CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2015

Aug 31, 2015

康力电梯股份有限公司

前次募集资金使用情况鉴证报告

天衡专字（2015）00759 号

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天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

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康力电梯股份有限公司

前次募集资金使用情况鉴证报告

天衡专字（2015）00759 号

康力电梯股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”）董事会编制的截至 2015 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供康力电梯增发股票时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报 告作为康力电梯增发股票的必备文件，随同其他申报材料一起上报。

二、董事会的责任

康力电梯董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委 员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》编制《前次募集资金使用情况报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对康力电梯董事会编制的上述报告独立地提出 鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要 求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证 过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作 为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，康力电梯董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管 理委员会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，如实反映了康力电梯截 至 2015 年 6 月 30 日的前次募集资金使用情况。

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（本页无正文）

天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

· 中国 南京

2015 年 8 月 29 日 中国注册会计师：

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康力电梯股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

根据证监会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）的规定，本公司将截至 2015 年 6 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下。

一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]187 号《关于核准康力电梯股份有限公司首 次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所批准，公司由主承销商东吴证券有限责 任公司采用用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方 式发行人民币普通股（A 股）3,350 万股，每股发行价格 27.10 元，募集资金总额 90,785.00 万元，扣除承销费和保荐费 5,500.00 万元后余额 85,285.00 万元，已由承销商东吴证券有限 责任公司于 2010 年 3 月 5 日汇入公司募集资金专用账户。另减除审计费、律师费、信息披 露费和发行登记费等其他发行费用 614.145 万元，公司本次募集资金净额为 84,670.855 万元。 上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司予以验证并出具天衡验字(2010)011 号验 资报告。

（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金累计已使用 87,006.29 万元，募集资金账户累计 取得利息收入 4,064.10 万元，支付手续费 4.56 万元，募集资金余额 1,724.11 万元。公司募 集资金在银行账户的储存情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	银行账号	账户类别	2015年6月30日 余额	备注
中国农业银行股份有 限公司吴江莘塔支行	543601040007592	募集资金专户	-	项目实施完毕，账 户已注销
中国农业银行股份有 限公司吴江莘塔支行	543601040007600	募集资金专户	-	项目实施完毕，账 户已注销
中国工商银行股份有 限公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	募集资金专户	221.54
中国农业银行股份有 限公司吴江莘塔支行	543601040007618	募集资金专户	-	项目实施完毕，账 户已注销

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中国工商银行股份有 限公司吴江汾湖支行	1102022629006092739	募集资金专户	-	项目实施完毕，账 户已注销
中国工商银行股份有 限公司中山南朗支行	2011002929200121750	募集资金专户	-	项目实施完毕，账 户已注销
中信银行股份有限公 司吴江支行	7324110182600085004	募集资金专户	-	项目实施完毕，账 户已注销
中国农业银行有限公 司金堂淮口支行	22-848401040004968	募集资金专户	2.57
中国工商银行股份有 限公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	募集资金专户	1,500.00
合 计			1,724.11

二、前次募集资金实际使用情况说明

（一）前次募集资金使用情况对照表 前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

1、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况：

2010 年 12 月 3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、 扶梯关键部件生产线项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》，公司将该子项目实施方 式由苏州新达电扶梯部件有限公司调整为新设立的子公司苏州新里程电控系统有限公司。

2、 前次募集资金实际投资项目变更情况说明：

（1）2010 年 12 月 3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目" 电梯、扶梯关键部件生产线项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》，公司将该子项目 总投资额由 2,500 万元增加为 3,700 万元，使用超募资金追加投资 1,200 万元。

（2）2010 年 6 月 25 日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金 使用计划的议案》，使用 3,000 万元购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项 目使用的生产厂房。2011 年 5 月 30 日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于对“购 置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房”项目追加投资的议案》， 使用 3,000 万元超募资金来追加该项目的投资。

（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

（1）“中高速电梯柔性生产线”项目已于 2011 年 9 月实施完成，实际投资 8,325.93 万 元，承诺投资 8,200.00 万元，项目实际投资额超过承诺总额 125.93 万元，以专户资金利息 收入支付；

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（2）“大高度、公交型扶梯生产线”项目已于 2012 年 6 月实施完成，实际投资 6,808.31 万元，承诺投资 6,520.00 万元，项目实际投资额超过承诺总额 288.31 万元，以专户资金利 息收入支付；

（3）“电梯、扶梯关键部件生产线”项目已于 2011 年 12 月实施完成，实际投资 3,091.33 万元，承诺投资 2,980.00 万元，项目实际投资额超过承诺总额 111.33 万元，以专户资金利 息收入支付；

（4）“控制系统生产线”项目已于 2012 年 6 月实施完成，实际投资 3,714.32 万元，承 诺投资 3,700 万元，项目实际投资额超过承诺总额 14.32 万元，以专户资金利息收入支付；

（5）“建设广东中山电扶梯配件”项目已于 2011 年 12 月实施完成，实际投资 8,030.38 万元，承诺投资 8,000.00 万元，项目实际投资额超过承诺总额 30.38 万元，以专户资金利息 收入支付；

