CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2019

Apr 25, 2019

康力电梯股份有限公司 2018 年度董事会工作报告

2018 年，在全体股东的大力支持下，公司董事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章 制度的规定，忠实履行《公司章程》赋予的各项职责。全体董事以科学、严谨、审慎、客观 的工作态度，勤勉尽责，保证公司运作规范，维护公司及全体股东的合法权益。现将2018 年度董事会主要工作情况报告如下：

一、报告期内，公司整体经营情况：

2018 年，公司董事会团结带领全体干部职工，认真研究部署公司重大经营事项和发展 战略，科学调度各种资源，合理安排生产经营，积极探索做大做强的新途径，较好地完成了 年度经营目标，保证了公司持续稳定发展。

公司实现营业收入30.92 亿元，同比减少5.73%；综合毛利率26.03%，同比下降4.87%； 实现归属于母公司所有者的净利润1,554.78 万元，同比减少95.23%。经营活动现金流量净 额为3.52 亿元，同比提升19.23%。

截至2018 年12 月31 日，公司资产总额55.08 亿元，负债总额23.23 亿元，归属于母 公司所有者权益31.54 亿元，资产负债率为42.18%。截至2018 年12 月31 日，正在执行的 有效订单为54.40 亿元（未包括中标但未收到定金的常州市轨道交通2 号线、徐州市城市轨 道交通2 号线、济南市东客站综合交通枢纽、城际铁路联络线北京新机场段、成都至重庆客 运站、阳平关至安康铁路增建工程、北京至张家口铁路，中标金额共计3.9 亿元）。

二、报告期内董事会工作情况

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会共召开6 次会议，审议了41 个议案，充分行使《公司章程》规 定的职权，全体董事无缺席会议的情况，对提交董事会审议的议案未提出异议。历次董事会 会议决议公告详见中国证监会指定信息披露网站。具体会议及审议通过的议案如下：

1、2018 年3 月28 日，公司召开公司第四届董事会第五次会议，审议通过了：

• （1）《2017 年度总经理工作报告》；

• （2）《2017 年度董事会工作报告》；

• （3）《关于会计政策变更的议案》；

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（4）《2017 年度财务决算报告》；

（5）《2017 年年度报告及摘要》；

（6）《关于修改<公司章程>的议案》；

（7）《2017 年度利润分配预案》；

（8）《董事会关于2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

（9）《2017 年度内部控制自我评价报告》；

• （10）《内部控制规则落实自查表》；

• （11）《关于公司审计机构2017 年度审计工作评价及续聘的议案》；

• （12）《关于开展票据池业务的议案》；

• （13）《关于未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）的议案》；

• （14）《关于申请银行综合授信额度的议案》；

• （15）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；

• （16）《关于补充确认部分高级管理人员薪酬的议案》；

• （17）《关于提请召开2017 年年度股东大会的议案》。

• 2、2018 年4 月25 日，公司召开公司第四届董事会第六次会议，审议通过了：

• （1）《2018 年第一季度报告全文及正文》。

• 3、2018 年7 月30 日，公司召开公司第四届董事会第七次会议，审议通过了：

• （1）《关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》；

• （2）《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

• （3）《关于提请召开2018 年第一次临时股东大会的议案》。

• 4、2018 年8 月27 日，公司召开公司第四届董事会第八次会议，审议通过了：

• （1）《2018 年半年度报告及摘要》；

• （2）《董事会关于2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• （3）《2018 年半年度利润分配预案》；

• （4）《对外信息发布管理制度》；

• （5）《重大信息内部报告制度》；

• （6）《关于提请召开2018 年第二次临时股东大会的议案》。

• 5、2018 年10 月24 日，公司召开公司第四届董事会第九次会议，审议通过了：

• （1）《2018 年第三季度报告全文及正文》；

• （2）《关于放弃参股公司优先购买权和同比例增资权的议案》。

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• 6、2018 年11 月16 日，公司召开公司第四届董事会第十次会议，审议通过了：

• （1）《关于会计政策变更的议案》；

• （2）《关于终止2016 年度非公开发行募集资金投资项目暨将剩余募集资金永久补充流

动资金的议案》；

（3）《关于申请银行综合授信额度的议案》；

（4）《关于拟出售盘活部分不动产的议案》；

• （5）《关于修订<公司章程>的议案》；

• （6）《关于回购公司股份的预案》；

• （7）《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》；

• （8）《关于提请召开2018 年第三次临时股东大会的议案》。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

2018 年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、

《董事会议事规则》等有关规定，召集、召开了4 次股东大会，全部由董事会召集，股东大

会会议召开的具体情况如下：

• 1、2018 年4 月25 日，公司召开2017 年年度股东大会，审议通过了：

• （1）《2017 年度董事会工作报告》；

（2）《2017 年度监事会工作报告》；

（3）《2017 年度财务决算报告》；

（4）《2017 年年度报告及摘要》；

• （5）《关于修改<公司章程>的议案》；

• （6）《2017 年度利润分配预案》；

• （7）《关于公司审计机构2017 年度审计工作评价及续聘的议案》；

• （8）《关于开展票据池业务的议案》；

• （9）《关于未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）的议案》；

• （10）《关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

• 2、2018 年8 月27 日，公司召开2018 年第一次临时度股东大会，审议通过了：

• （1）《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

• 3、2018 年9 月14 日，公司召开2018 年第二次临时度股东大会，审议通过了：

• （1）《2018 年半年度利润分配预案》。

• 4、2018 年12 月3 日，公司召开2018 年第三次临时度股东大会，审议通过了：

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（1）《关于终止2016 年度非公开发行募集资金投资项目暨将剩余募集资金永久补充流 动资金的议案》；

