Canmax Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2017

May 3, 2017

东海证券股份有限公司

关于苏州天华超净科技股份有限公司

2016 年度跟踪报告

保荐机构名称：东海证券股份有限公司	被保荐公司简称：天华超净
保荐代表人姓名：马媛媛	联系电话：13916098636
保荐代表人姓名：周增光	联系电话：15800332172

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	均及时审阅公司信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 （包括但不限于防止关联方占用公司资 源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	已督导公司建立健全规章制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度	公司能够有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	公司募集资金项目进展与信息披露文 件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	1次

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（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	现场检查后，现场检查报告将按深交 所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	未发表非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除 外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合 规	合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2016年12月26日
（3）培训的主要内容	主要是介绍上市公司在日常经营和资 本运作过程容易遇到的相关问题及有 关违规案例。保荐代表人详细介绍了 上市公司在业绩造假、关联交易、募

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集资金使用、董监高减持、信息披 露、一致行动人增持和业绩预告与业 绩快报等方面的违规上市公司案例。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的 中介机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11、其他（包括经营环 境、业务发展、财务状 况、管理状况、核心技术 等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、公司及全体董事、监事、高级 管理人员关于招股说明书的承诺	正在履行	不适用

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2、公司及全体董事、监事、高级 管理人员、控股股东、实际控制 人关于赔偿投资者损失的承诺	正在履行	不适用
3、公开发行前全体股东、董事、 监事和高级管理人员关于股份锁 定的承诺	正在履行	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人 关于股价稳定的承诺	正在履行	不适用
5、控股股东、实际控制人违反股 份回购承诺和依法承担赔偿责任 的承诺	正在履行	不适用
6、控股股东、实际控制人、股东 顾三官关于避免同业竞争的承诺	正在履行	不适用
7、控股股东、实际控制人、股东 顾三官关于规范关联交易的承诺	正在履行	不适用
8、控股股东、实际控制人关于住 房公积金的承诺	正在履行	不适用
9、控股股东、实际控制人关于武 汉天华搬迁的承诺	正在履行	不适用
10、公司关于分红的承诺	正在履行	不适用

四、其他事项
报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	保荐代表人王磊因离职不再担任天华 超净持续督导的保荐代表人
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	不适用
3、其他需要报告的重大事项	不适用

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（此页无正文，为《东海证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有 限公司 2016 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 年 月 日 马媛媛 年 月 日 周增光

保荐机构盖章： 东海证券股份有限公司 年 月 日

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