CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2018

Jul 4, 2018

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201840

康力电梯股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议和2017 年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币65,000 万元闲置募集资金进行现金 管理，投资安全性高、流动性好的银行保本型、非银行金融机构保本型理财产品， 有效期自2017 年第五次临时股东大会决议通过之日起12 个月内，在上述期限及 额度内可滚动使用，并授权管理层实施相关事宜。具体内容详见2017 年8 月25 日《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号201764）。

一、闲置募集资金新购买理财产品基本情况

公司全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司与中国农业银行股份有限公 司吴江莘塔支行及光大证券股份有限公司签订协议，分别使用闲置募集资金 5,000 万元、5,000 万元购买中国农业银行“汇利丰”2018 年第301 期金质通理 财产品、光大证券光鑫系列收益凭证3 月期第530 号，具体如下：

• （一）中国农业银行股份有限公司理财产品

• 1、产品名称：“汇利丰”2018 年第301 期金质通理财产品

• 2、产品类型：保本浮动收益型

• 3、认购规模：人民币5,000 万元

• 4、产品期限：92 天

• 5、预期年化收益率：2.60%或4.30%

• 6、产品认购日：2018 年7 月3 日

• 7、产品起息日：2018 年7 月4 日

• 8、产品到期日：2018 年10 月4 日

• 9、资金来源：闲置募集资金

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1

• 10、还本付息：产品到期日后2 个银行工作日内一次性支付本金及收益

11、关联关系：苏州新达电扶梯部件有限公司与中国农业银行股份有限公司

吴江莘塔支行无关联关系

（二）光大证券股份有限公司理财产品

• 1、产品名称：光大证券光鑫系列收益凭证3 月期第530 号

• 2、产品类型：本金保障型

• 3、认购金额：人民币5,000 万元

• 4、产品期限：95 天

• 5、预期年化收益率：4.50%及以上

• 6、产品认购日：2018 年7 月4 日

• 7、产品起息日：2018 年7 月6 日

• 8、产品到期日：2018 年10 月9 日

• 9、资金来源：闲置募集资金

• 10、还本付息：产品到期后按约定日期一次性支付本金和收益

• 11、关联关系：苏州新达电扶梯部件有限公司与光大证券股份有限公司无关

• 联关系

二、对公司经营的影响

公司本着维护股东及公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品投 资严格把关、谨慎决策，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和保证募集资 金安全的前提下，本次购买的理财产品为中国农业银行股份有限公司、光大证券 股份有限公司发行的保本理财产品，安全性高、收益较好、风险可控。公司按照 决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序， 确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。

通过上述现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，提 升公司整体业绩水平，为股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发 展。

三、投资风险及控制措施

（一）投资风险

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2

尽管本次主要投资保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观 经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司及财务负责人将及时分析和跟踪上述理财产品投向，在投资理财产 品期间，公司将与中国农业银行股份有限公司、光大证券股份有限公司保持密切 联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。

2、公司审计部将对上述资金的使用与保管情况进行审计与监督。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可 聘请专业机构进行审计。

四、使用闲置募集资金购买理财产品情况

（一）使用闲置募集资金进行现金管理的收益情况

截至2018 年7 月4 日，公司以闲置募集资金进行现金管理累计实现税前收 益33,178,616.42 元，具体如下：

序 号	产品名称	金额 （万元）	存续期（起息日 至到期日）	税前收益（元）	本金和收益 收回情况
1	中国农业银行“本利丰·90 天”人民币理财产品	16,000	2016 年9 月14 日至 2016 年12 月13 日	1,104,657.53	按期收回
2	中国工商银行保本型法人91 天稳利人民币理财产品	13,000	2016 年9 月23 日至 2016 年12 月22 日	842,684.93	按期收回
3	中国农业银行“本利丰·34 天”人民币理财产品	15,000	2016 年12 月16 日至 2017 年1 月19 日	363,287.67	按期收回
4	中信理财之共赢保本步步高 升B 款人民币理财产品	1,000	2016 年9 月14 日至 2017 年2 月13 日	123,260.27	按期收回
		500	2016 年9 月14 日至 2017 年6 月6 日	114,869.86	按期收回
		1,000	2016 年9 月14 日至 2017 年7 月14 日	266,698.63	按期收回
		1,500	2016 年9 月14 日至 2017 年8 月23 日	458,404.11	按期收回
		1,000	2016 年9 月14 日至 2017 年11 月7 日，2017 年11 月8 日至2017 年 12 月18 日	419,397.26	按期收回
		1,000	2016 年9 月14 日至 2017 年11 月7 日，2017 年11 月8 日至2018 年	538,054.79	按期收回

