CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2019

Mar 30, 2020

康力电梯股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天衡专字（ 2020 ） 00262 号

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天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

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康力电梯股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天衡专字（2020）00262 号

康力电梯股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”）《关于 2019 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称 “ 募集资金专项报告 ” ）。康力电梯管理层的责 任是提供真实、合法、完整的相关材料，按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及 相关格式指引的规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假 记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对康力电梯管理层编 制的募集资金专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对募集资 金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施 了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表 鉴证意见提供了合理基础。

我们认为，康力电梯管理层编制的募集资金专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号 — — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及 相关格式指引的规定，如实反映了康力电梯 2019 年度募集资金实际存放与使用情况。

天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

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2020 年 3 月 30 日 中国注册会计师：

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康力电梯股份有限公司董事会

关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《上市公司监管 指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字 [2007]500 号）和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格 式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规 定，康力电梯股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）将 2019 年度（以下简称 “ 本 报告期 ” ）募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可〔 2016 〕 1046 号）核准，公司于 2016 年 7 月 25 日成功发行人民币普通 股（ A 股） 59,052,563 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 15.41 元，共募集资 金人民币 909,999,995.83 元。扣除承销费和保荐费 15,700,000.00 元后的募集 资金为人民币 894,299,995.83 元，另扣除律师费等其他发行费用 15,300,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币 878,999,995.83 元。上述募集资金已经 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（ 2016 ） 00151 号《验资报告》。

经第四届董事会第十次会议、 2018 年第三次临时股东大会审议通过，同意 公司终止 2016 年度非公开发行募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充 流动资金，具体内容详见《关于终止 2016 年度非公开发行募集资金投资项目暨 将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号： 201890 ）。

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（二）募集资金使用情况

单位：万元

项 目	金 额
募集资金净额		87,900.00
减：以前年度使用金额		30,108.84
减：以前年度永久补充流动资金		43,114.00
加：以前年度利息收入扣除手续费净额		4,833.93
本年期初募集资金余额		19,511.09
减：本年度使用金额		6.09
减：本年度永久补充流动资金		19,711.66
加：本年度利息收入扣除手续费净额		206.66
募集资金专储账户余额		0

（三）募集资金结余情况

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存储专户余额为 0 元。

（四）募集资金专户注销情况

截至 2019 年 4 月 12 日，公司已将剩余募集资金及利息收入全部永久补充流 动资金，并将 2016 年度非公开发行募集资金投资项目所属募集资金专户全部注 销，并披露了《董事会关于注销募集资金专户的公告》（公告编号： 201923 ）， 具体注销情况如下：

具体注销情况如下：
项目名称	开户银行	银行账号 账户注销情况
新建基于物联网技术的智 能电梯云服务平台项目	中国工商银行股份有限公司 吴江分行	1102022629006130462	已注销
新建电梯试验中心项目	中信银行股份有限公司苏州 汾湖支行	8112001013700167277	已注销
新建电梯智能制造项目	中国农业银行股份有限公司 吴江分行	10543601040010042	已注销

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中

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华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法 律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项管理 制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放于专用银 行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、《募 集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资 料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户银行 按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、准 确、完整；公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或 者募集资金净额的 5% 的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供 专户的支出清单。

公司使用募集资金时，资金支出必须严格遵守公司《募集资金专项管理制度》 的规定，履行申请和审批手续。由具体使用部门（单位）经办人填写付款申请单， 相关部门负责人签字确认后报财务负责人审核，在董事会授权范围内经总经理批 准后，方可使用募集资金。如果超出董事会授权范围的，应报公司董事会审批。 超过董事会权限范围的，应报股东大会审批。

公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方 监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的 情况。

三、 2019 年度募集资金的实际使用情况

募集资金具体使用情况如下表：

单位：万元

募集资金总额			87,900.00
				本年度投入募集资金总额					6.09
报告期内变更用途的募集资金总额			19,711.66
累计变更用途的募集资金总额			62,825.66
				已累计投入募集资金总额					30,114.93
累计变更用途的募集资金总额比例			71.47%
是否已变 承诺投资项目和超 更项目(含 部分变更) 募资金投向	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 项目达到预 资进度(3)定可使用状 ＝(2)/(1) 态日期		本报告 期实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目

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新建电梯智能制造 项目	否	38,500	38,500	6.09	9,017.01	23.42% 2019年 8月	23.42% 2019年 8月	0	不适用	是
新建基于物联网技
术的智能电梯云服	否	25,400	25,400	0	4,557.80	17.94% 2020年 8月		0	不适用	是
务平台项目
新建电梯试验中心 项目	否	24,000	24,000	0	16,540.12	2017年 12月 68.92% （已完工）		不产生 效益	不适用	否
承诺投资项目小计	--	87,900	87,900	6.09	30,114.93	--	--	0	--	--
超募资金投向	不适用
合计	--	87,900	87,900	6.09	30,114.93	--	--	0	--	--
未达到计划进度或
预计收益的情况和	不适用
原因（分具体项目）

项目可行性发生重 为更好的适应市场环境的变化，增强公司竞争力，公司已于 2018 年经第三次临时股东大会审议通过终止基于物联网技 大变化的情况说明 术的智能电梯云服务平台项目及新建电梯智能制造项目。

超募资金的金额、

用途及使用进展情 不适用

况

募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 不适用 实施方式调整情况

募集资金投资项目 2016 年 8 月 24 日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资 先期投入及置换情 金的议案》，使用募集资金人民币 12,182.77 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。 况 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 不适用 况

公司第四届董事会第十次会议、 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于终止 2016 年度非公开发行募集资金投 项目实施出现募集 资项目暨将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止 2016 年度非公开发行募集资金投资项目，并将剩 资金结余的金额及 余募集资金永久补充流动资金。截至报告期末，募集资金永久补充流动资金共计 62,825.66 万元，募集资金专户已全 原因 部注销。 尚未使用的募集资 不适用 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 报告期内不存在此情况。 其他情况

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

经公司 2018 年第三次临时股东大会同意，公司终止 2016 年 6 月非公开发行 募集资金投资项目，并将剩余资金永久补充流动资金。本年度实际补充流动资金 19,711.66 万元。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在募集资金管理违规情形。

康力电梯股份有限公司

董 事 会 2020 年 3 月 30 日

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