• （2）《关于拟出售盘活部分不动产的议案》；

• （3）《关于修订<公司章程>的议案》；

• （4）《关于回购公司股份的预案》；

（5）《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》。

以上4 次股东大会全部提供网络投票的方式，依法对公司重大事项作出决策，决议全部 合规有效。董事会对股东大会审议通过的各项议案进行了落实和执行，顺利完成了各项公司 治理制度的修订、参股公司签署重大协议的履行等事项。董事会通过严格执行股东大会决议， 维护了全体股东的利益，保证股东能够依法行使职权，推动了公司长期、稳健、可持续发展。

（三）报告期内，董事会专门委员会履职情况

报告期内，董事会各专门委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》和各项专门委 员会工作细则等相关规定，认真履行职责，进一步规范公司治理结构，就专业性事项进行研 究，提出相关意见及建议，供董事会决策参考。

1、审计委员会履职情况

报告期内，审计委员会对公司内部控制制度执行情况进行有效监督，定期了解公司财务 状况和经营情况，督促和指导公司内审部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检 查和评估，对会计师事务所的年度审计工作进行督促并就审计过程中的相关问题进行充分沟 通，保证公司财务数据的真实和准确。严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《内部审计工作制度》及其他有 关规定，积极开展各项工作。

报告期内，审计委员会勤勉尽职，审议相关事项并发表意见，积极发挥审核和监督职能。 对年度审计、半年度审计、季度审计工作进行督促并就审计过程中的相关问题进行充分沟通， 确保审计工作顺利进行；监督公司的内部审计的实施工作；审核公司财务信息及其披露；评 价外部审计机构工作；监督公司重要事项执行情况；审查理财产品的进展和收益；审查公司 募集资金的规范使用。切实履行了审计委员会的工作职责。

2、战略决策委员会履职情况

报告期内，战略决策委员会对公司的理财、参股公司股权转让、自有资金及募集资金现 金管理、回购公司股份预案、相关内控制度、利润分配预案等进行审议，并结合公司所处行 业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出建议。

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3、提名委员会履职情况

报告期内，提名委员会未召开会议。

4、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，薪酬与考核委员会密切关注公司的经营情况，及时掌握公司的经营动态、财 务指标、战略发展，就公司对高管的薪酬及考核情况认真审核并提出建议，切实履行了薪酬 与考核委员会职责。

（四）信息披露事务和内幕信息管理

2018 年，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和深圳证券交易 所信息披露格式指引及其他信息披露的相关规定按时完成了定期报告披露工作，并根据公司 实际情况，真实、准确、完整、及时发布会议决议、重大事项等临时公告，忠实履行信息披 露义务，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。报告期内，公司 通过指定媒体《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）共 披露各类公告142 项。

报告期内，公司重视防范内幕交易，严格执行内幕信息知情人登记管理制度，确保董事、 监事、高级管理人员及其他相关知情人员严格履行保密义务，严格遵守买卖股票规定。

（五）投资者关系管理

报告期内，公司董事会下设证券部认真做好公司投资者关系管理工作，接待投资者现场 调研77 人次，接听投资者来电211 人次，深交所互动平台回复投资者提问41 个。协调公司 与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。加 强了投资者对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系，不断提升公司的核心 竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，努力实现公司价值最大化和股东利益最大化的战 略管理行为。

（六）公司规范化治理情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易 所、江苏证监局等监管部门的要求，结合自身实际情况，规范治理架构，以真实完整的信息 披露、良好互动的投资者关系、严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理， 不断完善法人治理结构，规范公司运作，切实保障全体股东与公司利益最大化。

三、2018 年度独立董事履行职责情况

2018 年，公司独立董事根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》、《董事

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会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，认真勤勉地履 行职责，积极参加董事会及股东大会会议，认真审议各项议案。对公司生产经营、财务管理、 项目投资、股份回购等情况，与公司经营层充分沟通，依据自己的专业知识和能力对公司重 大事项发表独立意见。在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和中小股东的利益。各位 独立董事利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间与公司经营层充分沟通了解公司的 生产经营情况，在公司年度报告编制期间，与年审注册会计师沟通审计工作情况，督促审计 报告及时完成。

四、2019 年度董事会工作计划

董事会积极发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科高效决策重大 事项。2019 年，根据公司实际情况及发展战略，公司将继续秉持对全体股东负责的原则， 争取较好地完成各项经营指标，争取实现全体股东和公司利益最大化。

董事会还将根据资本市场规范要求，继续提升公司规范运营和治理水平；严格按照相关 法律法规的要求，认真自觉履行信息披露义务，确保信息披露的及时、真实、准确和完整； 认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者特别是机构投资者的联系和沟通， 以便于投资者快捷、全面获取公司信息，树立公司良好的资本市场形象。

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