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			4 月19 日
		5,000	2016 年9 月14 日至 2017 年11 月7 日，2017 年11 月8 日至2018 年 6 月25 日	2,998,561.64	按期收回
5	中国农业银行“本利丰·181 天”人民币理财产品	16,000	2016 年9 月14 日至 2017 年3 月14 日	2,261,260.27	按期收回
6	中国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财产品	5,000	2016 年9 月20 日至 2017 年3 月20 日	660,684.93	按期收回
7	中国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财产品	5,000	2016 年9 月23 日至 2017 年3 月23 日	660,684.93	按期收回
8	中国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财产品	13,000	2016 年12 月27 日至 2017 年6 月26 日	1,782,602.74	按期收回
9	中国农业银行“本利丰·181 天”人民币理财产品	15,000	2017 年1 月21 日至 2017 年7 月21 日	2,268,698.63	按期收回
10	中国工商银行理财共赢3 号 理财产品保本型2017 年第9 期B 款（拓户产品）	5,000	2017 年3 月24 日至 2017 年7 月26 日	594,520.55	按期收回
11	工银理财共赢3 号保本型 2017 年第10 期B 款（拓户产 品）	4,000	2017 年3 月29 日至 2017 年7 月30 日	471,780.82	按期收回
12	中国农业银行本利丰人民币 定向理财产品苏州分行2017 年第21 期	10,000	2017 年3 月20 日至 2017 年9 月20 日	1,814,794.52	按期收回
13	中国农业银行本利丰人民币 定向理财产品苏州分行2017 年第22 期	5,000	2017 年3 月20 日至 2017 年9 月20 日	907,397.26	按期收回
14	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	5,000	2017 年7 月28 日至 2017 年10 月27 日	450,684.93	按期收回
15	工银理财共赢3 号保本型 2017 年第24 期B 款（拓户产 品）	13,000	2017 年6 月30 日至 2017 年11 月15 日	1,916,876.71	按期收回
16	国泰君安证券睿博系列超睿 七号收益凭证	2,000	2017 年9 月29 日至 2017 年12 月21 日	136,438.36	按期收回
17	国泰君安证券睿博系列超睿 八号收益凭证	3,000	2017 年9 月29 日至 2017 年12 月21 日	272,876.71	按期收回
18	中国农业银行本利丰人民币 定向理财产品江苏分行2017 年第2 期	15,000	2017年8月2日至2018 年2 月2 日	2,797,808.22	按期收回
19	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	2,000	2017 年11 月2 日至 2018 年2 月4 日	184,109.59	按期收回
20	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	2,000	2017 年11 月8 日至 2018 年2 月10 日	184,109.59	按期收回
21	国泰君安证券睿博系列超睿	3,000	2017 年11 月6 日至	391,232.88	按期收回

