CANNY ELEVATOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2011

Feb 24, 2011

康力电梯股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天衡专字（2011）066 号

江苏天衡会计师事务所有限公司

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康力电梯股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天衡专字（2011）066 号

康力电梯股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯公司”）2010 年度《关 于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。康力电梯公司管理层的责任是提供真实、合 法、完整的相关材料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相 关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础 上对康力电梯公司管理层编制的上述报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信 康力电梯公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理 保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料 作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。

我们认为，康力电梯公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，如 实反映了康力电梯公司2010 年度募集资金实际存放与使用情况。

江苏天衡会计师事务所有限公司

中国注册会计师： 梁 锋

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2011 年2 月23 日

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康力电梯股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准康力电梯股份有限公司首次公开发行 股票的批复》 (证监许可[2010]187 号)核准，并经深圳证券交易所同意，本公 司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合方式发行人民币普通股（A 股）33,500,000 股，每股面值1 元， 发行价格为每股27.10 元，共募集资金人民币907,850,000.00 元。扣除承销费 和保荐费55,000,000.00 元后的募集资金为人民币 852,850,000.00 元，已由主 承销商东吴证券有限责任公司于2010 年3 月5 日汇入本公司开立于中国工商银 行股份有限公司吴江芦墟分理处1102022629006087068、中国农业银行股份有限 公司吴江莘塔分理处543601040007592 和中国农业银行股份有限公司吴江莘塔 分理处543601040007600 的账号内。另减除审计费、律师费、信息披露费和发行 登记费等其他发行费用6,141,450.00 元后，本公司本次募集资金净额为人民币 846,708,550.00 元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证， 并由其出具天衡验字（2010）011 号《验资报告》。

（二）本年度使用情况

单位：万元

项 目	金 额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）	85,285.00
减：支付发行费用（注1）	1,018.18
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金	1,641.46
本期直接投入募集资金项目	9,201.64
控制系统生产线"项目追加投资（注2）	1200.00
加：利息收入扣除手续费净额	998.99
募集资金专储账户余额	73,222.72

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注1：公司于2010 年3 月从募集资金中支付审计费、律师费、信息披露费和发行登记 费等其他发行费用1,018.18 万元，根据财政部财会[2010]25 号文规定，公司将发行费用中 路演及宣传等费用计404.03 万元调整至当期损益，公司已于2011 年2 月21 日将上述费用 归还至募集资金专储账户。

注2：康力电梯股份有限公司2010 年度第二次临时股东大会决议通过《关于分拆募投 项目"电梯、扶梯关键部件生产线项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》，"控制系统 生产线"项目总投资额由2500 万元增加为3700 万元，使用超募资金追加投资1200 万元。超 募资金于2010 年12 月21 日由国家级企业技术项目及超募资金账户划转到苏州新达电扶梯 部件有限公司基本账户用于对苏州新达电扶梯部件有限公司增资，于2011 年1 月25 日由苏 州新达电扶梯部件有限公司划转到“控制系统生产线项目”专户。

(三) 募集资金结余情况

截至2010 年12 月31 日，募集资金存储专户余额为73,222.72 万元，具体 存放情况如下：

单位：人民币万元

			单位：人民币万元
开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	募集资金专户	2,328.77
中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006092739	募集资金专户	3,651.23
中国工商银行股份有限公司中山南朗支行	2011002929200121750	募集资金专户	2,010.47
中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007592	募集资金专户	3,145.03
中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007600	募集资金专户	3,405.21
中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007618	募集资金专户	3,682.00
中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006087068	定期存款	38,000.00
中国工商银行股份有限公司吴江汾湖支行	1102022629006092739	定期存款	10,000.00
中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007600	定期存款	3,000.00
中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007592	定期存款	2,000.00
中国农业银行股份有限公司吴江莘塔支行	543601040007618	定期存款	2,000.00
合 计			73,222.72

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共

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和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、中国证券监督管理委员会的规定以 及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金专 项管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。公司募集资金按投资项目分别存放于六个专 用银行账户，并与保荐机构、银行签订了三方监管协议。根据协议约定，保荐人可以随时到 商业银行查询专户资料，开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整；开户银行按月（每 月5 日之前）之前向公司出具对账单，并抄送保荐机构；公司按月（每月5 日之前）之前向 保荐机构出具公司募集资金使用情况的明细及帐户余额；公司一次或12 个月以内累计从专 户中支取的金额超过1000 万元（按照孰低原则在1000 万元或募集资金净额的5%之间确定） 的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》履行资金使 用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会 授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务 负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。

公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议以 及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

三、2010 年度募集资金的实际使用情况

募集资金具体使用情况如下表：

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		84,670.86	报告期内投入募集资金总额	报告期内投入募集资金总额	报告期内投入募集资金总额	报告期内投入募集资金总额		10,843.10	10,843.10
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额					10,843.10
变更用途的募集资金总额比例					0
承诺投资项目和超 募资金投向	是否 已变 更项 目	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额	截至 期末 承诺 投入 金额 (1)	报告期内 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)=(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%） (4)=(2)/( 1)	项目达 到预定 可使用 状态 日期	报告期内 实现的效 益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
中高速电梯柔性生 产线项目	否	8,200.00	8,200.00	-	3,128.96	3,128.96	-	38.16	2011.09	-	-	否
大高度、公交型扶梯 生产线项目	否	6,520.00	6,520.00	-	191.42	191.42	-	2.94	2011.09	-	-	否

