CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2018

Oct 18, 2018

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201879

康力电梯股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议和2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币60,000 万元闲置募集资金进行现金 管理，投资安全性高、流动性好的银行保本型、非银行金融机构保本型理财产品， 有效期自2018 年第一次临时股东大会决议通过之日起至2018 年年度股东大会结 束，在上述期限及额度内可滚动使用，并授权管理层实施相关事宜。具体内容详 见2018 年7 月31 日《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的公告》（公告编号201849）。

一、闲置募集资金新购买理财产品基本情况

公司及全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司（以下简称“苏州新达”） 分别与东吴证券股份有限公司签订协议，使用闲置募集资金5,000 万元、2,000 万元、4,500 万元购买至尊宝91 天160 期、至尊宝91 天161 期理财产品，具体 如下：

（一）公司新购买东吴证券股份有限公司理财产品

• 1、产品名称：至尊宝91 天160 期

• 2、产品类型：本金保障型

• 3、认购规模：人民币5,000 万元

• 4、产品期限：91 天

• 5、到期年化收益率：4.55%

• 6、产品认购日：2018 年10 月17 日

• 7、产品起息日：2018 年10 月18 日

• 8、产品到期日：2019 年1 月17 日

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1

• 9、资金来源：闲置募集资金

• 10、还本付息：产品到期日后三个交易日内一次性全额支付本金和收益

• 11、关联关系：公司与东吴证券股份有限公司无关联关系

（二）苏州新达新购买东吴证券股份有限公司理财产品

• 1、产品名称：至尊宝91 天160 期

• 2、产品类型：本金保障型

• 3、认购规模：人民币2,000 万元

• 4、产品期限：91 天

• 5、到期年化收益率：4.55%

• 6、产品认购日：2018 年10 月17 日

• 7、产品起息日：2018 年10 月18 日

• 8、产品到期日：2019 年1 月17 日

• 9、资金来源：闲置募集资金

• 10、还本付息：产品到期日后三个交易日内一次性全额支付本金和收益

• 11、关联关系：苏州新达与东吴证券股份有限公司无关联关系

（三）苏州新达新购买东吴证券股份有限公司理财产品

• 1、产品名称：至尊宝91 天161 期

• 2、产品类型：本金保障型

• 3、认购规模：人民币4,500 万元

• 4、产品期限：91 天

• 5、到期年化收益率：4.55%

• 6、产品认购日：2018 年10 月18 日

• 7、产品起息日：2018 年10 月22 日

• 8、产品到期日：2019 年1 月21 日

• 9、资金来源：闲置募集资金

• 10、还本付息：产品到期日后三个交易日内一次性全额支付本金和收益

• 11、关联关系：苏州新达与东吴证券股份有限公司无关联关系

二、对公司经营的影响

公司本着维护股东及公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品投

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2

资严格把关、谨慎决策，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和保证募集资 金安全的前提下，本次购买的理财产品为东吴证券股份有限公司发行的保本理财 产品，安全性高、收益较好、风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离 的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效 开展和规范运行，确保理财资金安全。

通过上述现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，提 升公司整体业绩水平，为股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发 展。

三、投资风险及控制措施

（一）投资风险

尽管本次主要投资保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观 经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司及财务负责人将及时分析和跟踪上述理财产品投向，在投资理财产 品期间，公司将与东吴证券股份有限公司保持密切联系，及时跟踪理财资金的运 作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。

• 2、公司审计部将对上述资金的使用与保管情况进行审计与监督。

• 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可

• 聘请专业机构进行审计。

四、公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品情况

截至本公告日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品不存 在超过公司董事会、股东大会批准使用闲置募集资金购买理财产品的投资额度的 情况。

1、截至本公告日，公司以闲置募集资金进行现金管理累计实现税前收益 40,900,972.60 元。公司在过去十二个月内以闲置募集资金进行现金管理累计实 现税前收益26,204,684.95 元，具体如下：

	序 号	产品名称	金额 （万元）	存续期（起息日 至到期日）	税前收益（元）	本金和收益 收回情况

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1	中信理财之共赢保本步步高 升B 款人民币理财产品	1,000	2016 年9 月14 日至 2017 年11 月7 日，2017 年11 月8 日至2017 年 12 月18 日	419,397.26	按期收回
		1,000	2016 年9 月14 日至 2017 年11 月7 日，2017 年11 月8 日至2018 年 4 月19 日	538,054.79	按期收回
		5,000	2016 年9 月14 日至 2017 年11 月7 日，2017 年11 月8 日至2018 年 6 月25 日	2,998,561.64	按期收回
2	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	5,000	2017 年7 月28 日至 2017 年10 月27 日	450,684.93	按期收回
3	工银理财共赢3 号保本型 2017 年第24 期B 款（拓户产 品）	13,000	2017 年6 月30 日至 2017 年11 月15 日	1,916,876.71	按期收回
4	国泰君安证券睿博系列超睿 七号收益凭证	2,000	2017 年9 月29 日至 2017 年12 月21 日	136,438.36	按期收回
5	国泰君安证券睿博系列超睿 八号收益凭证	3,000	2017 年9 月29 日至 2017 年12 月21 日	272,876.71	按期收回
6	中国农业银行本利丰人民币 定向理财产品江苏分行2017 年第2 期	15,000	2017年8月2日至2018 年2 月2 日	2,797,808.22	按期收回
7	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	2,000	2017 年11 月2 日至 2018 年2 月4 日	184,109.59	按期收回
8	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	2,000	2017 年11 月8 日至 2018 年2 月10 日	184,109.59	按期收回
9	国泰君安证券睿博系列超睿 九号收益凭证	3,000	2017 年11 月6 日至 2018 年3 月5 日	391,232.88	按期收回
10	国泰君安证券睿博系列超睿 十号收益凭证	2,000	2017 年11 月9 日至 2018 年3 月8 日	260,821.92	按期收回
11	中国农业银行本利丰人民币 定向理财产品苏州分行2017 年第32 期	10,000	2017 年9 月27 日至 2018 年3 月27 日	1,834,794.52	按期收回
12	国泰君安证券君柜宝一号 2017 年第378 期收益凭证	5,000	2017 年12 月27 日至 2018 年3 月26 日	641,095.89	按期收回
13	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第95 期收益凭证	2,000	2018年2月9日至2018 年5 月9 日	251,506.85	按期收回
14	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第96 期收益凭证	5,000	2018年2月9日至2018 年5 月8 日	621,780.82	按期收回
15	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	2,000	2018 年2 月13 日至 2018 年5 月15 日	176,438.36	按期收回

