）
							信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，
							投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计
							划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投
							资比例约45-75%，以上投资比例在[-10%，10%]区间
							内浮动。我行根据相关投资市场走势动态调整资产
							组合配置。
							本产品募集资金主要投资于：（1）货币市场类：现
							金、存款、货币基金、质押式回购和其他货币市场
							类资产；（2）固定收益类：债券、资产支持证券、
							非公开定向债务融资工具、债券基金和其他固定收
							益类资产；（3）非标准化债权资产和其他类：符合									巨潮资讯网
中信银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月
	银行		5,000	自有资金			监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管	浮动收益	3.50%	43.63	43.63	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			月25 日	26 日
							理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、									fo.com.cn）
							保险资产管理公司资产管理计划、信托计划、委托
							债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信
							用风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组
							合。
中信银行吴		银行理财			2020 年12	2021 年3 月	本产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等方式									巨潮资讯网
	银行		7,000	自有资金				浮动收益	3.45%	52.64	59.55	按期收回		是	是
江支行		产品			月25 日	25 日	进行投资运作									（www.cnin

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

																fo.com.cn）
																巨潮资讯网
工行吴江汾		银行理财			2020 年12	2021 年4 月
	银行		3,000	自有资金			挂钩美元/日元汇率中间价	浮动收益	3.50%	26.47	0	未到期		是	是	（www.cnin
湖支行		产品			月30 日	1 日
																fo.com.cn）
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2021 年2 月	2021 年5 月
	银行		4,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.25%	32.41	0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			7 日	9 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2021 年3 月	2021 年6 月
	银行		4,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.25%	32.41	0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			5 日	4 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2021 年3 月	2021 年6 月
	银行		4,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.30%	32.91	0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			9 日	8 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
																巨潮资讯网
浦发银行吴		银行理财			2021 年3 月	2021 年3 月
	银行		2,000	自有资金			本产品为结构性产品，公布的欧元兑美元即期价格	浮动收益	3.00%	2.63	2.67	按期收回		是	是	（www.cnin
江支行		产品			15 日	31 日
																fo.com.cn）
							本理财产品主要投资于资产组合型人民币理财产品									巨潮资讯网
宁波银行吴		银行理财			2021 年3 月	2021 年6 月
	银行		2,000	自有资金			项下的债券类资产、债券和货币市场工具类资产、	浮动收益	3.25%	16.21	0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			23 日	22 日
							股权类资产及其他符合监管要求的资产组合									fo.com.cn）
							本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金
							融债、央行票据、货币市场理财产品及风险和客户
							权益说明书保本保证收益型工具、较高信用等级的
																巨潮资讯网
							信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资
农行吴江莘		银行理财			2021 年3 月	2021 年6 月
	银行		4,000	自有资金			金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金	浮动收益	3.05%	30.08	0	未到期		是	是	（www.cnin
塔支行		产品			26 日	24 日
							市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的									fo.com.cn）
							固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监
							管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债
							券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级

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									康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文	康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文	康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文	康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文	康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文	康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文	康力电梯股份有限公司2021年第一季度报告全文
							信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，
							投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计
							划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投
							资比例约45-75%，以上投资比例在[-10%，10%]区间
							内浮动。我行根据相关投资市场走势动态调整资产
							组合配置。
																巨潮资讯网
中信银行吴		银行理财			2021 年3 月	2021 年6 月	本产品为结构性产品，联系标的“澳元/新西兰元即
	银行		7,000	自有资金				浮动收益	3.50%	60.41	0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			27 日	25 日	期汇率
																fo.com.cn）
																巨潮资讯网
中信银行吴		银行理财			2021 年3 月	2021 年6 月	本产品为结构性产品，联系标的“澳元/新西兰元即
	银行		5,000	自有资金				浮动收益	3.50%	43.15	0	未到期		是	是	（www.cnin
江支行		产品			27 日	25 日	期汇率
																fo.com.cn）
	合计		151,900	--	--	--	--	--	--	596.31	775.49	--	15,600	--	--	--

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

√适用 □ 不适用

截至2021 年3 月31 日，公司逾期未收回金额有良卓资产稳健致远票据投资私募基金11,000 万、大通阳明18 号一期资产管理计划3,000 万元、私募基金 理财产品“华领9 号”3,900 万元，共计17,900 万元。具体进展情况如下：

