CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2017

Mar 29, 2017

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201717

康力电梯股份有限公司董事会

关于2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息 披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）将2016 年度（以下 简称“本报告期”）募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2010 年首次公开发行股票

经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2010]187 号）核准，公司于2010 年3 月2 日成功发行人民币普通股 （A 股）33,500,000 股，每股面值1 元，发行价格为每股27.10 元，共募集资金 人民币907,850,000.00 元。扣除承销费和保荐费55,000,000.00 元后的募集资 金为人民币852,850,000.00 元，另减除审计费、律师费、信息披露费和发行登 记费等其他发行费用6,141,450.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币 846,708,550.00 元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证， 并由其出具天衡验字（2010）011 号《验资报告》。

根据2010 年12 月28 日财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上 市企业做好2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25 号）的有关规定，将首次 公开发行股票过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用共计404.03 万 元全部计入当期损益。公司已于2011 年2 月21 日将上述费用归还至募集资金专

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1

储账户。

2、2016 年非公开发行股票

经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔2016〕1046 号）核准，公司于2016 年7 月25 日成功发行人民币普通 股（A 股）59,052,563 股，每股面值1 元，发行价格为每股15.41 元，共募集资 金人民币909,999,995.83 元。扣除承销费和保荐费15,700,000.00 元后的募集 资金为人民币894,299,995.83 元，另扣除律师费等其他发行费用15,300,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币878,999,995.83 元。上述募集资金业经 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

单位：万元

	单位：万元
项 目	金 额
2010 年首次公开发行股票
募集资金净额	84,670.86
减：以前年度使用金额	88,402.65
加：以前年度利息收入扣除手续费净额	4,070.02
本年期初募集资金余额	338.23
减：本年度使用金额	339.96
加：本年度利息收入扣除手续费净额	1.73
2010 年首次公开发行股票募集资金专储账户余额	0
2016 年非公开发行股票
募集资金净额	87,900.00
减：以前年度使用金额	0
加：以前年度利息收入扣除手续费净额	0
本年期初募集资金余额	87,900.00
减：本年度使用金额	17,109.67
加：本年度利息收入扣除手续费净额	259.22

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2

2016 年非公开发行股票募集资金专储账户余额

71,049.55

（三）募集资金结余情况

截至2016 年12 月31 日，2010 年首次公开发行股票募集资金已全部使用完 毕，2016 年非公开发行股票募集资金存储专户余额为71,049.55 万元，具体存 放情况如下：

单位：万元

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国工商银行股份有限公司吴江分行	1102022629006130462	募集资金专户	580.02
中信银行股份有限公司苏州汾湖支行	8112001013700167277	募集资金专户	1,077.31
中国农业银行股份有限公司吴江分行	10543601040010042	募集资金专户	902.22
中信银行股份有限公司苏州汾湖支行	8112001013700167277	定期存单	490.00
中国工商银行股份有限公司吴江分行	1102022629006130462	现金管理	23,000.00
中信银行股份有限公司苏州汾湖支行	8112001013700167277	现金管理	14,000.00
中国农业银行股份有限公司吴江分行	10543601040010042	现金管理	31,000.00
合 计			71,049.55

（四）募集资金账户情况

目前，公司2010 年首次公开发行股票募集资金项目已全部建设完成，募集 资金存储专户已经注销，具体注销情况如下：

项目名称	开户银行	银行账号	账户注销
建设营销服务网络项目	中国工商银行股份有限 公司吴江汾湖支行	1102022629006092739	已注销
建设广东中山电扶梯配件项目	中国工商银行股份有限 公司中山南朗支行	2011002929200121750	已注销
中高速电梯柔性生产线项目	中国农业银行股份有限 公司吴江莘塔支行	543601040007592	已注销
大高度、公交型扶梯生产线项目	中国农业银行股份有限 公司吴江莘塔支行	543601040007600	已注销

