CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Capital/Financing Update 2010

Sep 21, 2010

证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：201026

康力电梯股份有限公司关于

使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对 公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、超募资金到位与管理情况

康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”或者“公司”），经中国证券 监督管理委员会证监许可[2010]187 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,350 万股，发行价格为 27.10 元/股，募集资金总额 907,850,000.00 元， 扣除各项发行费用 65,181,767.00 元，实际收到的募集资金净额为 842,668,233.00 元，超出原募集计划投资项目所需金额 608,668,233.00 元。公 司对募集资金采取了专户存储制度。

2010 年3 月26 日，公司召开了第一届董事会第十次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司用闲置超募资金 暂时补充流动资金8000 万元。该决议于2010 年3 月27 日进行了披露。

2010 年6 月24 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于部分超募资金使用计划的议案》，使用超募资金4500 万元用于购置土地及建设 厂房和研发大楼。该使用计划安排于2010 年6 月25 日进行了披露。

2010 年7 月28 日，公司召开了第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金建设广东中山电扶梯配件项目的议案》，同意使用8000 万元 超募资金建设广东中山电扶梯配件项目。该决议于2010 年7 月30 日进行了披露。

2010 年06 月25 日，公司归还募集资金3000 万元；2010 年08 月02 日，公 司归还募集资金5000 万元。截至2010 年08 月02 日，公司已全部归还暂时补充 流动资金的募集资金。《关于流动资金归还募集资金公告》于2010 年8 月4 日进

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行了披露。

二、本次超募资金使用安排

根据《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市 公司规范运作指引》、《中小板信息披露业务备忘录第29 号——超募资金使用及 募集资金永久性补充流动资金》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公 司战略发展规划及市场发展的需要，实现公司业务快速扩张，以获得市场先机， 抢占市场份额，提高募集资金使用效率，经公司多次调研和考察，谨慎提出如下 超募资金使用计划：

（一）营销服务网络建设项目

1、项目可行性分析

目前我国已成为全球最大的电梯生产和销售市场。由于我国人口基数较大， 我国在用电梯的人均拥有量只是世界平均水平的一半，与发达国家相比，则仅仅 是1/10-1/20，电梯拥有量远没达到饱和水平。随着我国城镇化进程的加快，房 地产行业的长期发展，轨道交通、机场、人行天桥等城市建设投入的增加，电梯 市场需求量也将得到迅速增长。

电梯产品的生产必须根据其所配套的建筑和客户的不同需求来决定，通用性 相对较差，为根据客户订单的参数要求生产的非标产品，形成了“订单生产、产 品制造、现场安装、售后维保”的经营模式；我国电梯制造企业的售后维修和服 务收入比例普遍不高。观察成熟国家的电梯市场结构可以发现，当其电梯保有量 趋于饱和后，服务型收入将构成收入的重要组成部分。

目前公司拥有28 个营销服务中心和3 个海外部，已经覆盖我国大陆地区31 个省、直辖市和自治区，华东地区以及二线城市数量较多。但是在西南和西北地 区以及一线城市，公司的店铺网点密度不高，市场辐射能力不强。

公司通过加强营销服务网络的建设，同时投入足够的管理力量，对公司销售 薄弱的地区和一线城市市场进行弥补，逐步掌握当地优质商圈的优质资源，同时 在公司销售能力较强的二线城市继续布局，巩固和强化公司强势市场的销售力 量，从而可以基本覆盖重点城市和市场，使得公司在当地的营销网络基础得以巩 固和扩张，渗透度得以加强，以进一步提高产品的市场占有率。

本项目是对康力电梯营销服务网络的结构进行升级建设，也是对公司营销模

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式的调整，既顺应行业发展趋势的要求，也是基于公司不同发展阶段的要求。项 目建成后，将有效地提升公司营销服务网络的结构和规模，不仅有利于提高公司 获取订单的能力，还能通过维修、保养等拓展和维护客户关系，树立公司品牌形 象，提高公司品牌的知名度和美誉度，是对募投项目的有效补充，是募投项目达 到预期目标的必要条件。

项目的建设顺应了公司打造品牌、增强核心竞争力的需求。项目符合国家的 产业规划和产业政策导向，项目的实施对企业在新的经济环境下壮大规模具有积 极意义，项目的建设不仅是必要的，也是可行的。

2、项目基本情况

• （1）项目具体投资情况

单位：万元

项目名称	项目总投资	其中：建设投资	铺底流动资金
营销服务网络建设项目	14,562.00	13,062.00	1,500

投资估算主要包括办公用房购置、租赁费用、办公用房的装修及相配套的设 备费用、人员费用、铺底流动资金等。资金来源为企业上市超募资金，如果项目 实施超过预算14,562.00 万元，超出部分由公司自行筹资解决。

