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Canmax Technologies Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2015
Oct 26, 2015
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Interim / Quarterly Report
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
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苏州天华超净科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
1
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人裴振华、主管会计工作负责人王永秋及会计机构负责人(会计主管人员)王永秋声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。
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2
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末比上年度末增 | 本报告期末比上年度末增 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本报告期末 | 上年度末 | |||||
| 减 | ||||||
| 总资产（元） | 449,694,841.89 | 407,782,900.46 |
10.28% |
|||
| 归属于上市公司普通股股东的股 | 350,151,707.08 | 330,503,083.53 |
||||
5.95% |
||||||
| 东权益（元） | ||||||
| 归属于上市公司普通股股东的每 | ||||||
| 2.9935 | 4.2383 |
-29.37% |
||||
| 股净资产（元/股） | ||||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比 | |||||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||||
| 增减 | 上年同期增减 | |||||
| 营业总收入（元） | 107,502,171.34 | 6.58% |
333,893,824.46 |
15.80% |
||
| 归属于上市公司普通股股东的净 | 11,829,127.93 | 35,244,623.55 |
||||
9.39% |
18.07% |
|||||
| 利润（元） | ||||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 16,885,627.36 | |||||
| -- | -- | 92.31% |
||||
| （元） | ||||||
| 每股经营活动产生的现金流量净 | ||||||
| -- | -- | 0.1444 | 28.21% |
|||
| 额（元/股） | ||||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | -33.33% |
0.30 |
-33.33% |
||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | -33.33% |
0.30 |
-33.33% |
||
| 加权平均净资产收益率 | 3.44% | -0.42% |
10.39% |
-2.64% |
||
| 扣除非经常性损益后的加权平均 | ||||||
| 2.94% | -0.91% |
9.85% |
-3.06% |
|||
| 净资产收益率 | ||||||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 |
|---|---|---|
| 单位：元 | ||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -367,828.67 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||
| 2,296,250.00 | ||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 | ||
| 111,762.06 | ||
| 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
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3
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 129,061.47 | |
|---|---|---|
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -30,785.09 | |
| 减：所得税影响额 | 252,786.63 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 55,125.00 | |
| 合计 | 1,830,548.14 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1 、主要原材料价格变动风险
公司产品成本构成中原材料所占比重较大，受国内外经济形势及石油价格的影响，未来公司主要原材料价格变动存在不 确定性，虽然公司与供应商建立了长期稳定的合作关系，也建立了原材料采购控制制度，但如果出现原材料价格快速上涨的 情况，将会导致公司产品成本的快速上升，而公司产品的涨价又具有一定的滞后性，势必降低公司产品的毛利率水平，从而 影响公司的效益。
公司将严格控制原材料的采购，根据原料价格的走势保证原材料的合理库存。加强生产管理、降低产品成本，保持公司 较好的经营效益。
2 、收购和整合风险
公司拟向冯忠、冯志凌等11名交易对方发行股份及支付现金，购买其持有的宇寿医疗100%股权，上述交易事项经中国 证监会上市公司并购重组审核委员会于2015年10月21日召开的2015年第86次并购重组委工作会议审核，获得无条件通过。宇 寿医疗主要从事自毁式、安全式注射器和高压注射器等一次性医疗器械研发、生产与销售，与公司分属不同行业。虽然双方 未来可以在技术、市场上产生协同效应，且本次收购完成后，宇寿医疗经营管理团队不会发生重大变化，本次交易依然存在 一定的整合风险，若整合不能达到预期效果，则公司及投资者的利益将受到一定影响。
为此，公司在业务方面将充分发挥防静电超净技术的优势，结合宇寿医疗在医疗器械产品项目实施经验和技术研发方面 的优势，实现双方优势互补；在整体经营方面，公司将建立良好的沟通机制，完善内部控制制度，加强与宇寿医疗在企业文 化、财务管理、规章制度等方面的进一步融合，以促进长期稳定的发展，加快协同效应的发挥。
3 、应收账款坏账风险
报告期末，公司应收账款账面价值为12,112.35万元，比期初增长28.93%。由于公司业务规模增长较快且公司主要客户 均为长期合作单位，应收账款期末余额不断增加，虽然期末公司应收账款基本都在信用期内，公司已按照坏账准备政策提取 了坏账准备，但仍不排除因客户信用恶化导致坏账准备提取不足和应收款项发生坏账损失的风险。
公司不断加强和完善信用审批前的信用调查、建立并有效执行谨慎合理的坏账准备计提政策、严格的应收账款催收制度 以及应收账款回收率与销售业绩挂钩的业务考核机制，将应收账款发生坏账的风险降低到可承受的水平。
4 、快速发展导致的内部管理风险
公司防静电超净制程防护产品募投项目已经投入运营、高亮超薄背光源项目正在加快实施，随着公司业务规模的不断扩 大，人员数量将出现较大幅度的增长，公司面临的经营环境也日趋复杂，要求公司能对市场的需求和变化做出快速反应，这
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4
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
对公司管理层提出了更高的能力要求，如果公司管理层的管理能力不能适应业务、资产规模、组织机构的扩大，相应完善或 有效执行公司的相关内控制度，有效引导公司在新的资本规模下更好地推进战略目标的实现，将直接影响公司的经营效率和 发展趋势。
公司将完善公司组织架构和内部控制体系建设，不断引进高素质人才，通过内外部培训来提高现有人员的素质和水平， 根据业务发展和内部机构调整的需要，及时完善和补充内部管理制度。管理层将强化内部的流程化、体系化管理，最大限度 的减少因管理失误造成的公司损失。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 报告期末股东总数 | 7,495 | 7,495 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 持有有限售条 | 质押或冻结情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||
| 件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||
| 裴振华 | 境内自然人 | 39.84% | 46,601,244 |
46,601,244 |
质押 |
4,680,000 |
| 容建芬 | 境内自然人 | 11.09% | 12,975,251 |
12,975,251 |
||
| 宋任波 | 境内自然人 | 3.60% | 4,206,450 |
0 |
质押 |
2,805,000 |
| 顾三官 | 境内自然人 | 3.05% | 3,568,751 |
2,284,376 |
||
| 余树权 | 境内自然人 | 2.60% | 3,045,000 |
0 |
||
| 刘昕 | 境内自然人 | 2.00% | 2,337,362 |
0 |
质押 |
1,800,000 |
| 由强 | 境内自然人 | 1.49% | 1,748,062 |
1,747,546 |
||
| 吴军 | 境内自然人 | 1.41% | 1,644,750 |
1,233,563 |
||
| 陆建平 | 境内自然人 | 1.25% | 1,462,001 |
1,096,501 |
||
| 王珩 | 境内自然人 | 1.25% | 1,462,001 |
1,096,501 |
||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股份种类 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 宋任波 | 4,206,450 | 人民币普通股 |
4,206,450 | |||
| 余树权 | 3,045,000 | 人民币普通股 |
3,045,000 | |||
| 刘昕 | 2,337,362 | 人民币普通股 |
2,337,362 | |||
| 顾三官 | 1,284,375 | 人民币普通股 |
1,284,375 | |||
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型 证券投资基金 |
777,364 | |||||
人民币普通股 |
777,364 | |||||
| 兴业银行股份有限公司－中邮战略新 兴产业股票型证券投资基金 |
777,355 | |||||
人民币普通股 |
777,355 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－嘉实事 件驱动股票型证券投资基金 |