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	九号收益凭证		2018 年3 月5 日
22	国泰君安证券睿博系列超睿 十号收益凭证	2,000	2017 年11 月9 日至 2018 年3 月8 日	260,821.92	按期收回
23	中国农业银行本利丰人民币 定向理财产品苏州分行2017 年第32 期	10,000	2017 年9 月27 日至 2018 年3 月27 日	1,834,794.52	按期收回
24	国泰君安证券君柜宝一号 2017 年第378 期收益凭证	5,000	2017 年12 月27 日至 2018 年3 月26 日	641,095.89	按期收回
25	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第95 期收益凭证	2,000	2018年2月9日至2018 年5 月9 日	251,506.85	按期收回
26	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第96 期收益凭证	5,000	2018年2月9日至2018 年5 月8 日	621,780.82	按期收回
27	中国工商银行保本“随心E” 二号法人拓户理财产品	2,000	2018 年2 月13 日至 2018 年5 月15 日	176,438.36	按期收回
28	工银理财共赢3 号保本型（对 公精品产品营销月）2017 年 第25 期B 款	12,500	2017 年11 月17 日至 2018 年5 月16 日	2,342,465.75	按期收回
29	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第147 期收益凭证	3,000	2018 年3 月14 日至 2018 年6 月13 日	374,301.37	按期收回
30	“汇利丰”2018 年第218 期 金质通理财产品	10,000	2018 年3 月30 日至 2018 年6 月30 日	1,083,835.62	按期收回
31	国泰君安证券君柜宝一号 2018 年第176 期收益凭证	5,000	2018 年3 月30 日至 2018 年7 月2 日	605,136.99	按期收回
合 计				33,178,616.42	--

（二）尚未到期理财产品情况

截至2018 年7 月4 日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金购买理财 产品不存在超过公司董事会、股东大会批准使用闲置募集资金购买理财产品的投 资额度的情况。

截至2018 年7 月4 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金 额共计（含本次）人民币54,000 万元，尚未到期的理财产品（含本次）具体情 况如下：

	况如下：
序 号	受托机构	产品名称	产品类型	金额 （万元）	存续期（起息日 至到期日）	预期年化 收益率
1	中信银行股份 有限公司	中信理财之共赢保 本步步高升B 款人 民币理财产品	保本浮动收 益型	3,000	无固定期限	收益随时间 长短而变化
2	中国农业银行 股份有限公司	“汇利丰”2018 年 第101 期金质通理 财产品	保本浮动收 益型	10,000	2018 年2 月7 日至 2018 年8 月7 日	2.65%或 4.25%

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3	国泰君安证券 股份有限公司	国泰君安证券君柜 宝一号2018 年第 148 期收益凭证	本金保障型	2,000	2018 年3 月13 日至 2018 年9 月13 日	5.10%
4	国泰君安证券 股份有限公司	国泰君安证券君柜 宝一号2018 年第 216 期收益凭证	本金保障型	2,000	2018 年5 月11 日至 2018 年8 月13 日	4.55%
5	国泰君安证券 股份有限公司	国泰君安证券君柜 宝一号2018 年第 217 期收益凭证	本金保障型	5,000	2018 年5 月11 日至 2018 年8 月14 日	4.55%
6	中国工商银行 股份有限公司	工银理财保本型 “随心E”（定向） 2017 年第3 期	保本浮动收 益型	10,000	2018 年5 月18 日至 2018 年8 月20 日	3.70%
7	国泰君安证券 股份有限公司	国泰君安证券君柜 宝一号2018 年第 235 期收益凭证	本金保障型	4,000	2018 年5 月25 日至 2018 年8 月28 日	4.65%
8	国泰君安证券 股份有限公司	国泰君安证券君柜 宝一号2018 年第 261 期收益凭证	本金保障型	3,000	2018 年6 月22 日至 2018 年10 月8 日	4.85%
9	东吴证券股份 有限公司	东吴证券如意二值 2 期（104 天）收益 凭证产品	挂钩沪深 300 指数保 本型	5,000	2018 年6 月27 日至 2018 年10 月8 日	4.80%或 4.90%
10	中国农业银行 股份有限公司	“汇利丰”2018 年 第301 期金质通理 财产品	保本浮动收 益型	5,000	2018 年7 月4 日至 2018 年10 月4 日	2.60%或 4.30%
11	光大证券股份 有限公司	光大证券光鑫系列 收益凭证3 月期第 530 号	本金保障型	5,000	2018 年7 月6 日至 2018 年10 月9 日	4.50%及以 上
合 计				54,000	--	--

特此公告。

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2018 年7 月5 日

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