（2）项目投资内容

本项目通过充分的前期准备，对康力电梯营销网络进行升级建设， 2010 年 9 月-2013 年12 月计划在全国范围内成立30 个分公司。

根据公司原有的营销网络基础，2010 年首批建成7 个分公司：辽宁分公司、 广东分公司、河北分公司、上海分公司、湖南分公司、南京分公司、苏州分公司； 2011 年建成11 个分公司：重庆分公司、安徽分公司、陕西分公司、山东分公司、 湖北分公司、天津分公司、河南分公司、浙江分公司、四川分公司等；2012-2013 年建成12 个分公司：北京分公司、山西分公司等。

各分公司建立完善的组织机构，形成一个层次分明、分工有序、布局合理的 营销服务网络。

（3）项目投资估算

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总投资估算表 单位：万元

序号	投资内容	投资金额	所占比例
1	项目总投资	14,562.00	100%
2	建设投资	13,062.00	89.70%
2.1	办公用房购置、租赁费用	9,750.00	66.96%
2.2	办公用房装修费用	700.00	4.81%
2.3	车辆购置费用	900.00	6.18%
2.4	办公设备费用	300.00	2.06%
2.5	工程建设其他费用	790.00	5.43%
2.6	预备费用	622.00	4.27%
3	铺底流动资金	1,500.00	10.30%

3、项目进度计划

项目实施进度计划表

项目名称 前期考察调研 可行性研究报批复 房屋购置、租赁及装修 人员培训 投入使用	起止时间
	2010年1月—2010年6月
	2010年7月—2010年9月
	2010年10月—2012年10月
	2010年11月—2013年6月
	2010年12月—2013年12月

4、效益分析

本项目实施后，不直接产生效益，随着募投项目的投入，公司的产能大幅提 升，由于电梯全部为非标准产品，行业具有“订单生产、产品制造、现场安装、 售后维保”的特点，本项目的投入将为募投项目提供市场支撑，确保募投项目达 到预期目标，同时，完善营销服务网络，有助于公司提高品牌知名度、安装管理、 售后维保能力和服务响应能力，大幅提升销售能力，有效支撑公司2011 年－2018 年的市场拓展计划。

5、不确定分析

（1）项目风险

1）市场竞争加剧的风险

我国已成为全球发展最迅速、最具有活力的电梯设备生产国及消费国，。全 球各大知名品牌均在国内建立了独资、合资公司，巨大的市场需求吸引国内外众

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多厂商参与竞争。特别是常用电梯市场，产量虽然占到电梯市场的98%以上，但 其基础性技术、机械强度及功能要求不高，参与竞争厂商较多，市场良莠不齐， 公司面临来自外资品牌企业和规模较小的生产商的双重压力。

公司若不能在品牌知名度、产能规模、营销服务网络等方面进一步增强实力， 快速提高综合竞争力，将面临市场竞争加剧的风险。

2）管理风险

随着营销服务网络项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。 公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面 将面临更大的挑战。存在现有管理体系不能完全适应营销服务网络快速扩张的可 能性，管理经验或执行力度不足都会影响着项目的顺利进行和项目建成后的管 理，给企业正常的生产经营带来管理风险。

3）人力资源风险

随着公司营销服务网络的扩张，公司对技术人员、管理人员、营销服务人员 的需求将加速，对上述人员的综合能力的要求也更高。但电梯行业人才专业性较 强，目前国内市场中的专业人才一般都是由外资品牌企业进入我国后才逐步培养 起来的，行业现有人才及人才培养一直处于偏紧状态。电梯企业之间对专业人才 的竞争比较激烈，公司面临着人力资源跟不上公司发展速度以及人才流失的风 险。

4）财务风险

随着公司营销服务网络规模的扩展以及募集资金中生产设备的投入，公司固 定资产规模将进一步扩大，公司的生产成本也将提高，公司若不能有效提高产能， 充分发挥固定资产使用效能，将面临固定资产规模扩大所导致的财务风险。 5）技术风险

公司在电扶梯及关键零部件方面采用多层次的技术开发格局，在产品生产过 程中大量使用交流变频变压变速技术（VVVF）、无机房技术、永磁同步电机技术、 电梯监控技术以及全电脑串行电梯控制技术等较先进技术。虽然公司拥有一支较 精干的研发团队，技术研发人员80 名，并建立了省级企业技术中心和市级工程 技术研究中心，在人员配备和平台投入上均逐步加强，但总体上研发力量还需要 进一步提高。奥运会、世博会等一系列国际盛会以来，在国内掀起一场以“节能