• 1、公司就购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金到期后未兑付情形已起诉相应被告，目前案件正在执行中。

• 2、公司就购买的大通阳明18 号一期资产管理计划到期后未兑付情形已起诉相应被告，因该资管产品的三名投资者在北京市朝阳区人民法院已获得一审胜

• 诉，目前正在二审过程中。为获得有利的诉讼结果，公司于2021 年2 月暂时撤诉。

• 3、公司就购买的上海华领资产管理有限公司发行的私募基金理财产品到期后未兑付情形已起诉相应被告，鉴于被告人已被公安机关依法采取刑事强制措施，

• 民事诉讼案件处于暂停状态，等待后续进展。

除上述金额外本报告期无新增逾期未收回金额。

20

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：康力电梯股份有限公司

2021 年3 月31 日

单位：元

项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	804,999,773.64	861,392,322.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	735,769,123.30	1,023,573,887.87
衍生金融资产
应收票据	204,911,417.54	189,888,173.88
应收账款	629,558,696.05	708,835,204.81
应收款项融资
预付款项	338,646,210.21	263,175,313.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	77,879,582.68	47,009,144.91
其中：应收利息		1,468.91
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,239,379,321.40	1,213,723,454.51
合同资产	140,333,711.24	114,830,306.50
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	27,071,930.07	26,470,962.69
流动资产合计	4,198,549,766.13	4,448,898,770.65

22

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	53,691,347.29	56,803,835.48
其他权益工具投资	59,500,000.00	59,500,000.00
其他非流动金融资产	205,791,061.16	203,541,061.16
投资性房地产	42,838,580.24	43,480,402.81
固定资产	1,137,986,298.76	1,147,677,711.35
在建工程	35,226,398.93	30,303,186.88
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	191,024,093.00	192,500,206.39
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,736,641.70	2,427,230.43
递延所得税资产	101,215,787.84	99,202,808.22
其他非流动资产
非流动资产合计	1,830,010,208.92	1,835,436,442.72
资产总计	6,028,559,975.05	6,284,335,213.37
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	519,052,164.46	666,511,106.46
应付账款	625,482,963.42	881,473,361.10
预收款项
合同负债	1,266,991,702.51	1,136,435,691.91
卖出回购金融资产款

23

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	64,419,914.56	139,453,943.36
应交税费	47,561,853.52	42,958,436.74
其他应付款	184,043,001.17	181,267,293.12
其中：应付利息
应付股利	202,500.00	202,500.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	149,642.65	116,550.80
其他流动负债	168,482,673.25	149,453,677.81
流动负债合计	2,876,183,915.54	3,197,670,061.30
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	148,401.61	123,091.86
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	64,379,067.91	63,886,376.40
递延所得税负债	907,890.08	856,946.92
其他非流动负债
非流动负债合计	65,435,359.60	64,866,415.18
负债合计	2,941,619,275.14	3,262,536,476.48
所有者权益：
股本	797,652,687.00	797,652,687.00
其他权益工具
其中：优先股

24

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

永续债
资本公积	1,200,553,924.72	1,194,294,744.57
减：库存股	78,620,739.45	78,620,739.45
其他综合收益
专项储备	28,343,918.72	27,989,698.23
盈余公积	313,727,667.46	313,727,667.46
一般风险准备
未分配利润	815,019,441.68	756,501,243.62
归属于母公司所有者权益合计	3,076,676,900.13	3,011,545,301.43
少数股东权益	10,263,799.78	10,253,435.46
所有者权益合计	3,086,940,699.91	3,021,798,736.89
负债和所有者权益总计	6,028,559,975.05	6,284,335,213.37

法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	748,923,965.24	702,952,760.45
交易性金融资产	735,769,123.30	1,023,573,887.87
衍生金融资产
应收票据	173,960,761.63	142,345,880.87
应收账款	556,733,776.06	634,167,541.27
应收款项融资
预付款项	317,562,779.36	244,975,229.41
其他应收款	76,859,443.30	44,863,113.71
其中：应收利息
应收股利
存货	1,015,825,930.77	1,005,858,140.49
合同资产	140,333,711.24	114,830,306.50
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	24,742,116.80	24,741,218.79