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建设国家级企业技 术中心项目	否	3,200.00	3,200.00	-	370.51	370.51	-	11.58	2011.09	-	-	否
电梯、扶梯关键部件 生产线项目	否	2,980.00	2,980.00	-	1,216.09	1,216.09	-	40.81	2011.09	-	-	否
控制系统生产线项 目	否	2,500.00	3,700.00	-	0.00	0.00	-	0.00	2011.06	-	-	否
承诺投资项目小计	-	23,400.00	24,600.00	-	4,906.98	4,906.98	-	-	-	-	-	否
超募资金投向
建设营销服务网络 项目	否	14,562.00	14,562.00	-	927.71	927.71	-	6.37	2013.12	-	-	否
建设广东中山电扶 梯配件项目	否	8,000.00	8,000.00	-	3,001.32	3,001.32	-	37.52	2011.06	-	-	否
购置土地和建设新 研发大楼	否	1,500.00	1,500.00	-	371.31	371.31	-	24.75	-	-	-	否
购置土地和新建供 募投项目中门机及 层门装置生产线项 目使用的厂房	否	3,000.00	3,000.00	-	1,635.78	1,635.78	-	54.53	-	-	-	否
超募资金投向小计	-	27,062.00	27,062.00	-	5,936.12	5,936.12	-	-	-	-	-	否
合 计	-	50,462.00	51,662.00	-	10,843.10	10,843.10	-	-	-	-	-	否
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重 大变化的情况说明	项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	2010年6月25日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用1500万元超募 资金购置土地和建设新研发大楼；使用3000万元购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的生 产厂房。目前上述项目正在建设中。2010年7月30日，第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资 金建设广东中山电扶梯配件项目的议案》，使用8000万元超募资金分两次通过增资全资子公司苏州新达电扶梯部件有 限公司分两期实施建设广东中山电扶梯配件项目。第一次投资5000万元，第二次投资3000万元。公司取得中山市工 商行政管理局核发的中山广都机电有限公司核准注册资料，并取得了中山广都机电有限公司《企业法人营业执照》； 中山广都机电有限公司和保荐机构东吴证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司中山分行签订《募集资金三 方监管协议》；公司取得中山市国土资源局核发的广都公司一期项目位于中山市南朗镇的土地使用权证，该项目正在 建设中。2010年9月21日，第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于营销服务网络建设项 目的议案》，使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目，项目总投资14,562.00万元；其中：建设投资13,062.00 万元；铺底流动资金1,500万元。资金来源为企业上市超募资金，如果项目实施超过预算14,562.00万元，超出部分 由公司自行筹资解决。本项目通过充分的前期准备，对康力电梯营销网络进行升级建设， 2010年9月-2013年12月计 划在全国范围内成立30个分公司。康力电梯和保荐机构东吴证券责任有限公司与中国工商银行股份有限公司吴江支 行签订《募集资金三方监管协议》，报告期内已经按计划成立了7家分公司。2010年12月3日，第一届董事会第十六次 会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公 司将该子项目总投资额由2500万元增加为3700万元，使用超募资金追加投资1200万元。

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募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式调整情况	2010 年12 月3 日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项目" 及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2500 万元增加为3700 万元，使用超募资金追 加投资1200 万元，实施方式由苏州新达电扶梯部件有限公司调整为新设立的子公司苏州新里程电控系统有限公司。
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	截至2010 年3 月26 日,我司已经先期投入募集资金项目自筹资金合计16,414,599.17 元,其中,(1)中高速电梯柔性 生产线项目投入11,288,340.59 元；(2)大高度、公交型扶梯生产线项目投入914,500.00 元；（3）电梯、扶梯关键 部件生产线项目投入4,023,488.48 元；（4）建设国家级企业技术中心项目投入188,270.10 元。江苏天衡会计师事 务所出具了天衡专字（2010）169 号《以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》,对上述募集资金项目的预先投入 情况进行了专项审核。公司第一届董事会第十一次与第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于以募集资金置 换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入“中高速电梯柔性生产线项目”、“大高 度、公交型扶梯生产线项目”、“电梯、扶梯关键部件生产线项目”及“建设国家级企业技术中心项目”四个募集资 金投资项目的自筹资金16,414,599.17 元。前述四个募集资金投资项目置换工作已在本报告期内全部实施完毕。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	2010 年3 月26 日,公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置超额募集资金暂时补充流动资金的 议案》,同意补充流动资金的额度为8,000.00 万元人民币，公司保荐机构及独立董事均发表了明确同意的意见。公 司在巨潮资讯网上进行了披露。上述款项我司已于2010 年6 月25 日以3,000.00 万元人民币；2010 年8 月2 日 以5,000.00 万元人民币归还募集资金专户。2010 年8 月4 日，在巨潮资讯网上进行了披露。
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资 金用途及去向	存放于募集资金专户。
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	报告期内不存在此情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理 违规情形。

五、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

康力电梯股份有限公司

2011 年02 月23 日

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