Canmax Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2020

证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2020-032

苏州天华超净科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏

苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 20 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 续聘 2020 年度审计机构的议案》。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）依法独立承办注册会计师业务，具备证 券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供年报审计服务，遵循 《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公 正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。

为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2020 年度外部审计机构，聘期一年，提请股东大会审议并 授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定 2020 年 度审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健 会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全

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球知名会计网络 RSM 国际在中国内地的唯一成员所。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已购买职业责任保险累计责任限额 4 亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具 有较强的投资者保护能力。

分支机构信息：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会 计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于 2008 年 12 月 25 日，注册地址为合肥市寿春路 25 号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经 验。

2、人员信息

截至 2019 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共有员工 3,051 人。其中，合伙人有 106 人，首席合伙人肖厚发；注册会计师 860 人，全所共有 2,853 人从事过证券服务业务。

3、业务信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年度总收入计 69,904.03 万元，其 中，审计业务收入 66,404.48 万元，证券业务收入 38,467.12 万元；2018 年为 1,338 家公司提供审计服务，包括为 110 家 A 股上市公司提供年报审计服务；对于本 公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

4、执业信息

容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

项目合伙人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从 事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。拟签字注册会计师信息：

项目合伙人/拟签字注册会计师：刘勇，中国注册会计师，先后为铜陵有色 （000630）、华茂股份（000850）、天华超净（300390）等多家公司提供证券审计 业务服务；

拟签字注册会计师：俞国徽，中国注册会计师，先后为金种子酒（600199）、 聚灿光电（300708）、天华超净（300390）等多家公司提供证券审计业务服务； 拟签字注册会计师：陈少侠，中国注册会计师，先后为金种子酒（600199）、

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天华超净（300390）等多家公司提供证券审计业务服务。

5、诚信记录

近 3 年内，原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（含现在的容诚会计 师事务所）共收到 1 份行政监管措施（警示函），即 2017 年 10 月 25 日，收到中 国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28 号。除此之 外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自 律监管措施。

三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序

1、董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了详细审 查，认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券相关业务资格，具 备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东及公司关联人无关联 关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保 护能力。综上，公司审计委员会提议续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2020 年度审计机构。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对续聘 2020 年度审计机构事项进行了事前认可，发表意见认 为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有从事上市公司 审计工作的丰富经验。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的 2019 年 度审计机构，在进行公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则， 较好地履行了相应的责任、义务，与独立董事、审计委员会沟通及时有效，较好 地完成了公司委托的审计工作，报告内容客观、公正，体现了较强的独立性和专 业性。因此，对续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计 机构表示认可，并同意将《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》提交至公司第 五届董事会第三次会议审议。

独立意见：经审核，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务 执业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审计 过程中秉持独立、客观、公正的原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映

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了公司的财务状况和经营成果。鉴于该所能够严格执行相关审计规程和事务所质 量控制制度，我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度 的外部审计机构，并同意提请公司董事会审议后提交公司股东大会审议。

3、董事会及监事会审议情况

公司于 2020 年 4 月 20 日召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二 次会议，审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。同意续聘容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，聘期一年，提请股东大 会审议并授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定 2020 年度审计费用。

4、尚需履行的程序

本次《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》尚需提交公司 2019 年度股东大 会审议。

四、报备文件

• 1、公司第五届董事会第三次会议决议；

• 2、公司第五届监事会第二次会议决议；

• 3、独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；

• 4、独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

• 5、董事会审计委员会决议文件；

• 6、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件；

• 7、深交所要求的其他文件。

特此公告。

苏州天华超净科技股份有限公司董事会

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2020年4月20日