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化，环保化，科技化”为导向的电梯革命。这预示着，新一代绿色节能电梯和高 科技智能电梯将逐渐成为市场主流，这对于电梯生产企业提出了巨大的挑战。随 着市场新产品开发节奏的加快，公司在新产品开发、试制方面，存在开发失败、 成本过高或研制时间过长等风险。

（2）、应对措施

1）市场风险

公司经过多年的经营，已经在全国具备了较高的知名度和美誉度，形成了一 定的顾客忠诚度。公司经过市场容量分析，认为市场容量并不是限制企业发展的 核心因素。在目前阶段，企业的发展重心是继续树立良好的形象，进一步提供优 质的产品和服务，进一步提升品牌价值，在与其他品牌的竞争中取得优势，获得 更多的市场份额。此外，加强营销策略研究，研究竞争对手的营销方式，及时调 整公司的营销模式，减少市场风险。

2）管理风险

认真学习国际知名电梯品牌企业先进的管理经验，选择经验丰富的骨干组成 项目执行小组，实施总体规划，科学管理。在各分公司建立信息管理系统，以加 快营销信息收集与反馈速度，为公司决策层提供支撑。充分利用现有优势，加强 人员培训、绩效考核、财务管理、审计管理。同时设立风险控制小组，独立评价 项目关键环节风险和监督项目实施。

3）人力资源风险

重视人才团队建设，注重人才引进与培养，加强对各类人员的培训，提高人 员的综合素质。分公司管理团队具有专业的技术人才和管理人才，在人员安排上 做到负责人和主要参加人员专业齐全、管理经验丰富，能够胜任本次建设项目的 建设管理与建成后的运营管理。

4）财务风险

公司积极销售网络布局的改善与分公司形象的提升，加强销售终端的管理水 平，加强产品的设计开发、通过提高售价来控制渠道成本增加的风险。公司将坚 持自己的发展战略，集中资源强化公司在品牌塑造及市场推广、产品设计研发、 销售渠道建设及供应链管理方面的优势，扩大产品销售规模与市场占有率，努力 做强做大，打造民族电梯品牌。

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5）技术风险

公司建设采取“市场导向、适度规模、总体规划、重点突破”的技改方针， 充分依托研发中心，加大产品研发力度，提升自主品牌技术水平，持续优化产品 结构，并做好对产品研发的保密工作和研发人员的激励工作，从而控制产品开发 风险。

本次项目的实施与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，是对原募集资金 项目的有效补充，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资 金投向，原募投项目继续实施。

三、剩余超募资金的使用

剩余超募资金人民币33,804.8233 万元。存放在募集资金专项账户中管理， 公司将结合发展规划及实际生产经营需要投资于公司的主营业务，妥善安排其余 超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。

四、董事会审议程序及表决结果

2010 年9 月20 日，公司第一届董事会第十四次会议以8 票赞成，0 票反对， 0 票弃权，审议通过了《关于使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目的议 案》，同意使用14,562.00 万元超募资金实施上述项目。

五、专项意见说明

1、公司独立董事对本次超募资金使用发表独立意见：

为了有效地提升公司营销服务网络的结构和规模，提高公司获取订单的能 力，提高公司品牌的知名度和美誉度。公司拟使用14,562.00 万元募集资金用于 营销服务网络建设项目。

我们认为：实施营销服务网络建设项目，顺应了公司打造品牌、增强核心竞 争力的需求，符合公司的发展规划。项目的实施有利于提高公司募集资金的使用 效率，提高公司的经营效益，符合全体股东的利益。本次超募资金的使用与公司 募集资金投资项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行， 不存在改变募集资金投向和损害全体股东利益的情况，并履行了必要的审核程

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序，符合深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录弟29 号：超募资金 使用及募集资金永久性补充流动资金》中关于上市公司超募资金使用的有关规 定。因此，我们同意公司使用超募资金14,562.00 万元实施营销服务网络建设项 目。

2、监事会对本次超募资金使用的意见：

2010 年9 月20 日，公司第一届监事会第十三次会议以3 票赞成，0 票反对， 0 票弃权，审议通过了《关于使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目的议 案》。

监事会认为：上述项目是合理的、必要的、符合公司发展规划和实际经营需 要，有利于提高公司运营效率，有助于提高超募资金的使用效率，符合全体股东 利益。本次超募资金的使用计划没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不 影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在改变募集资金投向、损害全体股 东利益的情形。因此我们同意公司使用超募资金14,562.00 万元实施营销服务网 络建设项目。

3、保荐机构意见

经核查，本保荐机构认为：

公司本次超募资金使用计划，用于公司主营业务，符合公司发展战略，与原 募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实 施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交 易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。

基于以上意见，本保荐机构同意公司实施上述部分超募资金使用计划。

特此公告

康力电梯股份有限公司

董事会

2010 年9 月21 日

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