657,600 | |||||
人民币普通股 |
657,600 | |||||
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5
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 云南国际信托有限公司-云信成长 2014-27号集合资金信托计划 |
651,000 | ||
|---|---|---|---|
人民币普通股 |
651,000 | ||
| 徐建幸 | 557,000 | 人民币普通股 |
557,000 |
| 陈正芬 | 418,681 | 人民币普通股 |
418,681 |
| 上述股东中，裴振华与容建芬系夫妻关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | |||
| 系，也未知是否属于一致行动人。 | |||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如 | |||
| 无 | |||
| 有） | |||
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 本期解除限售股 | 本期增加限售股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | ||
| 数 | 数 | |||||
| 裴振华 | 46,601,244 | 0 |
0 |
46,601,244 |
首发承诺 |
2017-7-31 |
| 容建芬 | 12,975,251 | 0 |
0 |
12,975,251 |
首发承诺 |
2017-7-31 |
| 顾三官 | 4,568,751 | 2,284,375 |
0 |
2,284,376 |
首发承诺 |
2016-7-31 |
| 宋任波 | 4,203,250 | 4,203,250 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 余树权 | 3,837,750 | 3,837,750 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 每年度第一个交 | ||||||
| 由强 | 2,330,062 | 582,516 |
0 |
1,747,546 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 刘昕 | 2,330,062 | 2,330,062 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 每年度第一个交 | ||||||
| 吴军 | 1,644,750 | 411,187 |
0 |
1,233,563 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 每年度第一个交 | ||||||
| 陆建平 | 1,462,001 | 365,500 |
0 |
1,096,501 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 每年度第一个交 | ||||||
| 王珩 | 1,462,001 | 365,500 |
0 |
1,096,501 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 每年度第一个交 | ||||||
| 成南 | 1,279,251 | 319,813 |
0 |
959,438 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 陈萍 | 1,096,500 | 1,096,500 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
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6
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 李文漪 | 913,750 | 913,750 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 每年度第一个交 | ||||||
| 王兆勤 | 822,375 | 205,594 |
0 |
616,781 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 中国农业银行－ | ||||||
| 中邮核心成长股 | ||||||
| 777,364 | 777,364 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 | |
| 票型证券投资基 | ||||||
| 金 | ||||||
| 兴业银行股份有 | ||||||
| 限公司－中邮战 | ||||||
| 777,355 | 777,355 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 | |
| 略新兴产业股票 | ||||||
| 型证券投资基金 | ||||||
| 钱业银 | 731,001 | 731,001 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 中国建设银行－ | ||||||
| 信达澳银领先增 | ||||||
| 664,406 | 664,406 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 | |
| 长股票型证券投 | ||||||
| 资基金 | ||||||
| 国寿永丰企业年 | ||||||
| 金集合计划－农 | 588,000 | 588,000 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 行 | ||||||
| 安华农业保险股 | ||||||
| 份有限公司－养 | 588,000 | 588,000 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 殖保险 | ||||||
| 昆仑健康保险股 | ||||||
| 份有限公司－万 | 588,000 | 588,000 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 能保险产品 | ||||||
| 每年度第一个交 | ||||||
| 陈克 | 548,250 | 137,063 |
0 |
411,187 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 裴骏 | 548,250 | 0 |
0 |
548,250 |
首发承诺 |
2017-7-31 |
| 每年度第一个交 | ||||||
| 陈雪荣 | 365,501 | 91,375 |
0 |
274,126 |
高管锁定 |
易日解锁持股总 |
| 数的25% | ||||||
| 黄仕康 | 350,403 | 350,403 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 渤海证券股份有 | ||||||
| 350,403 | 350,403 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 | |
| 限公司 | ||||||
| 中信证券股份有 | ||||||
| 350,403 | 350,403 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 | |
| 限公司 | ||||||
| 中邮创业基金公 | ||||||
| 350,403 | 350,403 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 | |
| 司－华夏－中邮 | ||||||
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7
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 创业－华夏银行 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| －灵活配置1号 | ||||||
| 资产管理计划 | ||||||
| 完莉平 | 179,694 | 179,694 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 中国建设银行股 | ||||||
| 份有限公司－信 | ||||||
| 达澳银中小盘股 | 132,881 | 132,881 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 票型证券投资基 | ||||||
| 金 | ||||||
| 张星卫 | 119,796 | 119,796 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 张晶 | 62,892 | 62,892 |
0 |
0 |
首发承诺 |
2015-7-31 |
| 合计 | 93,600,000 | 23,755,236 |
0 |
69,844,764 |
-- |
-- |
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
-
货币资金2015年9月末的期末数为5,298.43 万元，比期初数下降57.23%，主要原因是公司本期募投项目建设投入以 及背光源项目投入增加。
-
应收票据2015年9月末的期末数为939.96 万元，比期初数增长 138.45%，主要原因是客户使用票据结算增加。
-
预付款项2015年9月末的期末数为601.67万元，比期初数增长97.32%，主要原因是预付工程款增加及材料采购量增 加预付货款所致。
-
其他应收款2015年9月末的期末数为230.18万元，比期初数增长269.12%，主要原因是公司发行股份购买资产的中介 机构费用及备用金增加。
-
其他流动资产2015年9月末的期末数为456.78万元，比期初数增长1,428.92%，主要原因是期末使用自有资金购买保 本理财产品增加。
-
固定资产2015年9月末的期末数为16,562.75万元，比期初数增长84.69%，主要原因是募投项目厂房完工由在建工程 转入,以及购入设备金额较大。
-
在建工程2015年9月末的期末数为95.85万元，比期初数下降96.88%，主要原因是募投项目厂房建设完工转入固定资 产。
-
无形资产2015年9月末的期末数为1,258.85万元，比期初数增长69.25%，主要原因是本期非同一控制下企业合并的苏 州中垒新材料科技有限公司无形资产金额较大。
-
商誉2015年9月末期末数为67.85万元，主要原因是本期非同一控制下企业合并苏州中垒新材料科技有限公司形成的 商誉。
-
长期待摊费用2015年9月末的期末数为162.45万元，比期初数增长276.90%，主要原因是公司本期无尘擦拭布清洗定 型车间厂房装修费增加。
-
其他非流动资产2015年9月末的期末数为2,030.45万元，比期初数增长1026.09%，主要原因是期末背光源项目预付设 备款增加。
-
应付票据2015年9月末的期末数为1,436.34万元，比期初数下降35.71%，主要原因是票据结算减少。
-
应付账款2015年9月末的期末数为6,106.99万元，比期初数增长37.76%，主要原因是材料采购增加，应付款相应增加。
-
预收账款2015年9月末的期末数为108.90万元，比期初数下降33.19%，主要原因期末外销订单减少，外币预收货款 减少，预收款项相应减少。