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3

购置土地和新建供募投项目中 门机及层门装置生产线项目使 用的厂房项目	中国农业银行股份有限 公司吴江莘塔支行	543601040007618	已注销
电梯、扶梯关键部件生产线项目
控制系统生产线项目	中信银行股份有限公司 吴江支行	7324110182600085004	已注销
成都康力电梯有限公司项目	中国农业银行股份有限 公司金堂县支行	22-848401040004968	已注销
建设国家级企业技术中心项目	中国工商银行股份有限 公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	已注销
购置土地和建设新研发大楼

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 等有关法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金 专项管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放 于专用银行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、 《募集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专 户资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户 银行按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、 准确、完整；公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元 或者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提 供专户的支出清单。

公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》 履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资 金使用计划，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员 审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事 会授权范围的应报董事会审批。

公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方 监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的

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4

情况。

三、2016 年度募集资金的实际使用情况

募集资金具体使用情况如下表：

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	172,570.86	172,570.86						17,449.63
					本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			0							17,449.63
					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0
	是否已								是否	项目可行
					截至期末累	截至期末投	项目达到预
承诺投资项目和超	变更项	募集资金承	调整后投资	本报告期				本报告期实	达到	性是否发
					计投入金额	资进度(3)	定可使用状
募资金投向	目(含部	诺投资总额	总额(1)	投入金额				现的效益	预计	生重大变
					(2)	＝(2)/(1)	态日期
	分变更)								效益	化
承诺投资项目
中高速电梯柔性生
	否	8,200	8,200	-	8,325.93	101.54%	2011 年9 月	22,844.73	是	否
产线项目
大高度、公交型扶梯
	否	6,520	6,520	-	6,808.31	104.42%	2012 年6 月	5,127.24	是	否
生产线项目
建设国家级企业技
	否	3,200	3,200	339.96	3,306.97	103.34%	-	-	-	否
术中心项目
电梯、扶梯关键部件
	否	2,980	2,980	-	3,091.33	103.74%	2011 年12 月	1,609.04	是	否
生产线项目
控制系统生产线项
	否	2,500	3,700	-	3,714.32	100.39%	2012 年6 月	1,835.12	否	否
目
新建电梯智能制造
	否	38,500	38,500	6,714.8	6,714.8	17.44%	2019 年8 月	-	-	否
项目
新建基于物联网技
术的智能电梯云服	否	25,400	25,400	1,929.5	1,929.5	7.60%	2020 年8 月	-	-	否
务平台项目
新建电梯试验中心
	否	24,000	24,000	8,465.37	8,465.37	35.27%	2018 年8 月	-	-	否
项目
承诺投资项目小计	--	111,300	112,500	17,449.63	42,356.53	--	--	31,416.13	--	--
超募资金投向
建设营销服务网络
	否	14,562	14,562	-	15,378.38	105.61%	2013 年12 月	-	-	否
项目
建设广东中山电扶
	否	8,000	8,000	-	8,030.38	100.38%	2011 年12 月	2,613.59	否	否
梯配件项目
购置土地和建设新
	否	1,500	1,500	-	1,500	100.00%	-	-	-	否
研发大楼
购置土地和新建供
	否	3,000	6,000	-	6,043.71	100.73%	2013 年1 月	-	-	否
募投项目中门机及

