Canmax Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Mar 2, 2022

证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2022-036

苏州天华超净科技股份有限公司 关于第五届监事会第十九次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次 会议于 2022 年 3 月 2 日下午在公司会议室以现场表决方式召开。会议由公司监 事会主席周新杰女士主持，公司全体监事出席了会议，应参与表决监事 3 人，实 际表决监事 3 人。本次会议通知于 2022 年 2 月 24 日以书面送达方式发出，会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定，会议召开合法、有 效。

与会监事认真审议并经过记名投票方式表决，一致通过以下决议：

1 、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予数量的议案》

经审核，监事会认为：鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中的 1 名拟激 励对象在授予日前离职，董事会根据公司 2021 年度股东大会的授权，对本次激 励计划首次授予激励对象及授予数量进行了相应调整。公司本次调整 2022 年限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量事项，符合《上市公司股权 激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2022 年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定，且本次调整事项在公司 2021 年度股东大会对董事会的 授权范围内，调整后的激励对象与公司 2021 年度股东大会批准的激励计划所确 定的激励对象范围相符，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，同意公 司对本激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量进行调整。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于 调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》（公 告编号：2022-037）。

2、 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：

（1）因 1 名首次授予激励对象在授予日前离职，根据股东大会的授权，董 事会对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行了相应调整。除此之 外，本次授予的激励对象与股东大会通过的方案中规定的激励对象不存在差异。

（2）首次授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符 合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》规定的激励对象条件，符合《苏州天华超净科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，不存在《上 市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。激励对象中 无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人 及其配偶、父母、子女。首次授予激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制 性股票的条件。

（3）董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》和《苏 州天华超净科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》中有关授予 日的规定。公司和首次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司 2022 年限制性股票激励计划设定的首次授予条件已经成就。

综上，公司监事会认为，2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象均 符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《苏州天华超净科技股份有 限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件和授予条件， 其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件 已经成就。因此，同意以 2022 年 3 月 2 日为首次授予日，向 122 名预留授予激 励对象授予 625 万股第二类限制性股票。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于 向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-038）。 特此公告。

苏州天华超净科技股份有限公司监事会

2022 年 3 月 2 日