-
应交税费2015年9月末的期末数为479.38万元，比期初数增长42.54%，主要原因是期末计提的企业所得税、增值税 金额较大。
-
其他应付款2015年9月末的期末数为241.78万元，比期初数增长811.24%，主要原因是收到上海淳富投资管理中心（有 限合伙）及包建华拟认购公司非公开发行股份保证金200万元。
-
递延所得税负债2015年9月末的期末数为122.79万元，比期初数增长8,994.45%，主要原因是本期非同一控制下企业 合并苏州中垒新材料科技有限公司资产评估增值形成的递延所得税负债金额较大。
-
股本2015年9月末的期末数为11,697.00万元，比期初数增长50.00%，主要原因是公司以资本公积转增股本，股本相 应增加。
-
资本公积2015年9月末的期末数为5,789.01万元，比期初数下降了40.25%，主要原因是公司以资本公积转增股本，资 本公积相应减少。
-
财务费用2015年1-9月累计发生-202.74万元，比上年同期下降1056.10%，主要原因是本期收到定期存款利息以及外 币汇兑收益增加。
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
-
资产减值损失2015年1-9月累计发生136.96万元，比上年同期增长82.31%，主要原因是期末应收账款余额增加，计 提的坏账准备相应增加。
-
营业外收入2015年1-9月累计发生250.08万元，比上年同期增长432.97%，主要原因是本期收到购买新能源汽车补贴 款金额较大。
-
营业外支出2015年1-9月累计发生49.14万元，比上年同期增长187.70%，主要原因是本期处置固定资产的损失增加。
-
经营活动产生的现金流量净额2015年1-9月累计净流入1,688.56万元，比上年同期增长92.31%，主要原因是收到的经 营性现金增加。
-
投资活动产生的现金流量净额2015年1-9月累计净流出7,567.22万元，比上年同期流出增长182.05%，主要原因是募 投项目及背光源项目投入较大。
-
筹资活动产生的现金流量净额2015年1-9月累计净流出1,279.18万元，比上年同期下降116.29%，主要原因是本期筹 资活动现金流入减少及利润分配支出增加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年前三季度公司实现营业总收入33,389.38万元，比去年同期增长15.80%；归属于上市公司股东的净利润为3,524.46 万元，比去年同期增长18.07%。
报告期内，以智能手机、平板电脑、可穿戴设备为代表的智能移动终端产品的快速发展以及液晶显示行业较高的景气度， 为公司的业务发展提供了有利的市场基础。报告期内，公司推行的大客户销售策略成效显著，公司已成为多家国际大客户的 核心供应商，对大客户的销售增长成为公司业绩增长的有力保障。同时公司加大产品开发和技术创新力度，产品的核心竞争 力进一步得到提高。
重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
- √ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大供应商的采购金额占全部采购额的比例为25.22%，前5大供应商排名次序随着公司订单情况以及 采购需求变化而发生正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。公司不存在向单一供应商采购比例超过采购总额30%或严 重依赖少数供应商的情况。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
- √ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大客户均与公司保持长期稳定的合作关系，前5大客户的销售占公司全部营业收入的比例为44.27%。 公司不存在向单一客户销售比例超过销售总额30%或严重依赖少数客户的情况。
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司紧紧围绕2015年度经营计划积极开展各项工作，继续加大技术创新及产品开发力度，巩固公司在行业内 的领先地位；进一步完善公司的产业链布局，提高产品的竞争力；努力推行大客户销售策略，加大了客户的黏性，有效保障 公司的业务增长；加快高亮超薄背光源项目，拓展公司新的利润增长点；完成收购苏州中垒新材料科技有限公司51%的股权， 增强公司防静电超净技术产品的集成供应能力。年度经营计划在报告期内得到了较好地贯彻执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用
请参见本报告第二节 公司基本情况之“二、 重大风险提示” 。
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|
| 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚 | |||||
| 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司 | |||||
| 法机关立案侦查或者被中国证监会立案 | |||||
| 调查的，在形成调查结论以前，不转让在 | |||||
| 上市公司拥有（包括直接及通过其他形式 | |||||
| 间接拥有）权益的股份，并于收到立案稽 | |||||
| 查通知的两个交易日内将暂停转让的书 | |||||
| 面申请和股票账户提交上市公司董事会， | |||||
| 由上市公司董事会代承诺人向深圳证券 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 交易所（以下简称“深交所”）和中国证券 | |||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 登记结算有限公司深圳分公司（以下简称 | 2015年04月 | ||||
| 资产重组时所作承诺 | 裴振华;容建芬 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | ||
| “深圳分公司”）申请锁定；承诺人未在两 | 23日 | ||||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| 个交易日内提交锁定申请的，上市公司董 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 事会核实后可以直接向深交所和深圳分 | |||||
| 公司报送承诺人的身份（企业）信息和账 | |||||
| 户信息并申请锁定；上市公司董事会未向 | |||||
| 深交所和深圳分公司报送承诺人的身份 | |||||
| （企业）信息和账户信息的，深交所和深 | |||||
| 圳分公司可以直接锁定承诺人的股份。如 | |||||
| 调查结论发现承诺人存在违法违规情节， | |||||
| 承诺人自愿将锁定股份用于相关投资者 | |||||
| 的赔偿。 | |||||
| （1）自发行人首次公开发行股票并在创 | |||||
| 业板上市之日起三十六个月内，不转让或 | |||||
| 者委托他人管理此次发行前本人已持有 | |||||
| 的发行人股份，也不由发行人回购该部分 | |||||
| 股份；（2）在前述锁定期限届满后，在任 | 报告期内，承 | ||||
| 职期间，每年转让的发行人股份不超过本 | 作出承诺时， | 诺人严格遵 | |||
| 首次公开发行或再融 | |||||
| 裴振华;容建芬 | 人所持有的发行人股份总数的25%；在离 | 2014年07月 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |
| 资时所作承诺 | 31日 | ||||
| 职后24个月内，不转让本人所持有的发 | 完毕 | 现违反承诺 | |||
| 行人股份；（3）发行人股票上市后6个月 | 的情况。 | ||||
| 内，如发行人股票连续20个交易日的收 | |||||
| 盘价均低于发行价，或者上市后6个月期 | |||||
| 末收盘价低于发行价，本人持有发行人股 | |||||
| 票的锁定期限自动延长6个月；（4）本人 |
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 所持发行人股票在锁定期届满后减持的， | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 本人将通过合法方式进行减持，并通过发 | |||||
| 行人在减持前3个交易日予以公告。本人 | |||||
| 所持股票在锁定期届满后两年内合计减 | |||||
| 持不超过发行人首次公开发行股票并上 | |||||
| 市时本人持有的发行人股份总数的10%， | |||||
| 且减持价格不低于发行人首次公开发行 | |||||
| 价格。期间如发行人有分派股利、送转增 | |||||
| 股本等除权除息事项的，则减持股份数和 | |||||
| 价格相应调整；（5）本人不因本人职务变 | |||||
| 更或离职而放弃履行上述承诺事项。 | |||||
| （1）自发行人首次公开发行股票并在创 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 业板上市之日起十二个月内，不转让或者 | |||||
| 诺人在未提 | |||||
| 委托他人管理发行人此次发行前本人已 | |||||
| 前披露减持 | |||||
| 持有的发行人股份，也不由发行人回购该 | |||||
| 计划的情况 | |||||
| 部分股份；（2）本人所持发行人股票在锁 | |||||
| 下，于2015 | |||||
| 定期届满后减持的，本人将通过合法方式 | |||||
| 作出承诺时， | 年8月6日通 | ||||
| 进行减持，并通过发行人在减持前3个交 | 2014年07月 | ||||
| 顾三官 | 至承诺履行 | 过大宗交易 | |||
| 易日予以公告。本人所持股票在锁定期届 | 31日 | ||||
| 完毕 | 减持天华超 | ||||
| 满后两年内合计减持不超过发行人首次 | |||||
| 净100万股。 | |||||
| 公开发行股票并上市时本人持有的发行 | |||||
| 违反了其在 | |||||
| 人股份总数的50%，且减持价格不低于发 | |||||
| 天华超净股 | |||||
| 行人首次公开发行价格。期间如发行人有 | |||||
| 票首发上市 | |||||
| 分派股利、送转增股本等除权除息事项 | |||||
| 前的承诺。 | |||||
| 的，则减持股份数和价格相应调整。 | |||||
| （1）自发行人首次公开发行股票并在创 | |||||
| 业板上市之日起十二个月内，不转让或者 | |||||
| 委托他人管理发行人此次发行前本人已 | |||||
| 持有的发行人股份，也不由发行人回购该 | |||||
| 部分股份；（2）在前述锁定期限届满后， | |||||
| 在任职期间每年转让的发行人股份不超 | |||||
| 过本人所持有的发行人股份总数的25%； | |||||
| 在离职后24个月内，不转让本人所持有 | 报告期内，承 | ||||
| 的发行人股份。作为发行人董事和高级管 | 作出承诺时， | 诺人严格遵 | |||
| 吴军;成南;陈雪 | 214年月 | ||||
| 理人员的股东吴军、陆建平、王珩同时还 | 0 07 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | ||
| 荣;陆建平;王珩 | 日 | ||||
| 承诺：（1）发行人上市后6个月内如发行 | 31 | 完毕 | 现违反承诺 | ||
| 人股票连续20个交易日的收盘价均低于 | 的情况。 | ||||
