Canmax Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2018

Apr 26, 2018

东海证券股份有限公司

关于苏州天华超净科技股份有限公司

2017 年度跟踪报告

保荐机构名称：东海证券股份有限公司	被保荐公司简称：天华超净
保荐代表人姓名：马媛媛	联系电话：13916098636
保荐代表人姓名：孙登成	联系电话：18601602976

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	均及时审阅公司信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资 源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	已督导公司建立健全规章制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	公司能够有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	不适用（募集资金专户已于2016 年 注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	不适用
4、公司治理督导情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	现场检查后，现场检查报告按深交所 规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	未发表非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年12月22日
（3）培训的主要内容	培训内容主要是介绍了上市公司公开

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

	发行可转债业务及相关案例。保荐代 表人详细介绍了上市公司公开发行可 转债条件、方案设计及公开发行可转 债重点关注的相关问题，并介绍了相 关案例。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11、其他（包括经营环 境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况	三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1、公司及全体董事、监事、高级 管理人员关于招股说明书的承诺	是	不适用
2、公司及全体董事、监事、高级 管理人员、控股股东、实际控制 人关于赔偿投资者损失的承诺	是	不适用
3、公开发行前全体股东、董事、 监事和高级管理人员关于股份锁 定的承诺	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人 关于股价稳定的承诺	是	不适用
5、控股股东、实际控制人违反股 份回购承诺和依法承担赔偿责任 的承诺	是	不适用
6、控股股东、实际控制人、股东 顾三官关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
7、控股股东、实际控制人、股东 顾三官关于规范关联交易的承诺	是	不适用
8、控股股东、实际控制人关于住 房公积金的承诺	是	不适用
9、控股股东、实际控制人关于武 汉天华搬迁的承诺	是	不适用
10、公司关于分红的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	保荐代表人周增光于2017年9月因离 职不再担任天华超净持续督导的保荐 代表人，由保荐代表人孙登成接替继 续履行持续督导工作。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	不适用
3、其他需要报告的重大事项	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（此页无正文，为《东海证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公 司 2017 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 马媛媛 孙登成

---

保荐机构：东海证券股份有限公司

年 月 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==