CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Interim / Quarterly Report 2018

Oct 25, 2018

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

康力电梯股份有限公司 CANNY ELEVATOR CO.,LTD 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道 888 号

2018 年第三季度报告

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证券代码： 002367

证券简称：康力电梯

2018 年 10 月 26 日

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1

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 沈舟群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	5,456,607,479.07		5,609,719,548.82		-2.73%
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,219,339,931.71		3,752,128,620.72		-14.20%
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	823,014,639.61	-6.01%		2,272,319,851.64		-6.95%
归属于上市公司股东的净利润（元）	21,635,919.65	-69.31%		62,178,461.23		-77.36%
归属于上市公司股东的扣除非经常
	5,029,108.74	-90.39%		8,104,941.51		-95.77%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）				228,993,042.12		4.00%
基本每股收益（元/股）	0.0271	-69.34%		0.0780		-77.35%
稀释每股收益（元/股）	0.0271	-69.34%		0.0780		-77.35%
加权平均净资产收益率	0.59%	-1.30%		1.67%		-5.90%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-439,415.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
	6,708,473.14
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易	62,118,475.15	系理财产品持有及处置收益
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-3,083,201.41
减：所得税影响额	9,945,596.87
少数股东权益影响额（税后）	1,285,214.32
合计	54,073,519.72	--

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—— 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益》定义界定的非经常 —— 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

—— 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

							单位：股
报告期末普通股股东总数	40,007	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）					0
	前10名股东持股情况
				持有有限售条	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
				件的股份数量	股份状态		数量
王友林	境内自然人	44.96%	358,591,306	268,943,479	质押		151,100,000
康力电梯股份有限公司－第一期员工 持股计划	其他	3.77%	30,084,286	0
上海隆源资产经营有限公司	境内非国有法人	1.55%	12,328,585	0
朱奎顺	境内自然人	1.11%	8,869,500	0
朱美娟	境内自然人	1.05%	8,410,500	0
泰康人寿保险有限责任公司－传统－ 普通保险产品-019L-CT001深	其他	0.83%	6,641,932	0
五矿资本控股有限公司	国有法人	0.81%	6,489,292	0
中国银行股份有限公司－国投瑞银瑞 盛灵活配置混合型证券投资基金	其他	0.72%	5,731,572	0
泰康人寿保险有限责任公司－分红－ 个人分红-019L-FH002深	其他	0.62%	4,947,803	0
财通基金－工商银行－歌斐诺宝（上 海）资产管理有限公司	其他	0.57%	4,567,246	0
	前10名无限售条件股东持股情况
				股份种类
股东名称	持有无限售条件股份数量
				股份种类		数量
王友林	89,647,827			人民币普通股		89,647,827

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康力电梯股份有限公司－第一期员工 持股计划	30,084,286
		人民币普通股	30,084,286
上海隆源资产经营有限公司	12,328,585	人民币普通股	12,328,585
朱奎顺	8,869,500	人民币普通股	8,869,500
朱美娟	8,410,500	人民币普通股	8,410,500
泰康人寿保险有限责任公司－传统－ 普通保险产品-019L-CT001深	6,641,932
		人民币普通股	6,641,932
五矿资本控股有限公司	6,489,292	人民币普通股	6,489,292
中国银行股份有限公司－国投瑞银瑞 盛灵活配置混合型证券投资基金	5,731,572
		人民币普通股	5,731,572
泰康人寿保险有限责任公司－分红－ 个人分红-019L-FH002深	4,947,803
		人民币普通股	4,947,803
财通基金－工商银行－歌斐诺宝（上 海）资产管理有限公司	4,567,246
		人民币普通股	4,567,246
	上述股东中，王友林先生与朱奎顺先生、朱美娟女士为一致行动人，除此之外，本公
上述股东关联关系或一致行动的说明	司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股
	东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务
	不适用
情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