（6）“建设营销服务网络”项目已于 2013 年 12 月实施完成，实际投资 15,378.38 万元， 承诺投资 14,562.00 万元，项目实际投资额超过承诺总额 816.38 万元，以专户资金利息收入 支付；

（7）“购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房” 项目已 于 2013 年 1 月实施完成，实际投资 6,043.71 万元，承诺投资 6,000.00 万元，项目实际投资 额超过承诺总额 43.71 万元，以专户资金利息收入支付。

（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

（五）超额募集资金补充流动资金及使用情况

2011 年 7 月 27 日,公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对 全资子公司进行增资的议案》,同意使用超募资金中的 6,000.00 万元对苏州新达进行增资， 用于苏州新达补充流动资金。公司保荐机构及独立董事、监事会均发表了明确同意的意见。 （六）闲置募集资金情况说明

（1）2010 年 3 月 26 日,公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置 超额募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意补充流动资金的额度为 8,000.00 万元。上述 款项公司已于 2010 年 6 月 25 日以 3,000.00 万元；2010 年 8 月 2 日以 5,000.00 万元归还募 集资金专户。

（2）经第二届董事会第十次会议，2012 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于“大 高度、公交型扶梯生产线项目”与“控制系统生产线项目”节余资金永久补充流动资金的议

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案》，公司将“大高度、公交型扶梯生产线项目”节余资金 3,454.53 万元、“控制系统生产线 项目”的节余资金 542.19 万元分别永久补充公司及子公司苏州新里程日常经常所需的流动 资金。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。

(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

（1）建设国家级企业技术中心项目

该项目作为建设国家级企业技术中心项目，无法单独核算效益；

（2）建设营销服务网络项目

该项目使用 14,562.00 万元超募资金用于营销服务网络建设项目， 2010 年 9 月-2013 年 12 月计划在全国范围内成立 30 个分公司，截止本报告期末，已使用募集资金 15,378.38 万 元，已经成立 44 家分公司，其中 23 家已经取得安装维保资质，公司将加快建设营销服务网

络；

（3）购置土地和建设新研发大楼项目：

该项目作为购置土地和建设研发大楼项目，无法单独核算效益；

（4）购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房项目：

该项目作为购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房项目， 无法单独核算效益。

(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明

前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明详见本 报告附件 2。

四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。

五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况

单位：人民币万元

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年度	信息披露投资金额	信息披露投资金额	信息披露投资金额	前次募集资金实际投资金额	前次募集资金实际投资金额	前次募集资金实际投资金额	差异
	项目投入	补充 流动资金	小计	项目投入	补充 流动资金	小计
2010年	10,843.10	-	10,843.10	10,843.10	-	10,843.10	-
2011年	24,492.79	6,000.00	30,492.79	24,492.79	6,000.00	30,492.79	-
2012年	20,675.59	-	20,675.59	20,675.59	-	20,675.59	-
2013年	13,510.30	-	13,510.30	13,510.30	-	13,510.30	-
2014年	8,168.24	-	8,168.24	8,168.24	-	8,168.24	-
2015年1-6月	3,316.27	-	3,316.27	3,316.27	-	3,316.27	-
合计	87,006.29	6,000.00	87,006.29	87,006.29	6,000.00	87,006.29	-

公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一

致。

附件 1：前次募集资金使用情况对照表

附件 2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

康力电梯股份有限公司

2015 年 8 月 29 日

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附件 1

前次募集资金使用情况对照表

截至 2015 年 6 月 30 日

编制单位：康力电梯股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额：84,670.86	募集资金总额：84,670.86	募集资金总额：84,670.86				已累计使用募集资金总额：87,006.29	已累计使用募集资金总额：87,006.29	已累计使用募集资金总额：87,006.29	已累计使用募集资金总额：87,006.29
变更用途的募集资金总额：0.00 变更用途的募集资金总额比例：0.00%						各年度使用募集资金总额： 2010年：10,843.10 2011年：30,492.79 2012年：20,675.59 2013年：13,510.30 2014年：8,168.24 2015年1-6月：3,316.27
	投资项目		募集资金投资总额				截止日募集资金累计投资额			项目达到预定
序			募集前承诺	募集后承诺	实际投资	募集前承诺	募集后承诺	实际投资	实际投资金额与	可使用状态日
号	承诺投资项目	实际投资项目	投资金额	投资金额	金额	投资金额	投资金额	金额	募集后承诺投资 金额的差额	期（或截止日项 目完工程度）
1	中高速电梯柔性 生产线项目	中高速电梯柔性 生产线项目	8,200.00	8,200.00	8,325.93	8,200.00	8,200.00	8,325.93	125.93	2011年9月

