CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 26, 2016

康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

证券代码： 002367 证券简称：康力电梯 公告编号： 201652

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康力电梯股份有限公司

2016 年第三季度报告正文

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 周国良声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	5,069,878,959.41		4,048,974,328.93		25.21%
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,430,805,710.63		2,340,063,951.38		46.61%
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	871,714,533.19	1.46%		2,504,607,899.62		7.55%
归属于上市公司股东的净利润（元）	124,022,076.49	-5.15%		367,913,867.68		11.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常
	113,294,088.61	-6.90%		338,234,456.11		12.64%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	--	--		184,262,608.42		57.02%
基本每股收益（元/股）	0.1636	-7.57%		0.4937		10.15%
稀释每股收益（元/股）	0.1636	-7.57%		0.4937		10.15%
加权平均净资产收益率	4.22%	-2.03%		14.02%		-1.78%

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-1,325,694.73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
	3,897,776.97
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易	33,649,250.23
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-199,883.84
减：所得税影响额	5,619,409.94
少数股东权益影响额（税后）	722,627.12
合计	29,679,411.57	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常

性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

								单位：股	单位：股	单位：股
				报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数		35,499						0
				股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
						持有有限售条		质押或冻结情况
股东名称		股东性质	持股比例		持股数量
						件的股份数量		股份状态		数量
王友林		境内自然人	44.80%		357,366,700	268,025,024		质押		64,446,300
上海隆源资产经营有限公司		境内非国有法人	1.63%		12,978,585	12,978,585
朱奎顺		境内自然人	1.11%		8,869,500	0
朱美娟		境内自然人	1.05%		8,410,500	0
泰康人寿保险股份有限公司－分红－ 个人分红-019L-FH002深		其他	0.98%		7,800,327	0
招商银行股份有限公司－汇添富医疗 服务灵活配置混合型证券投资基金		其他	0.93%		7,440,346	0
中国银行股份有限公司－国投瑞银瑞 盛灵活配置混合型证券投资基金		其他	0.89%		7,119,792	7,119,792
泰康人寿保险股份有限公司－传统－ 普通保险产品-019L-CT001深		其他	0.88%		7,010,841	0
全国社保基金一一六组合		其他	0.84%		6,712,198	0
全国社保基金一一一组合		其他	0.81%		6,489,293	6,489,293
		前10名无限售条件股东持股情况
						股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
						股份种类			数量
王友林		89,341,676				人民币普通股			89,341,676
朱奎顺		8,869,500				人民币普通股			8,869,500
朱美娟		8,410,500				人民币普通股			8,410,500
泰康人寿保险股份有限公司－分红－ 个人分红-019L-FH002深		7,800,327
						人民币普通股			7,800,327

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

招商银行股份有限公司－汇添富医疗 服务灵活配置混合型证券投资基金	7,440,346
		人民币普通股	7,440,346
泰康人寿保险股份有限公司－传统－ 普通保险产品-019L-CT001深	7,010,841
		人民币普通股	7,010,841
全国社保基金一一六组合	6,712,198	人民币普通股	6,712,198
太平人寿保险有限公司－传统－普通 保险产品-022L-CT001深	4,899,777
		人民币普通股	4,899,777
阳光人寿保险股份有限公司－吉利两 全保险产品	3,797,800
		人民币普通股	3,797,800
芜湖长元股权投资基金（有限合伙）	3,334,761	人民币普通股	3,334,761
	上述股东中，王友林先生与朱奎顺先生、朱美娟女士为一致行动人，除此之外，本公
上述股东关联关系或一致行动的说明	司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股
	东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务
	不适用
情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