报表项目	期末余额/本期金额	年初余额/上期金额	原因分析
货币资金	170,320,587.32	259,257,660.04	较期初减少了34.30%，主要原因系公司本期支付了分红 款项。
其他应收款	63,975,784.62	48,232,599.57	较期初增加了32.64%，主要原因是投标保证金、履约保 证金的增加。
存货	845,796,579.62	643,045,261.23	较期初增加了31.53%，主要原因是公司投产的生产订单 数量增加、轨道交通类项目订单的明显增加、原材料及 外购外协件价格的上涨、公司采取锁定部分材料价格备 货导致。
一年内到期的非流 动资产	100,000,000.00	220,000,000.00	较期初减少了54.55%，原因是截止本期末一年内到期的 投资期限在一年以上的理财产品到期赎回。
投资性房地产	31,397,510.81	11,329,557.70	较期初增加了177.13%，原因是本期新增了办公用房出 租。
长期待摊费用	367,906.77	78,460.89	较期初增加了368.90%，主要原因是本期增加了装修费 的待摊销费用。
预收账款	878,936,426.64	652,293,311.99	较期初增加了34.75%，主要原因是本期收到的定金、提 货款增加。
应交税费	15,880,782.23	25,242,689.30	较期初减少了37.09%，主要原因是应交增值税、所得税 的减少。
其他应付款	160,679,080.68	110,317,081.05	较期初增长了45.65%，主要原因是本期计提的业务费、 运输费的增加以及收到的安装质保金、履约保证金的增 加。
财务费用	-169,348.09	-450,902.74	较上年同期增加了62.44%，主要原因是汇率变动影响汇 兑收益导致。
投资收益	59,686,309.88	93,719,730.33	较上年同期减少了36.31%，主要原因是公司上期出让康 力优蓝部分股权产生的收益，而本期没有。
资产处置收益	63,392.10	502,174.14	较上年同期减少了87.38%，主要原因是上期下属子公司 出售陈旧设备取得的收益。
营业外收入	3,223,520.96	2,077,940.51	较上年同期增加了55.13%，主要原因是本期违约金及罚 款收入较去年同期增加。

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所得税费用	11,583,221.34	53,041,231.89	较上年同期减少了78.16%，主要原因是本期利润较去年 同期减少所致。
投资活动产生的现 金流量净额	292,042,271.55	-59,693,245.11	较上年同期增加了589.24%，主要原因是投资收回的现 金较去年同期增加，购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金较去年同期减少。
筹资活动产生的现 金流量净额	-599,139,515.25	-81,115,268.70	较上年同期减少了638.63%，主要原因是本期母公司的 分红较去年同期增加所致。
汇率变动对现金及 现金等价物的影响	325,038.86	-185,183.70	较上年同期增加了275.52%，主要原因是汇兑收益较去 年同期增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1 、员工持股计划进展

康力电梯股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ） 2016 年第三次临时股东大会审议通过了《康力电梯股份 有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》及相关议案，同意公司实施员工持股计划，并委托东吴证 “ - - ” “ 券股份有限公司设立的 东吴 招行 康力电梯员工持股计划 1 号定向资产管理计划 （以下简称 康力电 梯 1 号 ” ）进行管理，通过二级市场购买的方式取得并持有本公司股票。

康力电梯 1 号已于 2017 年 5 月 10 日增持完成，累计通过深圳证券交易所交易系统购买公司股票 30,084,286 股，成交金额为 419,236,074.12 元，成交均价约为人民币 13.94 元 / 股，买入股票数量占公司 总股本的 3.77% 。

公司员工持股计划锁定期已于 2018 年 5 月 11 日届满，锁定期满后康力电梯 1 号将根据员工持股计划 意愿、整体安排、届时市场情况决定是否售出股票，选择法律法规允许的方式处置股票。截至报告期末， 康力电梯 1 号持有公司股票 30,084,286 股，员工持股计划所购买的公司股票均未出现或用于抵押、质押、 担保、偿还债务等情形；未出现资产管理计划持有的公司股票总额超过公司股本 10% 以及任一持有人持有 的员工持股计划份额所对应的公司股票数量超过公司股本总额 1% 的情形；未出现公司第一期员工持股计划 持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张情形。

2 、设立苏州康力君卓股权投资中心

公司联合苏州君子兰启航一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）共同设立 “ 苏州康力君卓股权投资 中心（有限合伙） ” 。其中，苏州君卓创业投资管理有限公司认缴出资额 100 万元，认缴出资比例 0.58% ； 康力电梯股份有限公司认缴出资额 15,000 万元，认缴出资比例 87.72% ；苏州君子兰启航一号股权投资基 金合伙企业（有限合伙）认缴出资额 2,000 万元，认缴出资比例 11.70% 。

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公司控股股东、董事长王友林先生的配偶朱美娟女士持有本次交易合作方苏州君子兰资本管理有限公 司 8% 的股权，认缴苏州君子兰启航一号股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 )38.42% 合伙份额，公司此次对外 投资构成与关联方的共同投资行为，属于关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的 重大资产重组。