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2	大高度、公交型 扶梯生产线项目	大高度、公交型 扶梯生产线项目	6,520.00	6,520.00	6,808.31	6,520.00	6,520.00	6,808.31	288.31	2012年6月
3	建设国家级企业 技术中心项目	建设国家级企业 技术中心项目	3,200.00	3,200.00	1,573.20	3,200.00	3,200.00	1,573.20	-1,626.80	目前仍在加紧 建设中
4	电梯、扶梯关键 部件生产线项目	电梯、扶梯关键 部件生产线项目	2,980.00	2,980.00	3,091.33	2,980.00	2,980.00	3,091.33	111.33	2011年12月
5	控制系统生产线 项目	控制系统生产线 项目	2,500.00	3,700.00	3,714.32	2,500.00	3,700.00	3,714.32	14.32	2012年6月
	承诺投资项目小计		23,400.00	24,600.00	23,513.09	23,400.00	24,600.00	23,513.09	-1,086.91
6	建设营销服务网 络项目	建设营销服务网 络项目	14,562.00	14,562.00	15,378.38	14,562.00	14,562.00	15,378.38	816.38	2013年12月
7	建设广东中山电 扶梯配件项目	建设广东中山电 扶梯配件项目	8,000.00	8,000.00	8,030.38	8,000.00	8,000.00	8,030.38	30.38	2011年12月
8	购置土地和建设 新研发大楼	购置土地和建设 新研发大楼	1,500.00	1,500.00	1,500.00	1,500.00	1,500.00	1,500.00	-	-
9	购置土地和新建 供募投项目中门 机及层门装置生 产线项目使用的 厂房	购置土地和新建 供募投项目中门 机及层门装置生 产线项目使用的 厂房	3,000.00	6,000.00	6,043.71	3,000.00	6,000.00	6,043.71	43.71	2013年1月

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10	成都康力电梯有 限公司项目	成都康力电梯有 限公司项目	24,008.86	24,008.86	26,540.73	24,008.86	24,008.86	26,540.73	2,531.87	2013年12月已 部分投产，目前 仍在加紧建设 中
11	补充流动资金	补充流动资金	6,000.00	6,000.00	6,000.00	6,000.00	6,000.00	6,000.00	-	-
超募资金项目小计			57,070.86	60,070.86	63,493.20	57,070.86	60,070.86	63,493.20	3,422.34
合计			80,470.86	84,670.86	87,006.29	80,470.86	84,670.86	87,006.29	2,335.43

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附件 2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2015 年 6 月 30 日

编制单位：康力电梯股份有限公司

单位：人民币万元

	实际投资项目	截止日投资 项目累计产 能利用率	承诺效益		最近三年实际效益	最近三年实际效益		截止日	是否达到预计 效益
序 号	项目名称			2012年度	2013年度	2014年度	2015年1-6月	累计实现 效益
1	中高速电梯柔性生产线项目	337.83%	17,830.99	9,858.40	15,449.98	21,391.37	8,920.40	56,225.63	是
2	大高度、公交型扶梯生产线项目	191.47%	8,979.60	147.54	3,891.22	3,999.56	3,133.87	11,172.19	是
3	建设国家级企业技术中心项目	-	-	-	-	-	-	-	不适用
4	电梯、扶梯关键部件生产线项目	-	3,411.84	446.81	1,122.23	1,187.43	449.30	3,205.77	否
5	控制系统生产线项目	-	5,187.55	664.52	1,276.11	1,477.77	751.48	4,169.88	否
	承诺投资项目小计		35,409.98	11,117.27	21,739.54	28,056.13	13,255.05	74,773.47
6	建设营销服务网络项目	-	-	-	-	-	-	-	不适用
7	建设广东中山电扶梯配件项目	-	6,892.21	290.47	60.25	1,088.74	590.35	2,029.81	否（注1）
8	购置土地和建设新研发大楼	-	-	-	-	-	-	-	不适用
9	购置土地和新建供募投项目中门机 及层门装置生产线项目使用的厂房	-	-	-	-	-	-	-	不适用
10	成都康力电梯有限公司项目	-	-	-	-	-	-	-	否（注2）
11	补充流动资金	-	-	-	-	-	-	-	不适用

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超募资金项目小计		6,892.21	290.47	60.25	1,088.74	590.35	2,029.81
合计	-	42,302.19	11,407.74	21,799.79	29,144.87	13,845.40	76,803.28

注 1：建设广东中山电扶梯配件项目于 2011 年 12 月实施完成，截止 2015 年 6 月 30 日该项目累计实现效益 2,029.81 万元，承诺效益 6,892.21 万元，累计实现效益低 于承诺效益 70.55%。主要原因系受该区域客户变化的影响，原计划的配套部件产品销售未能达到预期。目前中山工厂已调整发展战略，在原有电梯配套部件生产的 基础上增加整机产品制造。整体上，中山工厂已具备整机产品的制造能力，预计效益将逐步增加。

注 2：成都康力电梯有限公司项目由于受到项目工业园区整体建设的影响，区域配套不完善，导致该项目建设期滞后，该项目于 2013 年 12 月部分完成投产，现项目 仍在抓紧建设中。

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