CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2020

Mar 30, 2020

康力电梯股份有限公司

2019 年度董事会工作报告

2019 年，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照法 律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，积极 有效地行使董事会职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董 事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业务健康稳定发展。现就公 司董事会2019 年度的工作情况报告如下：

一、报告期内，公司整体经营情况

2019 年，公司董事会监督和指导经营层按照年初制定的既定目标和经营计 划，积极把握电梯行情景气度、抓住市场机遇，公司主营业务企稳回升，稳步发 展。

公司2019 年度实现营业收入366,313.03 万元，比上年同期增长18.48%； 利润总额29,908.21 万元，比上年同期增长2213.79%；归属于上市公司股东的 净利润25,160.62 万元，比上年同期增长1518.28%，其中归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润恢复至24,341.77 万元。 截至2019 年12 月31 日，公司资产总额57.95 亿元，负债总额28.18 亿元， 资产负债率为48.63%；归属于母公司所有者权益29.47 亿元，加权平均净资产 收益率较上年同期相比恢复至8.26%，同比上升7.82 个百分点。 截至2019 年12 月31 日，公司正在执行的有效订单为59.43 亿元（未包括 中标但未收到定金的城际铁路联络线北京新机场段、苏州市轨道交通5 号线、济 南市轨道交通R2 线、新建京沈客专星火站及枢纽工程、北京铁路枢纽丰台站改 建工程、南昌市轨道交通3 号线、银川至西安铁路（陕西段），中标金额共计 3.67 亿元）。

二、报告期内董事会工作情况

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会共召开8 次会议，审议了32 个议案，充分行使《公

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

1

司章程》规定的职权，全体董事无缺席会议的情况，对提交董事会审议的议案未 提出异议。历次董事会会议决议公告详见中国证监会指定信息披露网站。具体会 议及审议通过的议案如下：

• 1、2019 年1 月4 日，公司召开公司第四届董事会第十一次会议，审议通过

• 了：

  • （1）《关于注销部分分公司的议案》；

• 2、2019 年4 月2 日，公司召开公司第四届董事会第十二次会议，审议通过

• 了：

  • （1）《关于继续转让参股公司股权暨关联交易的议案》；

  • （2）《关于申请银行综合授信额度的议案》；

  • （3）《关于确定回购股份用途的议案》；

  • （4）《关于开展票据池业务的议案》；

  • （5）《关于修订<理财产品管理制度>的议案》；

  • （6）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；

  • （7）《关于提请召开2019 年度第一次临时股东大会的议案》。

• 3、2019 年4 月15 日，公司召开公司第四届董事会第十三次会议，审议通

• 过了：

  • （1）《关于核销坏账及计提资产减值准备的议案》。

• 4、2019 年4 月24 日，公司召开公司第四届董事会第十四次会议，审议通

• 过了：

  • （1）《2018 年度总经理工作报告》；

  • （2）《2018 年度董事会工作报告》；

  • （3）《关于会计政策变更的议案》；

  • （4）《2018 年度财务决算报告》；

  • （5）《2018 年年度报告及摘要》；

  • （6）《2018 年度利润分配预案》；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

2

• （7）《董事会关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• （8）《2018 年度内部控制自我评价报告》；

• （9）《内部控制规则落实自查表》；

• （10）《关于公司审计机构2018 年度审计工作评价及续聘的议案》；

• （11）《2019 年第一季度报告全文及正文》；

• （12）《关于提请召开2018 年年度股东大会的议案》。

• 5、2019 年8 月21 日，公司召开公司第四届董事会第十五次会议，审议通

过了：

• （1）《关于会计政策变更的议案》；

• （2）《2019 年半年度报告及摘要》；

• （3）《董事会关于2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• （4）《2019 年半年度利润分配预案》；

• （5）《关于继续盘活部分不动产的议案》；

• （6）《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》；

• （7）《关于提请召开2019 年第二次临时股东大会的议案》。

• 6、2019 年9 月17 日，公司召开公司第四届董事会第十六次会议，审议通

过了：

• （1）《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；

• （2）《关于签署<康力电梯股份有限公司与四川蓝光嘉宝服务集团股份有限

• 公司之投资协议>、<四川蓝光发展股份有限公司、康力电梯股份有限公司战略合 作协议>的议案》；

• 7、2019 年10 月23 日，公司召开公司第四届董事会第十七次会议，审议通

• 过了：

  • （1）《2019 年第三季度报告全文及正文》。

• 8、2019 年12 月2 日，公司召开公司第四届董事会第十八次会议，审议通

• 过了：

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

3

• （1）《关于回购部分社会公众股份的议案》；

• （二）董事会对股东大会决议的执行情况

2019 年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》等有关规定，召集、召开了3 次股东大会， 全部由董事会召集，股东大会会议召开的具体情况如下：

