Canmax Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2023

Mar 28, 2023

天风证券股份有限公司

关于苏州天华新能源科技股份有限公司

2022 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司	被保荐公司简称：天华新能
保荐代表人姓名：汪寅生	联系电话：021-65667075
保荐代表人姓名：徐云涛	联系电话：021-65667075

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅相关文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1次

1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	13次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2022年12月29日
	创业板上市公司的公司治理、
（3）培训的主要内容	信息披露、内幕信息管理相关
	内容
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用

2

7．对外担保	无	不适用
8．收购、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺	是	不适用
2．向特定对象发行股票时所作承诺	是	不适用
3．资产重组时所作承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	2022年3月2日，保荐机构委派保荐代表人汪寅生先生、徐云涛先生负责公司2022年向特定对象发行股票的保荐工作及股票上市后的持续督导工作，鉴于公司2021年向特定对象发行股票持续督导期尚未结束，为保证公司向特定对象发行股票持续督导工作的顺利进行，2022年4月11日起由汪寅生接替戴洛飞担任持续督导保荐代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3．重大合同履行情况	督导期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司重大合同均正常履行，不存在无法履行的重大风险。
4．其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华新能源科技股份有限公 司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名： _____________ _______________ 汪寅生 徐云涛

天风证券股份有限公司

2023 年 3 月 28 日

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