截至报告期末，苏州君卓创业投资管理有限公司已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登 记（登记编号： P1067585 ），苏州康力君卓股权投资中心（有限合伙）已完成工商注册登记，尚未完成中 国证券投资基金业协会基金产品备案手续。

3 、机器人公司投资上海音锋

2018 年 1 月 9 日，全资子公司苏州工业园区康力机器人产业投资有限公司（以下简称 “ 机器人公司 ” ） 与上海音锋机器人股份有限公司签订了《股份认购合同》，机器人公司以自有资金 1,998.20 万元认购上海 音锋定向发行的股票。目前，机器人公司持有上海音锋 485 万股，持股比例 27.54% 。

• 4 、苏州新达新设全资子公司

全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司于 2018 年 1 月 30 日新设全资子公司苏州电梯秀装饰有限公 司，注册资本 2,000 万元，统一社会信用代码为 91320509MA1W03CC0K 。

• 5 、投资江苏天一机场专用设备有限公司

公司与江苏天一机场专用设备有限公司签署协议，以投资为纽带建立业务联系，围绕民航基建领域稳 步、快速发展的市场环境，相互促进发展，共同构建一流的智能制造民族品牌。公司已签署了《江苏天一 机场专用设备有限公司投资协议》，以自有资金 2,000 万元通过股权转让和增资的方式投资江苏天一机场 专用设备有限公司，公司持有其 15.0376% 股份。

• 6 、转让全资子公司部分股权

公司将全资子公司苏州和为工程咨询管理有限公司（以下简称 “ 和为工程 ” ） 75% 股权以 712.5 万元 转让给永鼎集团有限公司控股子公司苏州大恒数据科技有限公司。现已交易完成，公司目前仍持有和为工 程 25% 股权。

具体内容详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn) 。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未

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履行完毕的承诺事项。

四、对 2018 年度经营业绩的预计

2018 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	-90.00%	至	-50.00%
2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	3,261.61	至	16,308.05
2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	32,616.1
	①电梯市场竞争日益激烈，为适应市场形势变化，公司于2016
	年下半年及2017年降低了产品销售价格。虽然2018年公司采取
	措施稳定了销售价格，但由于电梯产品的生产发货到确认收入周
业绩变动的原因说明
	期较长，以前年度的降价影响了本期的净利润；②原材料总体价
	格仍维持在较高水平，对采购、结转成本造成影响，导致公司产
	品毛利率下降。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

				单位：万元
具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	78,000	49,000	0
银行理财产品	募集资金	41,000	41,000	0

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券商理财产品	募集资金	31,000	18,000	0
信托理财产品	自有资金	32,000	12,000	0
其他类（票据基金）	自有资金	38,000	19,000	0
合计		220,000	139,000	0

截至报告期末，公司正在执行的自有资金委托理财金额共计 80,000 万元，其中，正在执行的银行理

财产品金额共计 49,000 万元，正在执行的信托理财产品金额共计 12,000 万元，正在执行的票据基金产品 金额共计 19,000 万元；报告期内自有资金委托理财收到税前投资收益共计 4,308.75 万元；正在执行的闲 置募集资金委托理财金额共计 59,000 万元，其中，正在执行的银行理财产品金额共计 41,000 万元，正在 执行的券商理财产品金额共计 18,000 万元，报告期内闲置募集资金委托理财收到税前投资收益共计 2,017.29 万元。

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2018年1月9日	其他	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2018年1月10日	其他	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2018年3月7日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2018年3月12日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2018年4月18日	其他	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2018年7月9日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）

十、公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

截至 2018 年 9 月 30 日，正在执行的有效订单为 52.2 亿元（未包括中标但未收到定金的常州市轨道 交通 2 号线、徐州市城市轨道交通 2 号线、成都轨道交通 17 号线、福州市轨道交通 6 号线、济南市东客 站综合交通枢纽、城际铁路联络线北京新机场段、成都至重庆客运站、阳平关至安康铁路增建工程，中标 金额共计 4.35 亿元）。

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第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：康力电梯股份有限公司

2018 年 9 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	170,320,587.32	259,257,660.04
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	862,757,479.71	859,238,661.00
其中：应收票据	51,577,366.04	44,715,142.34
应收账款	811,180,113.67	814,523,518.66
预付款项	278,199,728.05	258,582,617.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	63,975,784.62	48,232,599.57
买入返售金融资产
存货	845,796,579.62	643,045,261.23
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	100,000,000.00	220,000,000.00
其他流动资产	1,296,175,564.61	1,417,397,046.67
流动资产合计	3,617,225,723.93	3,705,753,845.83
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	102,628,370.00	120,854,700.00