25

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

流动资产合计	3,790,711,607.70	3,938,308,079.36
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,191,343,040.83	1,192,760,300.34
其他权益工具投资	58,000,000.00	58,000,000.00
其他非流动金融资产	165,233,171.96	162,983,171.96
投资性房地产	42,838,580.24	43,480,402.81
固定资产	529,224,604.41	527,502,923.00
在建工程	11,123,327.80	7,935,466.30
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	16,439,704.65	16,800,827.86
开发支出
商誉
长期待摊费用	697,361.48	718,652.50
递延所得税资产	75,288,867.31	73,495,771.28
其他非流动资产
非流动资产合计	2,090,188,658.68	2,083,677,516.05
资产总计	5,880,900,266.38	6,021,985,595.41
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	519,102,164.46	667,661,106.46
应付账款	553,873,946.69	792,235,659.76
预收款项
合同负债	1,203,840,117.92	1,070,319,125.52
应付职工薪酬	49,730,031.84	114,351,018.18
应交税费	32,543,393.59	25,172,942.92
其他应付款	495,373,337.91	393,504,528.88

26

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

其中：应付利息
应付股利	202,500.00	202,500.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	168,482,673.25	149,453,677.81
流动负债合计	3,022,945,665.66	3,212,698,059.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	857,142.93	1,285,714.35
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	857,142.93	1,285,714.35
负债合计	3,023,802,808.59	3,213,983,773.88
所有者权益：
股本	797,652,687.00	797,652,687.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,186,244,999.45	1,179,985,819.30
减：库存股	78,620,739.45	78,620,739.45
其他综合收益
专项储备	18,580,127.92	18,579,711.85
盈余公积	313,727,667.46	313,727,667.46
未分配利润	619,512,715.41	576,676,675.37
所有者权益合计	2,857,097,457.79	2,808,001,821.53
负债和所有者权益总计	5,880,900,266.38	6,021,985,595.41

27

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

3、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	879,194,040.21	520,778,862.02
其中：营业收入	879,194,040.21	520,778,862.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	814,164,342.09	515,323,298.60
其中：营业成本	613,170,303.28	376,847,677.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	6,826,068.55	5,276,166.67
销售费用	117,318,184.06	68,812,738.77
管理费用	36,742,418.19	38,258,636.75
研发费用	38,835,230.71	23,002,320.35
财务费用	1,272,137.30	3,125,758.20
其中：利息费用	28,490.10	3,617,325.28
利息收入	2,789,627.31	1,974,466.38
加：其他收益	13,454,902.13	11,213,016.87
投资收益（损失以“－”号填列）	-679,493.99	1,450,851.18
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-3,112,488.19	-1,732,027.65
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	7,467,653.30	7,393,857.31
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-11,133,000.14	-16,106,851.07
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-219,890.01	106,078.09

28

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

资产处置收益（损失以“-”号填列）	22,047.59	12,312.85
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	73,941,917.00	9,524,828.65
加：营业外收入	1,045,700.10	2,423,987.75
减：营业外支出	3,362,913.33	4,919,386.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	71,624,703.77	7,029,429.42
减：所得税费用	13,096,141.39	1,150,477.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	58,528,562.38	5,878,952.40
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	58,528,562.38	5,878,952.40
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	58,518,198.06	5,762,569.44
2.少数股东损益	10,364.32	116,382.96
六、其他综合收益的税后净额		-11,500,813.69
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-11,500,813.69
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-11,500,813.69
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		-11,500,813.69
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	58,528,562.38	-5,621,861.29
归属于母公司所有者的综合收益总额	58,518,198.06	-5,738,244.25
归属于少数股东的综合收益总额	10,364.32	116,382.96

29

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0745	0.0073
（二）稀释每股收益	0.0739	0.0073