报表项目	期末余额/本期金额	年初余额/上期金额	变动幅度	原因分析
				较期初增长了110.47%，原因系本期末收到尚未转让给
应收票据	53,881,462.14	25,600,851.98	110.47%
				供应商的应收票据增加。
				较期初增长了55.87%，主要原因系公司为保持订单稳
				定增长，对大项目、重点项目的收款条件适当放宽；
				公司的战略客户项目和政府项目的比例在逐步提高，
				此类项目付款审批流程长（政府类项目还需经过审计
				确认），导致公司应收款增加；公司的安装维保业务
应收账款	684,329,879.81	439,037,352.60	55.87%	增长迅速，但安装业务的收款周期长，也增加了应收
				款；为进一步巩固与代理商的合作关系，公司对一些
				核心代理商提供了一定金额的授信额度，这也是应收
				款增加的因素之一。公司为防范坏账风险，进一步强
				化应收款管理办公室的职能，持续修订应收款管理办
				法，严格执行应收款考核制度。
				较期初增长了46.95%，主要原因系投标保证金、履约
其他应收款	59,719,494.56	40,639,860.59	46.95%
				保证金增加。
一年内到期的非流				较期初减少了46%，原因系截止本期末一年内到期的理 财产品（投资期限一年以上）减少。
	135,000,000.00	250,000,000.00	-46.00%
动资产
				较期初增长了175.38%，主要原因系增加使用闲置募集 资金购买银行保本理财产品。
其他流动资产	1,031,097,158.47	374,420,871.13	175.38%
				较期初增长了115.04%，原因系截止本期末投资期限一 年以上的理财产品较期初增加了1.5亿；康力机器人子 公司投资苏州瑞步康医疗科技有限公司300万。
可供出售金融资产	286,000,000.00	133,000,000.00	115.04%
				较期初减少了34.19%，主要原因系公司及部分子公司 从今年6月份开始所得税由季度申报改为月度申报，应 交所得税减少。
应交税费	33,810,165.57	51,375,583.78	-34.19%
				较期初增长了234.43%，增加的原因系公司定向增发股 票时收到的款项超过募集股本金额的部分。
资本公积	1,169,715,351.09	349,767,918.26	234.43%
				较期初增长了33.68%，原因系公司提取的安全生产费 的增加。
专项储备	13,328,582.54	9,970,149.40	33.68%
财务费用	-503,629.15	-4,178,471.24	87.95%	较同期增长了87.95%，主要原因系利息收入较去年同

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

				期减少，本期产生了汇兑损失（去年同期产生汇兑收 益）。
				较同期增长了40.53%，主要原因系按应收款项的账龄 计提减值准备较去年同期增加。
资产减值损失	24,769,714.55	17,626,515.54	40.53%
				较同期增长了47.18%，主要原因系本期收到的对供应 商罚款较去年同期增加。
营业外收入	10,109,939.26	6,868,926.22	47.18%
				较同期增长了57.02%，主要原因系2016年1-9月份较去 年同期收到货款增加，本期采用银行承兑汇票方式支 付供应商货款的金额增加，支付的现金减少。
经营活动产生的现
	184,262,608.42	117,350,094.00	57.02%
金流量净额
投资活动产生的现				较同期减少了1362.34%，主要原因系公司增加使用闲 置募集资金购买银行保本理财产品。
	-817,549,551.83	-55,906,942.95	-1362.34%
金流量净额
筹资活动产生的现				较同期增长了488.33%，主要原因系公司本期定向增发 股票的资金到账。
	718,794,458.43	-185,100,031.00	488.33%
金流量净额
现金及现金等价物				较同期增长了170.31%，主要原因系筹资活动产生的现 金净流量的增加导致。
	85,543,992.89	-121,671,402.71	170.31%
净增加额

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

• √ 适用 □ 不适用

非公开发行 A 股股票事项：

• （1）因筹划非公开发行 A 股股票，经申请，公司于 2015 年 6 月 2 日开市起停牌。

• （2）2015 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了

• 《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》等相关议案，并申请 2015 年 9 月 1 日开市起复牌。

• （3）2015 年 9 月 24 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，审议《关于公司非公开发行 A 股股

• 票预案的议案》等相关议案，经股东现场与网络投票表决，部分议案因获得赞成票数未超过有效表决权总 数的三分之二，未获通过。

• （4）2015 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次会议，审议通

• 过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》等相关议案。

• （5）2015 年 11 月 13 日，公司召开 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行

• A 股股票预案的议案》等相关议案。

• （6）2015 年 11 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153293

• 号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材 料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。

• （7）2016 年 1 月，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153293

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

号），中国证监会依法对公司提交的《康力电梯股份有限公司非公开发行申请文件》进行了审查，需要公 司就有关问题作出书面说明和解释，公司于当月向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

（8）2016 年 3 月 11 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票申请进行了审核。根据会 议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得通过。

（9）2016 年 6 月 29 日，收到中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可〔2016〕1046 号），公司董事会根据上述批复文件的要求和公司股东大会的授权，在规定期限 内办理本次非公开发行股票相关事宜。