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康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	43,472,732.79	45,286,786.41
投资性房地产	31,397,510.81	11,329,557.70
固定资产	1,291,214,982.24	1,375,350,496.78
在建工程	86,375,351.79	73,311,573.25
生产性生物资产
油气资产
无形资产	211,923,377.83	217,994,187.67
开发支出
商誉	2,036,378.00	2,036,378.00
长期待摊费用	367,906.77	78,460.89
递延所得税资产	69,965,144.91	57,723,562.29
其他非流动资产
非流动资产合计	1,839,381,755.14	1,903,965,702.99
资产总计	5,456,607,479.07	5,609,719,548.82
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	990,876,114.32	859,267,009.75
预收款项	878,936,426.64	652,293,311.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	61,906,690.59	77,478,648.12
应交税费	15,880,782.23	25,242,689.30
其他应付款	160,679,080.68	110,317,081.05
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款

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康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	2,108,279,094.46	1,724,598,740.21
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	30,800,115.73	29,289,893.21
递延收益	66,951,379.02	71,125,322.16
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	97,751,494.75	100,415,215.37
负债合计	2,206,030,589.21	1,825,013,955.58
所有者权益：
股本	797,652,687.00	797,652,687.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,181,623,460.31	1,181,623,460.31
减：库存股
其他综合收益
专项储备	23,465,586.39	20,193,221.38
盈余公积	208,879,250.75	208,879,250.75
一般风险准备
未分配利润	1,007,718,947.26	1,543,780,001.28
归属于母公司所有者权益合计	3,219,339,931.71	3,752,128,620.72
少数股东权益	31,236,958.15	32,576,972.52
所有者权益合计	3,250,576,889.86	3,784,705,593.24
负债和所有者权益总计	5,456,607,479.07	5,609,719,548.82

法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群

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13

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	146,072,092.57	189,494,679.07
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	766,957,266.43	747,079,857.63
其中：应收票据	31,572,040.85	7,371,434.20
应收账款	735,385,225.58	739,708,423.43
预付款项	240,702,330.14	225,842,479.41
其他应收款	65,805,302.17	60,824,955.33
存货	575,140,347.73	436,422,351.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	100,000,000.00	220,000,000.00
其他流动资产	953,072,089.65	1,068,395,041.40
流动资产合计	2,847,749,428.69	2,948,059,364.26
非流动资产：
可供出售金融资产	39,125,000.00	78,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,227,522,732.80	1,223,336,786.41
投资性房地产	31,397,510.81	11,329,557.70
固定资产	564,462,752.45	608,511,273.88
在建工程	32,227,269.37	28,491,023.64
生产性生物资产
油气资产
无形资产	19,174,182.90	18,850,061.05
开发支出
商誉
长期待摊费用	334,141.14
递延所得税资产	41,733,392.50	33,019,820.97
其他非流动资产

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14

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

非流动资产合计	1,955,976,981.97	2,001,538,523.65
资产总计	4,803,726,410.66	4,949,597,887.91
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	862,355,330.86	732,684,169.64
预收款项	836,211,342.92	623,019,542.65
应付职工薪酬	42,210,732.27	56,128,806.04
应交税费	7,904,933.26	17,870,423.85
其他应付款	297,182,731.29	219,245,597.35
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	2,045,865,070.60	1,648,948,539.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	30,800,115.73	29,289,893.21
递延收益		888,981.93
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	30,800,115.73	30,178,875.14
负债合计	2,076,665,186.33	1,679,127,414.67
所有者权益：
股本	797,652,687.00	797,652,687.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,167,314,535.04	1,167,314,535.04

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15

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

减：库存股
其他综合收益
专项储备	15,678,730.11	13,652,797.77
盈余公积	208,879,250.75	208,879,250.75
未分配利润	537,536,021.43	1,082,971,202.68
所有者权益合计	2,727,061,224.33	3,270,470,473.24
负债和所有者权益总计	4,803,726,410.66	4,949,597,887.91