法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群

4、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	783,415,332.69	445,025,955.06
减：营业成本	561,352,673.35	339,064,896.99
税金及附加	3,625,876.38	1,846,888.12
销售费用	113,190,682.91	64,411,910.26
管理费用	26,395,220.10	26,237,879.04
研发费用	32,904,032.80	16,778,869.61
财务费用	1,697,865.83	-325,939.47
其中：利息费用
利息收入	2,752,396.61	1,668,481.28
加：其他收益	11,922,852.53	9,007,361.27
投资收益（损失以“－”号填列）	-196,364.20	-211,554.74
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,641,121.52	-211,554.74
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以
“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	7,467,653.30	7,393,857.31
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-10,692,567.08	-16,464,306.29
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	22,047.59	109.08
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	52,772,603.46	-3,263,082.86
加：营业外收入	816,108.80	2,169,017.25
减：营业外支出	3,275,858.71	4,615,888.21
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	50,312,853.55	-5,709,953.82
减：所得税费用	7,476,813.51	-1,597,891.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	42,836,040.04	-4,112,062.46

30

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	42,836,040.04	-4,112,062.46
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	42,836,040.04	-4,112,062.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,086,195,925.76	848,255,125.46
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

31

康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	14,140,846.90	11,727,993.31
收到其他与经营活动有关的现金	61,060,952.99	58,606,404.19
经营活动现金流入小计	1,161,397,725.65	918,589,522.96
购买商品、接受劳务支付的现金	964,588,273.04	699,559,383.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	216,677,108.32	176,469,574.82
支付的各项税费	45,195,336.99	36,719,292.11
支付其他与经营活动有关的现金	165,744,983.58	109,514,952.49
经营活动现金流出小计	1,392,205,701.93	1,022,263,202.87
经营活动产生的现金流量净额	-230,807,976.28	-103,673,679.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	615,328,918.25	561,397,460.83
取得投资收益收到的现金	2,444,757.32	2,180,319.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,300.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	617,773,675.57	563,579,079.91
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	26,989,453.03	11,515,746.98
投资支付的现金	322,250,000.00	432,250,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	349,239,453.03	443,765,746.98
投资活动产生的现金流量净额	268,534,222.54	119,813,332.93

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		125,613,674.72
筹资活动现金流入小计		125,613,674.72
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	89,590,000.00	7,650,000.00
筹资活动现金流出小计	89,590,000.00	7,650,000.00
筹资活动产生的现金流量净额	-89,590,000.00	117,963,674.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	2,117.37	-139,227.46
五、现金及现金等价物净增加额	-51,861,636.37	133,964,100.28
加：期初现金及现金等价物余额	796,173,957.98	598,977,554.94
六、期末现金及现金等价物余额	744,312,321.61	732,941,655.22

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,014,880,791.63	770,202,336.27
收到的税费返还	13,670,810.46	10,947,925.20
收到其他与经营活动有关的现金	374,453,537.92	420,025,813.71
经营活动现金流入小计	1,403,005,140.01	1,201,176,075.18
购买商品、接受劳务支付的现金	1,053,588,708.13	569,922,791.22
支付给职工以及为职工支付的现金	167,399,301.10	133,765,725.43
支付的各项税费	25,687,210.17	16,271,134.54
支付其他与经营活动有关的现金	372,655,635.38	287,170,867.05
经营活动现金流出小计	1,619,330,854.78	1,007,130,518.24
经营活动产生的现金流量净额	-216,325,714.77	194,045,556.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	615,328,918.25	557,222,287.09

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

取得投资收益收到的现金	2,444,757.32	1,122,440.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,300.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	617,773,675.57	558,346,027.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	22,182,674.41	9,680,932.35
投资支付的现金	322,250,000.00	432,250,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	344,432,674.41	441,930,932.35
投资活动产生的现金流量净额	273,341,001.16	116,415,094.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		7,650,000.00
筹资活动现金流出小计		7,650,000.00
筹资活动产生的现金流量净额		-7,650,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-2,973.16	-81,883.96
五、现金及现金等价物净增加额	57,012,313.23	302,728,767.97
加：期初现金及现金等价物余额	656,830,227.49	391,268,454.11
六、期末现金及现金等价物余额	713,842,540.72	693,997,222.08

二、财务报表调整情况说明

1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□ 适用 √ 不适用

2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□ 适用 √ 不适用

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康力电梯股份有限公司 2021 年第一季度报告全文

三、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

康力电梯股份有限公司

董事长：王友林 2021 年4 月23 日

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