CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2020

Mar 30, 2020

康力电梯股份有限公司独立董事

关于第四届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则)》、康力电梯股份有 限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定， 我们作为康力电梯的独立董事，已经事前从公司获得并审阅了公司董事会提供的 相关资料，就相关情况向公司进行了核查，现对公司第四届董事会第二十次会议 审议的有关事项发表意见如下：

一、关于2019 年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的事项 的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）等相关规定，我们以实事求是、客观公正的原则 对公司2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金以及对外担保情况进行了 核查，我们认为：

1、报告期内公司未发生控股股东及其他关联方占用公司资金情况，也不存 在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

2、报告期内公司及子公司未发生为股东、实际控制人及其关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的对外 担保事项。

二、独立董事对本次会计政策变更的意见

经核查，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行 的合理变更，符合相关规定和公司实际情况,其审议和决策程序符合有关法律法 规和《公司章程》的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在 损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意本次会计政策 变更。

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三、关于补计提资产减值准备的独立意见

经核查，我们认为：本次补计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关 规定和公司实际情况,真实反映公司的财务状况，补计提资产减值准备事项依据 充分；本次补计提资产减值准备事项，不涉及公司关联方，也不存在损害公司及 股东，特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》 等规定。我们一致同意本次补计提资产减值准备事项。

四、关于2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见

经核查，我们认为：公司的内部控制制度符合相关法律法规及证券监管部门 的要求，适用于公司当前的经营活动。2019年度公司严格按照公司内部控制制度 的相关规定实施，保证了公司经营管理的规范进行，有利于保持公司稳定发展。 我们认为公司《2019年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公 司内部控制体系建设和运作的实际情况。

五、关于内部控制规则落实自查表的独立意见

经核查，我们认为：《内部控制规则落实自查表》真实、客观地反映了公司 内部控制规则的落实情况。

六、关于2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

我们仔细阅读了《董事会关于2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》，并对2019 年度募集资金使用、募集资金管理、募集资金专户存储及募集资 金项目进展等事项进行核查，认为：2019 年度公司募集资金存放和使用情况符 合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定， 符合公司《募集资金专项管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违 规情形。

七、关于2019 年度利润分配预案的独立意见

经核查，公司独立董事认为：公司2019 年度利润分配预案是根据公司实际 情况制定的，符合有关法律、法规及《公司章程》等相关规定，其分配预案符合 公司现金流规划，满足分红条件和最低分红比例的规定，符合分红决策程序的要 求，符合公司及全体股东的利益。我们同意将该议案将提交公司2019 年年度股

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东大会审议。

八、关于公司续聘会计师事务所的独立意见

经核查，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务从业资格，在执 业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、 公正，能够满足公司2020 年度财务审计的工作要求。我们认为续聘天衡会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，符合相关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们同意该议案 并提交公司2019 年年度股东大会审议。

九、关于开展票据池业务的独立意见

公司目前经营情况良好。公司通过票据池业务，可以将应收票据和待开应付 票据统筹管理，减少资金占用，提高资金利用率，不存在损害公司及中小股东利 益的情形。我们同意公司及子公司使用不超过人民币2 亿元的票据池额度，即用 于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据合计即期余额不超过人民 币2 亿元，上述额度可滚动使用。

十、关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的独立意见

公司目前经营良好，财务状况稳健，在保证资金安全的前提下，公司及子公 司使用自有资金择机购买理财产品，可以提升资金使用效率和收益，为公司及股 东创造更多的投资回报，不会对公司生产经营造成不利影响，也不存在损害公司 及全体股东特别是中小股东的利益。

我们同意公司及子公司使用合计即期余额不超过人民币16 亿的自有闲置资 金择机购买理财产品。上述额度可滚动使用。同意将该议案提交公司2019 年年 度股东大会审议。

十一、关于清算、注销子公司的的独立意见

经核查，本次清算、注销子公司，有助于优化公司资源配置，降低运营成本。 鉴于本次清算、注销子公司的业务规模占公司总体比重不大，不会对公司整体业 务发展产生影响，不会损害公司及全体股东利益。

康力电梯股份有限公司董事会

独立董事：耿成轩、强永昌、夏永祥 2020 年3 月31 日

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