| 发行价，或者上市后6个月期末收盘价低 | |||||
| 于发行价，本人持有发行人股票的锁定期 | |||||
| 限自动延长6个月；（2）本人所持发行人 | |||||
| 股票在锁定期满后两年内减持的，减持价 | |||||
| 格不低于首次公开发行价格，期间如发行 | |||||
| 人有分派股利、送转增股本等除权除息事 | |||||
| 项的，减持价格相应调整；（3）本人不因 |
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 本人职务变更或离职而放弃履行上述承 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 诺事项。 | |||||
| 报告期内，严 | |||||
| 苏州天华超净 | 苏州天华超净科技股份有限公司承诺：根 | 作出承诺时， | |||
| 2014年07月 | 格遵守承诺， | ||||
| 科技股份有限 | 据本公司上市后适用的《公司章程（草 | 至承诺履行 | |||
| 31日 | 未出现违反 | ||||
| 公司 | 案）》，有关股利分配的主要政策规定。 | 完毕 | |||
| 承诺的情况。 | |||||
| 违反关于规范关联交易的承诺：本人因违 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 反关联交易承诺获取的收益归发行人所 | |||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 有，本人未及时缴纳该收益的，发行人有 | 2014年02月 | ||||
| 裴振华;容建芬 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 权依据本约束扣除本人的现金分红，如本 | 09日 | ||||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| 人当年度已分得现金红利，发行人有权要 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 求本人将所分得的现金红利缴还公司。 | |||||
| 违反稳定股价的承诺：自违反稳定股价事 | |||||
| 实确认之日起10日内，本人将通过发行 | |||||
| 人向投资者公开致歉，且发行人有权依据 | |||||
| 本约束扣除本人的现金分红，如本人当年 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 度已分得现金红利，发行人有权要求本人 | |||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 将所分得的现金红利缴还公司，直至本人 | 2014年07月 | ||||
| 裴振华;容建芬 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 履行承诺或者用现金红利回购的股份数 | 31日 | ||||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| 量达到本人在股价稳定预案中承诺增持 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 的数量；本人持有的发行人全部股份的锁 | |||||
| 定期自动延长，直至本人履行承诺为止， | |||||
| 发行人可以依据本约束向有关部门提出 | |||||
| 锁定本人持有的发行人股份的申请。 | |||||
| 违反稳定股价的承诺：作为发行人董事和 | |||||
| 高级管理人员的裴振华、容建芬、吴军、 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 裴振华;容建芬; | 陆建平、王珩、Tay Chin Siang、王永秋同 | ||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 吴军;陆建平;王 | 时承诺：如本人未按照股价稳定预案的承 | 2014年07月 | |||
| 至承诺履行 | 守承诺，未出 | ||||
| 珩;Tay Chin | 诺增持发行人股票的，发行人有权扣减应 | 31日 | |||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| Siang;王永秋 | 支付给本人的工资薪酬，直至达到本人上 | ||||
| 的情况。 | |||||
| 一年度薪酬的50%，并将其用于回购发行 | |||||
| 人股票。 | |||||
| 上市后三年内，若公司股票连续20个交 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 易日的收盘价均低于公司最近一年末经 | |||||
| 苏州天华超净 | 诺人严格遵 | ||||
| 审计的每股净资产，公司将通过公司控股 | 2014年07月 | ||||
| 科技股份有限 | 2017-07-31 | 守承诺，未出 | |||
| 股东、董事（不含独立董事）及高级管理 | 31日 | ||||
| 公司 | 现违反承诺 | ||||
| 人员增持公司股票或公司回购股票的方 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 式启动股价稳定措施。 | |||||
| 违反股份回购承诺和依法承担赔偿责任 | 报告期内，承 | ||||
| 作出承诺时， | |||||
| 的承诺：如本人未能按照承诺购回本次发 | 2014年07月 | 诺人严格遵 | |||
| 裴振华;容建芬 | 至承诺履行 | ||||
| 行时本人转让的全部股份，自该等事实确 | 31日 | 守承诺，未出 | |||
| 完毕 | |||||
| 认之日起，发行人可以依据本约束扣除本 | 现违反承诺 | ||||
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 人的现金分红，如本人当年度已分得现金 | 的情况。 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 红利，发行人有权要求本人将所分得的现 | |||||
| 金红利缴还公司，并将相关红利用于回购 | |||||
| 股份，直至本人履行承诺或者用现金红利 | |||||
| 回购的股份数量达到本人首次公开发行 | |||||
| 时公开转让的股份数量；本人持有的发行 | |||||
| 人全部股份的锁定期自动延长，直至本人 | |||||
| 履行承诺为止，发行人可以依据本约束向 | |||||
| 有关部门提出锁定本人持有的发行人股 | |||||
| 份的申请，并向监管部门报告相关情况。 | |||||
| 因本人原因导致发行人招股说明书有虚 | |||||
| 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并使投 | |||||
| 资者因此而遭受损失，本人将依法进行赔 | |||||
| 偿。如本人未能在规定的期限内对投资者 | |||||
| 进行赔偿，发行人有权将本人在发行人的 | |||||
| 工资、奖金、补贴、现金分红等收入予以 | |||||
| 扣除，用以对投资者的赔偿，直至足额承 | |||||
| 担本人应当承担的赔偿责任。 | |||||
| 违反关于依法承担赔偿责任的承诺：自依 | |||||
| 法承担赔偿责任事实被确认之日起，发行 | |||||
| 人有权扣减应支付给本人的工资薪酬、津 | |||||
| 贴，作为本人对投资者的赔偿，直至足额 | |||||
| 承担本人应当承担的赔偿责任。持有发行 | |||||
| 裴振华;容建芬; | |||||
| 人股份的董事、监事和高级管理人员裴振 | 报告期内，承 | ||||
| 吴军;成南;陈雪 | |||||
| 华、容建芬、吴军、成南、陈雪荣、陆建 | 作出承诺时， | 诺人严格遵 | |||
| 荣;项燕;陆建 | 2014年02月 | ||||
| 平、王珩同时承诺：自该等事实被确认之 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 平;王珩;Tay | 09日 | ||||
| 日起，发行人可以依据本约束扣除本人的 | 完毕 | 现违反承诺 | |||
| Chin Siang;王永 | |||||
| 现金分红，如本人当年度已分得现金红 | 的情况。 | ||||
| 秋 | |||||
| 利，发行人有权要求本人将所分得的现金 | |||||
| 红利缴还公司，直至足额承担本人应当承 | |||||
| 担的赔偿责任；本人持有的发行人全部股 | |||||
| 份的锁定期自动延长，直至本人依法履行 | |||||
| 赔偿责任为止。 | |||||
| 武汉天华在租赁期限内如因出租方武汉 | |||||
| 关南兆佳科贸有限公司无权处分租赁房 | |||||
| 产或者租赁房产系非法建筑等原因致使 | |||||
| 武汉天华无法继续使用所租赁房产，公司 | 报告期内，承 | ||||
| 实际控制人将承担由此发生的风险并补 | 作出承诺时， | 诺人严格遵 | |||
| 裴振华;容建芬 | 偿武汉天华的全部损失。违反关于补偿武 | 2014年02月 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |
| 09日 | |||||
| 汉天华因搬迁受到的损失的承诺：因本人 | 完毕 | 现违反承诺 | |||
| 未履行补偿武汉天华因搬迁受到损失的 | 的情况。 | ||||
| 相关承诺给武汉天华造成损失，发行人有 | |||||
| 权依据本约束扣除本人的现金分红，如本 | |||||
| 人当年度已分得现金红利，发行人有权要 |
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苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 求本人将所分得的现金红利缴还公司。 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 违反关于所持股份的限售安排、自愿锁 | |||||
| 定、延长锁定期限以及持股和减持意向的 | |||||
| 承诺：自该等事实确认之日起，本人持有 | 报告期内，承 | ||||
| 裴振华;容建芬; | |||||
| 发行人的股份锁定期自动延长（增加）6 | 作出承诺时， | 诺人严格遵 | |||
| 顾三官;吴军;成 | 2014年07月 | ||||
| 个月，发行人有权按照本约束向有关部门 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 南;陈雪荣;陆建 | 31日 | ||||
| 提出延长（增加）本人持有发行人股份锁 | 完毕 | 现违反承诺 | |||
| 平;王珩 | |||||
| 定期的申请；本人违反承诺转让股票获得 | 的情况。 | ||||
| 的收益归公司所有，发行人有权要求本人 | |||||
| 上缴违反承诺转让股票所得收益。 | |||||
| 违反关于住房公积金的承诺：因本人未履 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 行住房公积金相关承诺给发行人造成损 | |||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 失，发行人有权依据本约束扣除本人的现 | 2014年02月 | ||||