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4

16	工银理财共赢3 号保本型（对 公精品产品营销月）2017 年 第25 期B 款	12,500	2017 年11 月17 日至 2018 年5 月16 日	2,342,465.75	按期收回
17	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第147 期收益凭证	3,000	2018 年3 月14 日至 2018 年6 月13 日	374,301.37	按期收回
18	“汇利丰”2018 年第218 期 金质通理财产品	10,000	2018 年3 月30 日至 2018 年6 月30 日	1,083,835.62	按期收回
19	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第176 期收益凭证	5,000	2018 年3 月30 日至 2018 年7 月2 日	605,136.99	按期收回
20	“汇利丰”2018 年第101 期 金质通理财产品	10,000	2018年2月7日至2018 年8 月7 日	2,082,739.73	按期收回
21	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第216 期收益凭证	2,000	2018 年5 月11 日至 2018 年8 月13 日	236,849.32	按期收回
22	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第217 期收益凭证	5,000	2018 年5 月11 日至 2018 年8 月14 日	598,356.16	按期收回
23	工银理财保本型“随心E” （定 向）2017 年第3 期	10,000	2018 年5 月18 日至 2018 年8 月20 日	963,013.70	按期收回
24	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第235 期收益凭证	4,000	2018 年5 月25 日至 2018 年8 月28 日	489,205.48	按期收回
25	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第148 期收益凭证	2,000	2018 年3 月13 日至 2018 年9 月13 日	514,191.78	按期收回
26	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第261 期收益凭证	3,000	2018 年6 月22 日至 2018 年10 月8 日	434,506.85	按期收回
27	东吴证券如意二值2 期（104 天）收益凭证产品	5,000	2018 年6 月27 日至 2018 年10 月8 日	683,835.62	按期收回
28	“汇利丰”2018 年第301 期 金质通理财产品	5,000	2018年7月4日至2018 年10 月4 日	541,917.81	按期收回
29	光大证券光鑫系列收益凭证 3 月期第530 号	5,000	2018年7月6日至2018 年10 月9 日	585,616.44	按期收回
30	国泰君安证券睿博系列尧睿 18157 号收益凭证	5,000	2018年7月6日至2018 年10 月9 日	592,123.29	按期收回
合 计				26,204,684.95	--

2、截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额共

计（含本次）人民币55,500 万元，尚未到期的理财产品（含本次）具体情况如 下：

	下：
序 号	受托机构	产品名称	产品类型	金额 （万元）	存续期（起息日 至到期日）	预期年化 收益率
1	中信银行股份 有限公司	中信理财之共赢保 本步步高升B 款人 民币理财产品	保本浮动收 益型	3,000	无固定期限	收益随时间 长短而变化

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2	中国农业银行 股份有限公司	“汇利丰”2018 年 第337 期金质通理 财产品	保本浮动收 益型	10,000	2018 年8 月9 日至 2018 年11 月9 日	2.60%或 4.50%
3	中国农业银行 股份有限公司	“汇利丰”2018 年 第371 期金质通理 财产品	保本浮动收 益型	5,000	2018 年8 月17 日至 2018 年11 月17 日	2.60%或 4.10%
4	中国工商银行 股份有限公司	工银理财保本型 “随心E”（定向） 2017 年第3 期	保本浮动收 益型	12,000	2018 年8 月23 日至 2018 年11 月26 日	3.50%
5	中国工商银行 股份有限公司	工银理财保本型 “随心E”（定向） 2017 年第3 期	保本浮动收 益型	4,000	2018 年9 月3 日至 2018 年12 月4 日	3.50%
6	中国工商银行 股份有限公司	工银理财保本型 “随心E”（定向） 2017 年第3 期	保本浮动收 益型	2,000	2018 年9 月19 日至 2018 年12 月24 日	3.50%
7	国泰君安证券 股份有限公司	国泰君安证券睿博 系列尧睿18201 号 收益凭证	本金保障型	3,000	2018 年10 月12 日至 2019 年1 月14 日	3.60%至 3.80%
8	中国银河证券 股份有限公司	“银河金山”收益 凭证2960 期	保本固定收 益型	5,000	2018 年10 月12 日至 2019 年1 月9 日	3.85%
9	东吴证券股份 有限公司	至尊宝91 天160 期	本金保障型	5,000	2018 年10 月18 日至 2019 年1 月17 日	4.55%
10	东吴证券股份 有限公司	至尊宝91 天160 期	本金保障型	2,000	2018 年10 月18 日至 2019 年1 月17 日	4.55%
11	东吴证券股份 有限公司	至尊宝91 天161 期	本金保障型	4,500	2018 年10 月22 日至 2019 年1 月21 日	4.55%
合 计				55,500	--	--

特此公告。

康力电梯股份有限公司

董 事 会

2018 年10 月19 日

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