• 1、2019 年4 月24 日，公司召开2019 年第一次临时度股东大会，审议通过

• 了：

  • （1）《关于开展票据池业务的议案》；

  • （2）《关于修订<理财产品管理制度>的议案》；

  • （3）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

  • 2、2019 年5 月16 日，公司召开2018 年年度股东大会，审议通过了：

  • （1）《2018 年度董事会工作报告》；

  • （2）《2018 年度监事会工作报告》；

  • （3）《2018 年度财务决算报告》；

  • （4）《2018 年年度报告及摘要》；

  • （5）《2018 年度利润分配预案》；

  • （6）《关于公司审计机构2018 年度审计工作评价及续聘的议案》。

• 3、2019 年9 月9 日，公司召开2019 年第二次临时度股东大会，审议通过

• 了：

  • （1）《2019 年半年度利润分配预案》；

  • （2）《关于继续盘活部分不动产的议案》；

  • （3）《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》。

以上3 次股东大会全部提供网络投票的方式，依法对公司重大事项作出决策， 决议全部合规有效。董事会对股东大会审议通过的各项议案进行了落实和执行， 顺利完成了各项公司治理制度的修订、利润分配的履行等事项。董事会通过严格 执行股东大会决议，维护了全体股东的利益，保证股东能够依法行使职权，推动

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

4

了公司长期、稳健、可持续发展。

（三）报告期内，董事会专门委员会履职情况

报告期内，董事会各专门委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》 和各项专门委员会工作细则等相关规定，认真履行职责，为董事会的科学决策提 供了专业性的建议。

1、审计委员会履职情况

根据公司《董事会审计委员会工作细则》，审计委员会充分发挥了审核与监 督作用，定期查阅公司的财务报表及经营数据，对公司 2019 年内控情况进行核 查，审计委员会认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定，并能有 效控制相关风险。报告期内，审计委员会共召开了5 次会议，重点对公司定期财 务报告、募集资金使用情况、控股股东及关联方资金占用、理财产品内审报告、 会计政策变更、续聘审计机构等事项进行审议。同时，督促年审会计师事务所按 照审计计划完成审计工作，保障公司年度报告的及时、完整披露。

2、战略决策委员会履职情况

董事会战略决策委员会组织召开了5 次战略决策委员会会议，对公司转让参 股公司部分股权、盘活部分不动产、员工持股计划延期、对外投资、股份回购等 重大战略性事项进行了审议，并结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况， 对公司长期发展战略提出建议，发挥了监督作用，保护公司及广大股东的利益。

3、提名委员会履职情况

报告期内，提名委员会依照相关法规及《公司章程》及《审计委员会工作细 则》的规定，积极履行了职责，未发现《公司法》及相关法律法规规定禁止担任 上市公司董事、监事、高管的情形。

4、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，董事会薪酬与考核委员会依照相关法规以及《公司章程》、《薪 酬与考核委员会工作细则》的规定勤勉履行职责，对公司董事、高级管理人员的 薪酬政策实施情况进行监督。

（四）信息披露事务和内幕信息管理

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

5

报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和深 圳证券交易所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定期报 告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议等临 时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度 地保护投资者利益。2019 年度，公司在指定信息披露媒体上发布公告及信息114 项，并不断提高信息披露标准和质量。

报告期内，公司重视防范内幕交易，严格执行内幕信息知情人登记管理制度， 确保董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员严格履行保密义务，严格遵 守买卖股票规定。

（五）投资者关系管理

公司一直注重加强投资者关系管理工作，公平对待全体股东，确保广大投资 者尤其中小投资者的合法权益。

报告期内，公司按规定履行日常必要的信息披露义务，通过电话、投资者互 动平台及电子邮箱等多种渠道主动加强与投资者特别是中小投资者的联系与沟 通，全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，便于广大投资者 的积极参与。共接待投资者现场调研77 人次，接听投资者来电227 人次，深交 所互动平台回复投资者提问117 个。

（六）公司规范化治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规 和中国证监会、深圳证券交易所、江苏证监局等监管部门的要求，结合自身实际 情况，规范治理架构，以真实完整的信息披露、良好互动的投资者关系、严格有 效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，不断完善法人治理结构， 规范公司运作，切实保障全体股东与公司利益最大化。

三、2019 年度独立董事履行职责情况

2019 年，公司独立董事根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司 章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度 的规定和要求，认真勤勉地履行职责，积极参加董事会及股东大会会议，认真审

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

6

议各项议案，出具了独立、公正的意见。运用自身掌握的财务、法律及专业知识， 关注公司运作，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业 性建议，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作 用。

四、2020 年度董事会工作计划

（一）提升公司治理水平，强化规范化运作。董事会将根据资本市场最新修 订的法律法规、规章制度，进一步完善公司相关的制度及流程；积极组织公司董 事、监事及高级管理人员参加监管部门组织的业务知识培训，通过各种方式及时 传达监管部门的监管精神和理念，切实提升董事、监事及高级管理人员的履职能 力；同时加强内控制度建设，坚持依法治理企业；优化内部控制流程，不断完善 风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展。

（二）提高信息披露质量，注重投资者关系管理。董事会将一如既往的高度 重视信息合规披露，严格按照相关监管要求做好信息披露工作，及时编制并披露 公司定期报告和临时报告，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提 升公司信息披露透明度与及时性。认真做好投资者关系管理加强公司与投资者之 间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定 的良好互动关系。

（三）2020 年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心地位，组织和领导公 司经营管理层及全体员工围绕战略目标，全心全意投入到工作中，切实履行勤勉 尽责义务，努力争创良好的业绩回报股东。

==> picture [420 x 48] intentionally omitted <==

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2020 年3 月31 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

7