| 裴振华;容建芬 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 金分红，如本人当年度已分得现金红利， | 09日 | ||||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| 发行人有权要求本人将所分得的现金红 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 利缴还公司。 | |||||
| 天华超净及天宝鞋业、仕通电子、科艺净 | |||||
| 化、武汉天华未为部分员工缴纳的住房公 | |||||
| 积金，如果在任何时候有权机关要求补 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 缴，或者给予处罚，或者有关人员予以追 | |||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 索，本人将全额承担该部分补缴、被处罚 | 2011年12月 | ||||
| 裴振华;容建芬 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 或被追索的支出及费用，且在承担后不向 | 10日 | ||||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| 天华超净及天宝鞋业、仕通电子、科艺净 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 化、武汉天华追偿，保证天华超净及天宝 | |||||
| 鞋业、仕通电子、科艺净化、武汉天华不 | |||||
| 会因此遭受任何损失。 | |||||
| 关于规范关联交易的承诺函：如本人与发 | |||||
| 行人不可避免地出现关联交易，本人将根 | |||||
| 据《公司法》和公司章程、公司相关制度 | 报告期内，承 | ||||
| 的规定，依照市场规则，本着一般商业原 | 作出承诺时， | 诺人严格遵 | |||
| 裴振华;容建芬; | 2011年12月 | ||||
| 则，通过签订书面协议，公平合理地进行 | 至承诺履行 | 守承诺，未出 | |||
| 顾三官 | 01日 | ||||
| 交易，以维护发行人及非关联股东的利 | 完毕 | 现违反承诺 | |||
| 益，本人将不利用在发行人中的控制地 | 的情况。 | ||||
| 位，为本人及本人近亲属在与发行人关联 | |||||
| 交易中谋取不正当利益。 | |||||
| 关于避免同业竞争的承诺函：1、在本承 | |||||
| 诺函签署之日，本人未直接或间接经营任 | |||||
| 报告期内，承 | |||||
| 何与发行人及其下属子公司经营的业务 | |||||
| 作出承诺时， | 诺人严格遵 | ||||
| 裴振华;容建芬; | 构成竞争或可能构成竞争的公司、企业或 | 2011年11月 | |||
| 至承诺履行 | 守承诺，未出 | ||||
| 顾三官 | 其他经营实体，本人与发行人及其下属子 | 30日 | |||
| 完毕 | 现违反承诺 | ||||
| 公司不存在同业竞争。2、自本承诺函签 | |||||
| 的情况。 | |||||
| 署之日起，本人将不直接或间接经营任何 | |||||
| 与发行人及其下属子公司经营的业务构 |
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| 成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 投资任何与发行人及其下属子公司生产 | |||||
| 的产品或经营的业务构成竞争或可能构 | |||||
| 成竞争的其他公司、企业或其他经营实 | |||||
| 体。3、自承诺函签署之日起，如发行人 | |||||
| 及其下属子公司进一步拓展产品和业务 | |||||
| 范围，本人保证不直接或间接经营任何与 | |||||
| 发行人及其下属子公司经营拓展后的产 | |||||
| 品或业务相竞争的业务，也不参与投资任 | |||||
| 何与发行人及其下属子公司生产的产品 | |||||
| 或经营的业务构成竞争或可能构成竞争 | |||||
| 的其他公司、企业或其他经营实体。4、 | |||||
| 在本人与发行人存在关联关系期间，本承 | |||||
| 诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明为 | |||||
| 不真实或未被遵守，本人将向发行人赔偿 | |||||
| 一切直接和间接损失，并承担相应的法律 | |||||
| 责任。违反关于避免同业竞争的承诺：如 | |||||
| 发行人董事会认定本人经营与发行人同 | |||||
| 业竞争业务而向本人提出异议的，本人将 | |||||
| 无条件停止该业务。本人因经营同业竞争 | |||||
| 业务获得的收益归发行人所有，发行人有 | |||||
| 权依据本约束要求本人缴纳因经营同业 | |||||
| 竞争业务获得的收益；对本人经营与发行 | |||||
| 人同业竞争业务给发行人造成损失的，本 | |||||
| 人将履行赔偿义务。本人未及时缴纳收益 | |||||
| 或履行赔偿的，发行人有权依据本约束扣 | |||||
| 除本人的现金分红，如本人当年度已分得 | |||||
| 现金红利，发行人有权要求本人将所分得 | |||||
| 的现金红利缴还公司。 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 否 | ||||
| 报告期内，承诺人顾三官在未提前披露减持计划的情况下，于2015年8月6日通过大宗交易减持天 | |||||
| 未完成履行的具体原 | |||||
| 华超净100万股。违反了其在天华超净股票首发上市前的承诺:“本人所持发行人股票在锁定期届满后 | |||||
| 因及下一步计划（如 | |||||
| 减持的，本人将通过合法方式进行减持，并通过发行人在减持前3个交易日予以公告。”顾三官将认 | |||||
| 有） | |||||
| 真学习法律法规，严格按照相关法律法规的规定履行义务并承诺今后将避免此类事件的再次发生。 | |||||
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：万元 | |||
| 募集资金总额 | 9,996 | 本季度投入募集资金总额 |
45.73 |
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | ||
已累计投入募集资金总额 |
8,089.16 | ||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||
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| 项目达 | 截止报 | 项目可 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是否已 | 截至期 | 截至期 | |||||||||
| 募集资金 | 调整后 | 本报告 | 到预定 | 本报告 | 告期末 | 是否达 | 行性是 | ||||
| 承诺投资项目和超 | 变更项 | 末累计 | 末投资 | ||||||||
| 承诺投资 | 投资总 | 期投入 | 可使用 | 期实现 | 累计实 | 到预计 | 否发生 | ||||
| 募资金投向 | 目(含部 | 投入金 | 进度(3) | ||||||||
| 总额 | 额(1) | 金额 | 状态日 | 的效益 | 现的效 | 效益 | 重大变 | ||||
| 分变更) | 额(2) | ＝(2)/(1) | |||||||||
| 期 | 益 | 化 | |||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 2015年 | |||||||||||
| 1.防静电超净制程 | |||||||||||
| 否 | 7,027 | 7,027 |
2,573.17 |
7,027 |
100.00% |
07月31 |
174.49 | 174.49 |
否 | ||
| 防护产品扩产项目 | |||||||||||
| 日 | |||||||||||
| 2015年 | |||||||||||
1,062.1 |
|||||||||||
| 2.研发中心项目 | 否 | 2,969 | 2,969 |
221.26 |
35.78% |
12月31 |
否 | ||||
6 |
|||||||||||
| 日 | |||||||||||
8,089.1 |
|||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 9,996 | 9,996 |
2,794.43 |
-- |
-- | 174.49 | 174.49 |
-- |
-- | |
6 |
|||||||||||
| 超募资金投向 | |||||||||||
8,089.1 |
|||||||||||
| 合计 | -- | 9,996 | 9,996 |
2,794.43 |
-- |
-- | 174.49 | 174.49 |
-- |
-- | |
6 |
|||||||||||
| 未达到计划进度或 | |||||||||||
| 预计收益的情况和 | 不适用 | ||||||||||
| 原因（分具体项目） | |||||||||||
| 项目可行性发生重 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 大变化的情况说明 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 途及使用进展情况 | |||||||||||
| 适用 | |||||||||||
| 报告期内发生 | |||||||||||
| 公司于2015年4月22日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目 变更实施地点和延期完成的议案》，同意公司研发中心募投项目实施地点变更和完成日期延期。公司 研发中心项目实施地点由新建厂房厂址变更为苏州工业园区双马街99号2号楼，并将研发中心项目 完成日期延期至2015年12月31日。研发中心项目实施地点变更的原因主要是公司总部交通更加便 利，生活配套更加齐全，同时，研发中心项目与公司总部在同一地址，有利于项目建成后的管理。由 于双马街99号2号楼原项目搬迁后的内部装修，研发中心项目完成日期延期至2015年12月31日。 |
|||||||||||
| 募集资金投资项目 | |||||||||||
| 实施地点变更情况 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 实施方式调整情况 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | 适用 | ||||||||||
| 先期投入及置换情 | 2014年7月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,143.23万元。 | ||||||||||
| 况 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂 | |||||||||||
| 时补充流动资金情 | 不适用 | ||||||||||
| 况 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
18
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 项目实施出现募集 | |
|---|---|
| 资金结余的金额及 | 不适用 |
| 原因 | |
| 尚未使用的募集资 | |
| 尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。 | |