3 、合并本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	823,014,639.61	875,679,159.47
其中：营业收入	823,014,639.61	875,679,159.47
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	818,254,321.07	812,551,541.39
其中：营业成本	625,718,276.08	609,569,786.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,521,410.80	8,537,491.60
销售费用	115,646,533.10	114,394,764.10
管理费用	33,419,134.44	36,138,473.45
研发费用	30,536,212.78	41,356,701.02
财务费用	640,375.91	-1,485,671.62
其中：利息费用
利息收入	-501,477.90	-545,549.46
资产减值损失	6,772,377.96	4,039,995.86
加：其他收益	1,886,113.96	3,002,897.92

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16

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

投资收益（损失以“－”号填列）	17,780,648.11	18,252,384.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,355,301.90
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	23,939.18	196,901.25
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	24,451,019.79	84,579,801.50
加：营业外收入	650,404.94	1,074,505.00
减：营业外支出	445,713.49	777,480.09
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	24,655,711.24	84,876,826.41
减：所得税费用	3,340,708.15	13,749,959.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	21,315,003.09	71,126,866.63
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	21,315,003.09	71,126,866.63
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	21,635,919.65	70,506,954.33
少数股东损益	-320,916.56	619,912.30
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	21,315,003.09	71,126,866.63
归属于母公司所有者的综合收益总额	21,635,919.65	70,506,954.33
归属于少数股东的综合收益总额	-320,916.56	619,912.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0271	0.0884
（二）稀释每股收益	0.0271	0.0884

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17

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

法定代表人：王友林 主管会计工作负责人：沈舟群 会计机构负责人：沈舟群

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	704,542,698.09	752,390,339.03
减：营业成本	535,007,500.44	532,606,514.38
税金及附加	2,612,953.37	4,411,371.32
销售费用	111,323,859.73	106,360,243.74
管理费用	19,087,847.95	21,787,608.58
研发费用	23,891,309.05	31,221,286.11
财务费用	666,743.59	-1,323,386.38
其中：利息费用
利息收入	-440,575.97	-381,353.20
资产减值损失	4,886,863.78	2,088,840.25
加：其他收益	443,706.89	1,490,227.52
投资收益（损失以“－”号填列）	11,585,607.29	13,029,202.55
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,355,301.90
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	2,497.02	500.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	19,097,431.38	69,757,791.10
加：营业外收入	272,881.27	345,076.04
减：营业外支出	350,913.20	653,739.89
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	19,019,399.45	69,449,127.25
减：所得税费用	3,140,827.82	10,565,003.17
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	15,878,571.63	58,884,124.08
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	15,878,571.63	58,884,124.08
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益

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18

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	15,878,571.63	58,884,124.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0199	0.0738
（二）稀释每股收益	0.0199	0.0738

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	2,272,319,851.64	2,442,111,965.87
其中：营业收入	2,272,319,851.64	2,442,111,965.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	2,262,245,349.07	2,209,673,770.51
其中：营业成本	1,687,121,893.80	1,652,889,649.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	18,832,002.02	20,922,600.99
销售费用	338,766,181.38	311,197,672.86
管理费用	99,519,111.62	102,549,017.72
研发费用	88,887,983.60	94,044,154.32
财务费用	-169,348.09	-450,902.74
其中：利息费用

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19

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

利息收入	-1,486,757.07	-1,467,949.82
资产减值损失	29,287,524.74	28,521,578.28
加：其他收益	6,708,473.14	9,418,877.79
投资收益（损失以“－”号填列）	59,686,309.88	93,719,730.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-4,314,053.61	-2,084,051.15
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	63,392.10	502,174.14
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	76,532,677.69	336,078,977.62
加：营业外收入	3,223,520.96	2,077,940.51
减：营业外支出	6,434,530.44	8,755,910.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	73,321,668.21	329,401,007.97
减：所得税费用	11,583,221.34	53,041,231.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	61,738,446.87	276,359,776.08
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	61,738,446.87	276,359,776.08
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	62,178,461.23	274,661,629.94
少数股东损益	-440,014.36	1,698,146.14
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	61,738,446.87	276,359,776.08
归属于母公司所有者的综合收益总额	62,178,461.23	274,661,629.94
归属于少数股东的综合收益总额	-440,014.36	1,698,146.14

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20

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0780	0.3443
（二）稀释每股收益	0.0780	0.3443