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5

层门装置生产线项
目使用的厂房
成都康力电梯有限
	否	24,008.86	24,008.86	-	26,543.28	110.56%	2013 年12 月	2,395.69	否	否
公司项目
补充流动资金（如
	--	6,000	6,000	-	6,000	100.00%	--	--	--	--
有）
超募资金投向小计	--	57,070.86	60,070.86	-	63,495.75	--	--	5,009.28	--	--
合计	--	168,370.86	172,570.86	17,449.63	105,852.28	--	--	36,425.41	--	--
	1、截至2016 年12 月31 日，控制系统生产线项目实现效益已达到承诺效益的70.30%，主要原因为公司募投可行性
	研究报告编制时间较早，对公司募投项目实现效益的预测较为乐观，而市场行情变化较快，前期该项目的效益未能
	达到可行性研究报告的预测值。但从2014 年、2015 年该项目实现的效益情况来看，该项目实现的效益明显好转。
未达到计划进度或
	2016 年钢材价格上涨幅度大，造成成本直接增长，对该项目收益影响大。
预计收益的情况和
	2、随着公司在建设广东中山电扶梯配件项目中调整发展战略，在原有电梯配套部件生产的基础上增加了整机产品制
原因（分具体项目）
	造，效益已初见成效，该项目承诺效益实现率较2015 年有了大幅提升。
	3、成都康力电梯有限公司项目由于受到项目工业园区整体建设的影响，区域配套不完善，该项目建设期滞后，现该
	项目已建设完成，效益已初见成效。
项目可行性发生重
	项目可行性未发生重大变化
大变化的情况说明
	适用
	1、2010 年6 月25 日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用1,500 万元超募资金购置土地和建设新研发大楼，截至本报告期末，该项目投入资金1,500 万元，占投入总额的100%，该 项目已建设完成。 2、2010 年7 月30 日，第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金建设广东中山电扶梯配件项 目的议案》，使用8,000 万元超募资金分两次通过增资全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司分两期实施建设广东 中山电扶梯配件项目。该项目已建设完成，并于2013 年12 月注销该项目的募集资金账户。 3、2010 年9 月21 日，第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目 的议案》，使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目，项目总投资14,562.00 万元，2010 年9 月-2013 年12 月 计划在全国范围内成立30 个分公司。目前该项目已建设完成，并于2015 年6 月注销该项目的募集资金账户。 4、2010 年12 月3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项 目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2,500 万元增加为3,700 万元，使用超募资 金追加投资1,200 万元。该项目已建设完成，并于2013 年12 月注销该项目的募集资金账户。 5、2010 年6 月25 日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用3,000 万元购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的生产厂房。2011 年5 月30 日，第二届董事会 第三次会议审议通过了《关于对“购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房”项目追加 投资的议案》，使用3,000 万元超募资金来追加该项目的投资。该项目已建设完成，并于2013 年12 月注销该项目的 募集资金账户。 6、2011 年9 月1 日，第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司的 议案》，使用29,800 万元建设该项目一期工程，其中使用超募资金24,008.8550 万元，计划首期投入15,000 万元， 并经公司2011 年度第三次临时股东大会审议通过。目前该项目已建设完成，并于2015 年12 月注销该项目的募集资 金账户。
超募资金的金额、用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
	不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目	适用

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6

实施方式调整情况	以前年度发生
	2010 年12 月3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项目" 及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2500 万元增加为3700 万元，使用超募资金追 加投资1200 万元，实施方式由苏州新达电扶梯部件有限公司调整为新设立的子公司苏州新里程电控系统有限公司。
	适用
募集资金投资项目	2010 年4 月19 日，第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》，使用募集资金人民币1,641.46 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。 2016 年8 月24 日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹 资金的议案》，使用募集资金人民币12,182.77 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。
先期投入及置换情
况
	适用
用闲置募集资金暂
	2010 年3 月26 日,公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置超额募集资金暂时补充流动资金的 议案》,同意补充流动资金的额度为8,000.00 万元人民币。上述款项我司已于2010 年6 月25 日以3,000.00 万元人 民币；2010 年8 月2 日以5,000.00 万元人民币归还募集资金专户。
时补充流动资金情
况
	适用
项目实施出现募集	经第二届董事会第十次会议，2012 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于“大高度、公交型扶梯生产线项目” 与“控制系统生产线项目”节余资金永久补充流动资金的议案》，公司将“大高度、公交型扶梯生产线项目”节余资 金3,454.53 万元、“控制系统生产线项目”的节余资金542.19 万元分别永久补充公司及子公司苏州新里程日常经 常所需的流动资金。
资金结余的金额及
原因
	经第三届董事会第十七次会议、2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
尚未使用的募集资
	的议案》，公司将使用最高额度不超过人民币70,000 万元闲置募集资金进行现金管理。截至报告期末，2,559.55 万
金用途及去向
	元存放于募集资金专户，68,000 万元用于购买银行理财产品，490 万元办理了银行定期存单。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	报告期内不存在此情况。
其他情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在募集资金管理违规情形。

康力电梯股份有限公司

董 事 会

2017 年3 月30 日

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7