CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Board/Management Information 2018

Mar 29, 2018

康力电梯股份有限公司

2017 年度董事会工作报告

2017 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章 制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了股东大会赋 予的职责，不断规范运作科学决策，积极推动公司各项业务的发展。按照公司既 定发展方向，努力推进各项工作，使得各项业务平稳发展。现将2017 年度董事 会主要工作情况报告如下：

一、2017 年度董事会主要工作

2017 年，公司董事会监督和指导经营层按照年初制定的既定目标和经营措 施，克服竞争日趋激烈的市场环境，全力推进公司各项工作。

公司2017 度年实现营业收入32.80 亿元，同比减少1.03%；综合毛利率 30.90%；实现归属于母公司所有者的净利润3.26 亿元，同比减少23.09%。截至 2017 年12 月31 日，公司资产总额56.10 亿元，负债总额18.25 亿元，所有者 权益37.85 亿元，资产负债率为32.53%。

报告期内公司营业收入、净利润虽同比下滑，但经营总体稳健。截至2017 年12 月31 日，正在执行的有效订单为49.8 亿元（未包括中标但未收到定金的 苏州轨道交通3 号线、乌鲁木齐轨道交通1 号线、福州轨道交通2 号线，中标金 额共计3.46 亿元）。

（二）募集资金的使用情况

截至2017 年12 月31 日，公司累计投入非公开发行募集资金投资项目 25,966.13 万元，其中2017 年度实际使用募集资金8,856.46 万元；尚未使用的 募集资金余额应为63,845.43 万元。具体使用情况如下：

单位：万元

募集资金总额	87,900.00
本年度投入募集资金总额	8,856.46

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1

已累计投入募集资金总额	已累计投入募集资金总额	25,966.13	25,966.13	25,966.13	25,966.13	25,966.13
				截至期末累	截至期末投	项目达到预
	募集资金承	调整后投资	本报告期投
承诺投资项目				计投入金额	资进度(3)	定可使用状
	诺投资总额	总额(1)	入金额
				(2)	＝(2)/(1)	态日期
新建电梯智能制造项目	38,500	38,500	1,643.18	8,357.98	21.71%	2019 年8 月
新建基于物联网技术的
智能电梯云服务平台项	25,400	25,400	1,485.15	3,414.65	13.44%	2020 年8 月
目
新建电梯试验中心项目	24,000	24,000	5,728.13	14,193.50	59.14%	2018 年8 月
合计	87,900	87,900	8,856.46	25,966.13	--	--

（三）完善公司法人治理情况

公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《中小 板企业上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定，不断完善公司 法人治理结构，健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平，促进公司 规范运作。公司股东大会、董事会均能严格按照相关规章制度规范地召开，各位 董事均能认真履行自己的职责，勤勉尽责，公司治理结构符合《公司法》、《公司 章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。报告期内，公司根据实际情况， 进行了董事会换届；加强了信息披露事务和投资者管理工作；规范了公司内部控 制相关制度，有效的保障了广大投资者的合法权益。

（四）信息披露事务和内幕信息管理

公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》和《信息披露管理制度》等相 关规定，按时完成了定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准确、完 整、及时、公平地发布了各类临时公告，忠实履行了信息披露义务，确保投资者 及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。报告期内，公司通过指定 媒体《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）共披露各 类公告141 项。

报告期内，公司重视防范内幕交易，严格执行内幕信息知情人登记管理制度， 确保董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员严格履行保密义务，严格遵 守买卖股票规定。

（五）投资者关系管理

报告期内，接待投资者现场调研17 场，123 人次，接听投资者来电246 次，

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2

深交所互动平台回复投资者提问79 次。除了在指定披露信息报纸《证券日报》 和《证券时报》外，公司还通过电话、传真、电子邮件、深交所互动平台等形式 加强与投资者的沟通，按时举行2016 年度网上业绩说明会，加强了投资者对公 司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动关系，不断提升了公司的核心竞 争力和投资价值，切实保护投资者利益，努力实现公司价值最大化和股东利益最 大化的战略管理行为。

二、报告期内董事会工作情况

（一）董事会召开情况

报告期内，公司董事会共召开7 次会议，审议了41 个议案，充分行使《公 司章程》规定的职权，全体董事无缺席会议的情况，对提交董事会审议的议案未 提出异议。历次董事会会议决议公告详见中国证监会指定信息披露网站。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

报告期内，公司共召开6 次股东大会，审议了22 个议案，公司董事会根据 《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定履行职责，严格按照股 东大会决议及授权，认真执行股东大会审议通过的各项议案。

（三）报告期内，董事会专门委员会履职情况

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥监督作用。报告期内， 公司共召开审计委员会会议四次，对公司的定期报告、募集资金内审报告、内审 部门的工作总结及计划、理财产品内审报告等进行审查；对公司全年生产经营情 况和重大事项进展情况的进行了监控，与审计会计师进行沟通，制定年度审计计 划并对年度审计工作进行安排，并就审计过程中发现的问题与相关人员进行有效 沟通，同时，审议内部审计部提交的年度审计计划及总结，切实履行了审计委员 会的工作职责。

2、战略决策委员会履职情况

报告期内，公司共召开了5 次战略决策委员会会议，对公司的对外投资、理 财、参股公司股权转让、募集资金现金管理、员工持股计划等进行审议，并结合

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3

公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决 策进行审议并提出建议。

3、提名委员会履职情况

报告期内，公司共召开了2 次提名委员会会议，对公司选举的董事、聘任的 高级管理人员、董事会专业委员会组成委员及主任委员、内部审计部负责人等任 职资格进行审查，并提交公司董事会审议，为董事会科学决策提供积极帮助。

4、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，公司共召开了3 次薪酬与考核委员会会议，对公司第一期员工持 股计划持有人名单进行核查，对内部董事、监事和高级管理人员的薪酬、独立董 事津贴、年度考核等事项进行了讨论与审议。

三、2017 年度独立董事履行职责情况

2017 年度，公司独立董事均严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》及 《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制 度的规定和要求，在2017 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分 发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相 关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自 己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计及内控建设、薪 酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。

四、2018 年度董事会工作计划

2018 年，秉持对全体股东负责的原则，在考虑宏观经济形势和市场环境的 情况下，公司将持续保持健康稳健的发展态势，争取各项经营指标保持平稳同时 董事会还将大力推进以下工作：

1.将继续提升公司规范运营和治理水平。公司董事会将根据需要进一步完善 公司相关的规章制度，促进公司董事会、经营层严格遵守；继续优化公司的治理 机构，提升规范运作水平，为公司的发展提供基础保障，建立更加规范、透明的 上市公司运作体系。同时加强内控制度建设，坚持依法治企。完善内控管控流程， 落实风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展。

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4

• 2.积极落实公司的建设与经营管理，充分结合市场的整体环境规划研发新工

• 艺、新产品，实现公司的利润最大化，保护中小投资者的利益。

3.推进外延项目，寻找新的盈利增长点，增强公司持续的发展能力。加深物 联网应用于电梯领域的研究，促使产品及服务的优化升级。开展多方深度合作。

2018 年，董事会根据公司的总体发展战略规划要求，制定了相对应的工作 思路及重点工作计划，指导和督促公司抓住行业发展机遇，不断增强公司的综合 实力，完成了各项工作目标，促进公司健康、快速的发展。

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2018 年3 月30 日

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