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	1,941,578,513.14	2,116,731,702.60
减：营业成本	1,442,116,228.30	1,468,626,244.97
税金及附加	9,575,568.06	10,640,550.19
销售费用	317,266,680.85	289,554,228.77
管理费用	59,284,516.81	59,885,318.55
研发费用	66,406,425.26	67,855,747.40
财务费用	-22,760.10	-1,235,940.82
其中：利息费用
利息收入	-1,214,796.77	-1,078,008.94
资产减值损失	27,815,615.57	26,745,886.17
加：其他收益	2,234,941.93	4,554,417.54
投资收益（损失以“－”号填列）	46,098,187.66	85,796,128.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-4,314,053.61	-2,084,051.15
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	6,511.91	500.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	67,475,879.89	285,010,713.81
加：营业外收入	2,260,156.14	978,875.94
减：营业外支出	5,742,118.94	8,199,796.33
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	63,993,917.09	277,789,793.42
减：所得税费用	11,189,583.09	42,383,949.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	52,804,334.00	235,405,844.41
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	52,804,334.00	235,405,844.41
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益

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21

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	52,804,334.00	235,405,844.41
七、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0662	0.2951
（二）稀释每股收益	0.0662	0.2951

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,635,789,373.68	2,671,123,009.42
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	4,047,754.45	932,787.06
收到其他与经营活动有关的现金	161,839,262.71	144,864,977.24
经营活动现金流入小计	2,801,676,390.84	2,816,920,773.72
购买商品、接受劳务支付的现金	1,785,372,339.16	1,781,336,508.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金

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22

康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	376,065,166.07	344,831,178.25
支付的各项税费	110,404,347.62	143,875,862.11
支付其他与经营活动有关的现金	300,841,495.87	326,694,340.50
经营活动现金流出小计	2,572,683,348.72	2,596,737,889.05
经营活动产生的现金流量净额	228,993,042.12	220,182,884.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	3,136,881,528.11	2,576,280,783.46
取得投资收益收到的现金	25,858,807.40	29,841,000.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,000.00	500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	493,500.00	6,250,000.00
投资活动现金流入小计	3,163,234,835.51	2,612,372,284.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	32,226,669.89	70,075,383.29
投资支付的现金	2,836,773,670.00	2,601,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	1,925,635.50
支付其他与投资活动有关的现金	266,588.57	190,146.00
投资活动现金流出小计	2,871,192,563.96	2,672,065,529.29
投资活动产生的现金流量净额	292,042,271.55	-59,693,245.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	599,139,515.25	81,115,268.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	900,000.00	1,350,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	599,139,515.25	81,115,268.70
筹资活动产生的现金流量净额	-599,139,515.25	-81,115,268.70

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康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	325,038.86	-185,183.70
五、现金及现金等价物净增加额	-77,779,162.72	79,189,187.16
加：期初现金及现金等价物余额	232,588,955.04	136,429,067.76
六、期末现金及现金等价物余额	154,809,792.32	215,618,254.92

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,316,652,147.15	2,341,283,257.10
收到的税费返还	3,113,632.19	5,413.41
收到其他与经营活动有关的现金	685,833,471.47	191,290,777.98
经营活动现金流入小计	3,005,599,250.81	2,532,579,448.49
购买商品、接受劳务支付的现金	1,654,763,129.29	1,651,283,972.99
支付给职工以及为职工支付的现金	244,185,387.58	221,078,627.81
支付的各项税费	72,274,915.08	98,265,284.40
支付其他与经营活动有关的现金	777,513,371.46	360,125,519.36
经营活动现金流出小计	2,748,736,803.41	2,330,753,404.56
经营活动产生的现金流量净额	256,862,447.40	201,826,043.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,349,337,853.61	1,865,280,783.46
取得投资收益收到的现金	25,010,040.28	21,423,808.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,000.00	500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	7,125,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,381,473,893.89	1,886,705,092.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	13,671,983.30	35,620,808.66
投资支付的现金	2,062,125,000.00	1,902,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	1,925,635.50
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,077,722,618.80	1,937,620,808.66
投资活动产生的现金流量净额	303,751,275.09	-50,915,716.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金

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康力电梯股份有限公司 2018 年第三季度报告全文

取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	598,239,515.25	79,765,268.70
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	598,239,515.25	79,765,268.70
筹资活动产生的现金流量净额	-598,239,515.25	-79,765,268.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	361,116.26	-180,623.21
五、现金及现金等价物净增加额	-37,264,676.50	70,964,435.78
加：期初现金及现金等价物余额	167,875,974.07	77,519,113.09
六、期末现金及现金等价物余额	130,611,297.57	148,483,548.87

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

康力电梯股份有限公司

董事长：王友林 2018 年 10 月 26 日

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