| 金用途及去向 | |
| 募集资金使用及披 | |
| 露中存在的问题或 | 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。 |
| 其他情况 |
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
根据公司2015年6月3日召开的2015年第一次临时股东大会决议，公司拟通过向特定对象非公开发行股份和支付现金相结 合的方式购买冯忠、冯志凌、同成创展（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、无锡英航冶金科技有限公司、苏州益 宇投资中心（有限合伙）、无锡市凌悦投资有限公司、包仲良、郭一鸣、关平、冯晓丹、郑秉权持有的无锡市宇寿医疗器械 股份有限公司100%股权，并募集配套资金。
公司2015年6月3日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过了《苏州天华超净科技股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）》，本员工持股计划的股票来源为本公司非公开发行的股票、二级市场购买的股票，以及其他合法合规方式获得的 股票。员工持股计划通过兴证资管鑫众－天华超净1号定向资产管理计划拟认购本公司非公开发行股票金额为4,868.64万元， 拟认购股份为216万股。
经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2015年10月21日召开的2015年第86次并购重组委工作会议审核，公司发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得无条件通过。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司计划第三季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
19
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 52,984,256.26 | 123,891,911.29 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 9,399,639.23 | 3,941,933.38 |
| 应收账款 | 121,123,524.10 | 93,942,877.67 |
| 预付款项 | 6,016,749.51 | 3,049,191.05 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 2,301,755.36 | 623,572.06 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 49,476,170.82 | 50,256,860.03 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 4,567,768.29 | 298,757.78 |
| 流动资产合计 | 245,869,863.57 | 276,005,103.26 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
20
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 可供出售金融资产 | ||
|---|---|---|
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 165,627,474.82 | 89,678,701.63 |
| 在建工程 | 958,541.98 | 30,741,097.69 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 12,588,502.45 | 7,437,647.12 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 678,500.60 | |
| 长期待摊费用 | 1,624,528.63 | 431,026.55 |
| 递延所得税资产 | 2,042,913.03 | 1,686,224.21 |
| 其他非流动资产 | 20,304,516.81 | 1,803,100.00 |
| 非流动资产合计 | 203,824,978.32 | 131,777,797.20 |
| 资产总计 | 449,694,841.89 | 407,782,900.46 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 14,363,438.41 | 22,339,920.41 |
| 应付账款 | 61,069,920.66 | 44,329,795.54 |
| 预收款项 | 1,088,974.88 | 1,629,936.42 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 5,496,914.86 | 4,738,197.78 |
| 应交税费 | 4,793,791.72 | 3,363,134.36 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
21
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 应付利息 | ||
|---|---|---|
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 2,417,797.82 | 265,330.86 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 89,230,838.35 | 76,666,315.37 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 543,750.00 | 600,000.00 |
| 递延所得税负债 | 1,227,893.04 | 13,501.56 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,771,643.04 | 613,501.56 |
| 负债合计 | 91,002,481.39 | 77,279,816.93 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 116,970,000.00 | 77,980,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 57,890,067.09 | 96,880,067.09 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
22
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 盈余公积 | 15,774,532.39 | 15,774,532.39 |
|---|---|---|
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 159,517,107.60 | 139,868,484.05 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 350,151,707.08 | 330,503,083.53 |
| 少数股东权益 | 8,540,653.42 | |
| 所有者权益合计 | 358,692,360.50 | 330,503,083.53 |
| 负债和所有者权益总计 | 449,694,841.89 | 407,782,900.46 |
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 41,430,668.83 | 110,743,130.54 |
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 8,839,662.31 | 3,831,933.38 |
| 应收账款 | 93,122,001.04 | 75,859,387.71 |
| 预付款项 | 4,399,760.92 | 2,472,708.51 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 12,061,425.55 | 15,256,657.15 |
| 存货 | 37,892,410.43 | 43,944,872.12 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 298,757.78 | |
| 流动资产合计 | 197,745,929.08 | 252,407,447.19 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 24,108,610.23 | 16,777,710.23 |
| 投资性房地产 | 2,572,416.86 | 2,661,658.85 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
23
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 固定资产 | 150,206,539.19 | 73,309,673.12 |
|---|---|---|
| 在建工程 | 910,678.73 | 30,741,097.69 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 7,262,845.27 | 7,437,647.12 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,380,116.07 | |
| 递延所得税资产 | 1,609,835.51 | 1,408,695.08 |
| 其他非流动资产 | 20,241,434.14 | 1,803,100.00 |
| 非流动资产合计 | 208,292,476.00 | 134,139,582.09 |
| 资产总计 | 406,038,405.08 | 386,547,029.28 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 14,363,438.41 | 30,792,060.12 |
| 应付账款 | 51,526,150.56 | 35,872,771.69 |
| 预收款项 | 601,868.58 | 1,167,051.75 |
| 应付职工薪酬 | 4,855,403.43 | 4,360,328.65 |
| 应交税费 | 3,308,157.10 | 2,130,160.75 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 10,468,388.25 | 6,468,060.91 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 85,123,406.33 | 80,790,433.87 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
24
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 其中：优先股 | ||
|---|---|---|
