Canmax Technologies Co., Ltd. — Regulatory Filings 2015

Feb 12, 2015

东海证券股份有限公司

关于苏州天华超净科技股份有限公司

2014 年度跟踪报告

保荐机构名称：东海证券股份有限公司	被保荐公司简称：天华超净
保荐代表人姓名：王磊	联系电话：18621387652
保荐代表人姓名：马媛媛	联系电话：13916098636

一、保荐工作概述

	一、保荐工作概述	一、保荐工作概述
	项 目		工作内容
	1、公司信息披露审阅情	况
	（1）是否及时审阅公司	息披露文件	均及时审阅	司信息披露文件
	（2）未及时审阅公司信	息披露文件的次	0次
	数
	2、督导公司建立健全并	有效执行规章制
	度的情况
	（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）		已督导公司建立健全规章制度
	（2）公司是否有效执行	相关规章制度	公司能够有	效执行相关规章制度
	3募集资金监督情况
	、
	（1）查询公司募集资金	专户次数	1次
	（2）公司募集资金项目披露文件一致	进展是否与信息	公司募集资件一致	金项目进展与信息披露文
	4、公司治理督导情况
	（1）列席公司股东大会次数		1次

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（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	现场检查报告已按深交所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	公司网站内容中的投资者关系等内容更新不及时。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定：公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。我们已就上述问题与董事会秘书进行了沟通，董事会秘书立即派人对公司网站内容进行更新。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	未发表非同意意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用

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9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2014年12月23日
（3）培训的主要内容	培训内容主要是股权激励与员工持股计划的相关规定与案例。保荐代表人详细讲介绍述了实施股权激励的主要方式、对公司管理费用的影响、员工持股计划与股权激励的比较以及当前市场主流的股权激励与员工持股计划的方案。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	公司网站内容中的投资者关系等内容更新不及时。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定：公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。	董事会秘书立即派人对公司网站内容进行更新。
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人	无	不适用

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变动
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、公司及全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的承诺	正在履行	不适用
2、公司及全体董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于赔偿投资者损失的承诺	正在履行	不适用
3、公开发行前全体股东、董事、监事和高级管理人员关于股份锁定的承诺	正在履行	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人关于股价稳定的承诺	正在履行	不适用
5、控股股东、实际控制人违反股份回购承诺和依法承担赔偿责任的承诺	正在履行	不适用

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6、控股股东、实际控制人、股东顾三官关于避免同业竞争的承诺	正在履行	不适用
7、控股股东、实际控制人、股东顾三官关于规范关联交易的承诺	正在履行	不适用
8、控股股东、实际控制人关于住房公积金的承诺	正在履行	不适用
9、控股股东、实际控制人关于武汉天华搬迁的承诺	正在履行	不适用

四、其他事项
报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3、其他需要报告的重大事项	不适用

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（此页无正文，为《东海证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有 限公司 2014 年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名： 年 月 日 王 磊 年 月 日 马媛媛

保荐机构盖章： 东海证券股份有限公司 年 月 日

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