（10）2016 年 8 月 19 日，公司新增股份在深交所成功上市，顺利完成非公开股票发行，募集资金总 额 909,999,995.83 元，扣除本次发行费用人民币 31,000,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 878,999,995.83 元。

具体内容详见《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

						履行
承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限
						情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
			作为公司董事或高级管
	公司控股股东王友林先生，		理人员，在任职期间内每
	董事陈金云、顾兴生、刘占		年转让的股份不超过其	2010年3	上任之日起至离	严格
		股份限售承诺
	涛，高级管理人员沈舟群、		本人所持股份总数的百	月12日	职后半年内	履行
	朱瑞华、张利春		分之二十五，在离职后半
			年内不转让所持股份
首次公开发行或再融			作为公司董事或高级管
资时所作承诺			理人员，在任职期间内每
	公司高级管理人员秦成松	股份限售承诺	年转让的股份不超过其	2013年6	上任之日起至离	严格
			本人所持股份总数的百	月14日	职后半年内	履行
			分之二十五，在离职后半
			年内不转让所持股份
			作为公司董事或高级管	2016年7	上任之日起至离	严格
	公司高级管理人员黄伟华	股份限售承诺
			理人员，在任职期间内每	月8日	职后半年内	履行

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

			年转让的股份不超过其
			本人所持股份总数的百
			分之二十五，在离职后半
			年内不转让所持股份
	公司非公开发行认购对象财
	通基金管理有限公司、上海
	爱康富罗纳资产管理有限公
	司、上海隆源资产经营有限		非公开发行获配的股票
				2016年8		严格
	公司、国泰基金管理有限公	股份限售承诺	从新增股份上市首日起		12个月
				月19日		履行
	司、五矿资本控股有限公司、		12个月内不转让
	国投瑞银基金管理有限公
	司、汇添富基金管理有限公
	司
	公司控股股东王友林先生及
	其一致行动人朱美娟、朱奎
		关于同业竞争、
	顺，董事陈金云、顾兴生，		放弃同业竞争和利益冲	2010年3	任职期间一直有	严格
		关联交易、资金
	高级管理人员沈舟群、朱瑞		突承诺函	月12日	效	履行
		占用方面的承诺
	华、张利春，核心技术人员
	孟庆东
		关于同业竞争、
			放弃同业竞争和利益冲	2013年6	任职期间一直有	严格
	公司高级管理人员秦成松	关联交易、资金
			突承诺函	月14日	效	履行
		占用方面的承诺
		关于同业竞争、
			放弃同业竞争和利益冲	2016年7	任职期间一直有	严格
	公司高级管理人员黄伟华	关联交易、资金
			突承诺函	月8日	效	履行
		占用方面的承诺
股权激励承诺
					增持期限：2015
			自2015年7月10日起未
					年7月10日起未
	公司控股股东王友林先生及		来六个月内增持公司股
				2015年7	来六个月；不减持	严格
	部分董事、监事、高级管理	股份增持承诺	份，增持期间及在增持完
				月10日	期限：增持期间及	履行
	人员		成后六个月内不转让本
					增持完成后六个
其他对公司中小股东			次所增持公司股份
					月
所作承诺
			自2016年7月4日起未		增持期限：2016
			来六个月内增持公司股		年7月4日起未来
				2016年7		严格
	公司控股股东王友林先生	股份增持承诺	份，增持期间及在增持完		六个月；不减持期
				月4日		履行
			成后六个月内不转让其		限：增持期间及增
			所持有的公司股份		持完成后六个月
承诺是否按时履行	是

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四、对 2016 年度经营业绩的预计

2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	-15.00%	至	15.00%
2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	41,544.20	至	56,206.86
2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	48,875.53
	截至2016年9月30日，公司正在执行的有效订单为41.5亿（未
业绩变动的原因说明	包括中标但未收到定金的苏州轨道交通三号线和长沙轨道交通
	4号线，中标金额共计3.05亿）。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

• 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2016年3月30日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年3月31日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年4月1日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年4月11日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年4月13日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年4月15日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年5月9日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年5月10日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）

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康力电梯股份有限公司2016 年第三季度报告正文

2016年5月11日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年7月5日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年7月7日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年7月8日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年7月15日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年7月19日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）
2016年7月20日	实地调研	机构	投资者关系互动平台（irm.p5w.net）

康力电梯股份有限公司 董事长：王友林 2016 年 10 月 27 日

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