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 543,750.00 | 600,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 543,750.00 | 600,000.00 |
| 负债合计 | 85,667,156.33 | 81,390,433.87 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 116,970,000.00 | 77,980,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 57,761,271.44 | 96,751,271.44 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 15,774,532.39 | 15,774,532.39 |
| 未分配利润 | 129,865,444.92 | 114,650,791.58 |
| 所有者权益合计 | 320,371,248.75 | 305,156,595.41 |
| 负债和所有者权益总计 | 406,038,405.08 | 386,547,029.28 |
3 、合并本报告期利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 107,502,171.34 | 100,860,603.61 |
| 其中：营业收入 | 107,502,171.34 | 100,860,603.61 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 94,553,678.94 | 87,923,605.94 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
25
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 其中：营业成本 | 78,107,702.68 | 74,109,923.62 |
|---|---|---|
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 379,470.35 | 505,822.49 |
| 销售费用 | 4,591,918.54 | 4,424,466.24 |
| 管理费用 | 11,728,576.37 | 8,923,035.99 |
| 财务费用 | -1,292,390.66 | 43,801.77 |
| 资产减值损失 | 1,038,401.66 | -83,444.17 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 87,501.07 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| 的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 13,035,993.47 | 12,936,997.67 |
| 加：营业外收入 | 2,077,027.01 | 172,439.02 |
| 其中：非流动资产处置利得 | 1,970.41 | |
| 减：营业外支出 | 95,180.85 | 144,623.49 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 95,180.85 | 11,002.58 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 15,017,839.63 | 12,964,813.20 |
| 减：所得税费用 | 2,817,392.20 | 2,150,611.10 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 12,200,447.43 | 10,814,202.10 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 11,829,127.93 | 10,814,202.10 |
| 少数股东损益 | 371,319.50 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
26
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
|---|---|---|
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 12,200,447.43 | 10,814,202.10 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 11,829,127.93 | 10,814,202.10 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 371,319.50 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.10 | 0.15 |
| （二）稀释每股收益 | 0.10 | 0.15 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
4 、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 88,150,754.55 | 87,316,263.40 |
| 减：营业成本 | 63,954,359.08 | 64,209,005.20 |
| 营业税金及附加 | 118,024.00 | 325,243.12 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
27
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 销售费用 | 3,885,752.36 | 3,837,398.89 |
|---|---|---|
| 管理费用 | 10,248,503.81 | 7,593,861.06 |
| 财务费用 | -969,957.99 | 44,654.61 |
| 资产减值损失 | 696,591.12 | -86,351.40 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -901,415.29 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 9,316,066.88 | 11,392,451.92 |
| 加：营业外收入 | 2,072,840.50 | 172,439.02 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 71,145.24 | 138,835.61 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 71,145.24 | 5,220.48 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 11,317,762.14 | 11,426,055.33 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 1,897,418.78 | 1,723,133.30 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 9,420,343.36 | 9,702,922.03 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
28
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 效部分 | ||
|---|---|---|
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 9,420,343.36 | 9,702,922.03 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5 、合并年初到报告期末利润表
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 333,893,824.46 | 288,344,381.44 |
| 其中：营业收入 | 333,893,824.46 | 288,344,381.44 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 291,555,351.20 | 252,540,139.60 |
| 其中：营业成本 | 246,730,818.67 | 212,379,600.85 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 1,953,728.48 | 1,576,428.92 |
| 销售费用 | 14,370,409.63 | 12,995,629.85 |
| 管理费用 | 29,158,202.78 | 24,625,183.69 |
| 财务费用 | -2,027,410.77 | 212,049.84 |
| 资产减值损失 | 1,369,602.41 | 751,246.45 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 87,501.07 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
29
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 的投资收益 | ||
|---|---|---|
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 42,425,974.33 | 35,804,241.84 |
| 加：营业外收入 | 2,500,847.35 | 469,227.33 |
| 其中：非流动资产处置利得 | 21,260.38 | |
| 减：营业外支出 | 491,449.05 | 170,821.22 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 389,089.05 | 37,200.31 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 44,435,372.63 | 36,102,647.95 |
| 减：所得税费用 | 8,109,780.20 | 6,252,893.26 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 36,325,592.43 | 29,849,754.69 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 35,244,623.55 | 29,849,754.69 |
| 少数股东损益 | 1,080,968.88 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划净 | ||
| 负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位不 | ||
| 能重分类进损益的其他综合收益中享 | ||
| 有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位以 | ||
