Canmax Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2020

Sep 4, 2020

苏州天华超净科技股份有限公司董事会

关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性 及提交法律文件的有效性的说明

苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟以支付现金方式 购买长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“交易对 方”）持有的宜宾市天宜锂业科创有限公司 26%股权（以下简称“本次交易”）。

按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大 资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组 （2018 年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，公司董事会对于本次 重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核， 特此说明如下：

一、关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性的说明 1 、关于信息披露

（1）2020 年 7 月 9 日，公司发布《关于签署<股权转让框架协议>暨筹划重 大资产重组的提示性公告》（公告编号：2020-061），苏州天华超净科技股份有限 公司（以下简称“公司”）与长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称“晨道投资”）签署《股权转让框架协议》，晨道投资拟将其所 持宜宾市天宜锂业科创有限公司的 26%股权转让给公司。

（2）2020 年 7 月 23 日，公司披露了《关于拟筹划重大资产重组事项的进 展公告》（公告编号：2020-066），本次重大资产重组有关事项正在积极推进中。 （3）2020 年 8 月 6 日，公司披露了《关于拟筹划重大资产重组事项的进展 公告》（公告编号：2020-073），本次重大资产重组有关事项正在积极推进中。

（4）2020 年 8 月 20 日，公司披露了《关于拟筹划重大资产重组事项的进 展公告》（公告编号：2020-075），本次重大资产重组有关事项正在积极推进中。 （5）2020 年 9 月 3 日，公司披露了《关于拟筹划重大资产重组事项的进展 公告》（公告编号：2020-077），本次重大资产重组有关事项正在积极推进中。

2 、关于本次重组程序

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公司与交易对方就本次重组事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密 措施，限定相关敏感信息的知悉范围，聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计、 评估等中介机构，并与其签署了保密协议。

2020 年 9 月 4 日，公司召开了第五届董事会第六次会议，审议并通过了公 司本次重组的相关议案。独立董事认真审核了相关文件，并对本次重组相关事项 发表了独立意见。

2020 年 9 月 4 日，公司与转让方签署了附条件生效的《股权转让协议》。 公司按照重大资产重组相关法律、法规、规范性文件的要求编制本次重组的 重组报告书及其他深圳证券交易所和中国证监会要求的有关文件。

综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范 上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件的规定及公司章程的规定，就本次重组相关事项，履行了现阶段必需 的法定程序，该等程序的履行过程完整、合法、有效。

二、关于公司本次重组提交法律文件有效性的说明

根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 年修订）》等规定，本公 司董事会就本次重组事宜拟提交的法律文件，作出如下声明和保证：

公司本次重组所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对该等文件的真实性、准确性、完整性承担个别或连带的法律责任。

公司董事会认为，公司本次重组履行的法定程序完整，符合相关法律法规、 部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文 件合法有效。

特此说明。

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（本页无正文，为《苏州天华超净科技股份有限公司董事会关于本次重组履行法 定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之签章页）

苏州天华超净科技股份有限公司

董事会

年 月 日

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