Canmax Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Nov 16, 2020

证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2020-096

苏州天华超净科技股份有限公司

第五届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏

苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会 议于 2020 年 11 月 16 日在公司会议室以现场表决方式召开。会议由公司监事会 主席周新杰女士主持，公司全体监事出席了会议，应参与表决监事 3 人，实际表 决监事 3 人。本次会议通知于 2020 年 11 月 10 日以当面送达及电子邮件方式发 出，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 与会监事认真审议并经过记名投票方式表决，一致通过以下决议：

1 、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 议案》

经审核，监事会认为，公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 修订）》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。本次激励计划 的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引 和留住优秀人才，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命 感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公 司发展规划目标，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

• 2 、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的

• 议案》

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监事会认为，公司《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合 政策的有关规定和公司的实际情况，能确保公司 2020 年限制性股票激励计划的 顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立 股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制，有利于公司的 持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3 、审议通过《关于核实公司 <2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激 励对象名单 > 的议案》

对公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会 认为：列入公司本次限制性股票激励计划的首次授予激励对象名单的人员具备 《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在 最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情 形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激 励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司 《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作 为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激 励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议限制性股 票激励计划前 5 日披露监事会对激励名单的审核意见及公示情况的说明。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

苏州天华超净科技股份有限公司监事会 2020 年 11 月 16 日

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