| 后将重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效 | ||
| 部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
30
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 七、综合收益总额 | 36,325,592.43 | 29,849,754.69 |
|---|---|---|
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 35,244,623.55 | 29,849,754.69 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,080,968.88 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.30 | 0.45 |
| （二）稀释每股收益 | 0.30 | 0.45 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6 、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 280,706,366.27 | 250,904,364.05 |
| 减：营业成本 | 206,645,402.80 | 184,938,981.14 |
| 营业税金及附加 | 1,167,162.42 | 1,118,343.08 |
| 销售费用 | 12,495,233.01 | 11,327,210.53 |
| 管理费用 | 24,807,901.73 | 21,012,242.24 |
| 财务费用 | -1,770,862.51 | 2,753.91 |
| 资产减值损失 | 1,141,258.03 | 673,575.64 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -901,415.29 | ||
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 35,318,855.50 | 31,831,257.51 |
| 加：营业外收入 | 2,198,395.41 | 464,047.32 |
| 其中：非流动资产处置利得 | 31.57 | |
| 减：营业外支出 | 895,192.06 | 165,033.34 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 364,841.15 | 31,418.21 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 36,622,058.85 | 32,130,271.49 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 5,811,405.51 | 4,913,860.75 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 30,810,653.34 | 27,216,410.74 |
| 五、其他综合收益的税后净额 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
31
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
|---|---|---|
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 30,810,653.34 | 27,216,410.74 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7 、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 346,555,957.67 | 283,368,423.38 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
32
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
|---|---|---|
| 处置以公允价值计量且其变动计 | ||
| 入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,261,876.89 | 38,372.19 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,420,333.75 | 4,300,297.32 |
| 经营活动现金流入小计 | 350,238,168.31 | 287,707,092.89 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 245,435,382.37 | 195,755,471.86 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 49,143,584.43 | 39,910,384.59 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 22,890,962.40 | 19,288,607.27 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 15,882,611.75 | 23,972,262.21 |
| 经营活动现金流出小计 | 333,352,540.95 | 278,926,725.93 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 16,885,627.36 | 8,780,366.96 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 19,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 87,501.07 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 189,190.85 | 1,850.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 17,249.10 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,171,199.19 | 218,005.51 |
| 投资活动现金流入小计 | 22,465,140.21 | 219,855.51 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 70,972,084.56 | 27,049,041.77 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 23,499,980.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | 3,665,245.17 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
33
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 的现金净额 | ||
|---|---|---|
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 98,137,309.73 | 27,049,041.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -75,672,169.52 | -26,829,186.26 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 6,020,000.00 | 112,065,405.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 5,500,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 6,020,000.00 | 117,565,405.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,215,811.32 | 19,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 15,596,000.00 | 10,144,474.98 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,372,226.84 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 18,811,811.32 | 39,016,701.82 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -12,791,811.32 | 78,548,703.18 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 670,698.45 | 17,370.95 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -70,907,655.03 | 60,517,254.83 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 123,891,911.29 | 41,950,336.06 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 52,984,256.26 | 102,467,590.89 |
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 276,837,562.00 | 238,124,166.09 |
| 收到的税费返还 | 1,261,876.89 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 10,977,159.94 | 4,295,297.32 |
| 经营活动现金流入小计 | 289,076,598.83 | 242,419,463.41 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 210,423,779.64 | 179,749,729.31 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
34
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
|---|---|---|
| 28,397,218.53 | 22,609,407.25 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 15,630,453.98 | 13,552,569.54 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 14,639,893.55 | 20,827,864.36 |
| 经营活动现金流出小计 | 269,091,345.70 | 236,739,570.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 19,985,253.13 | 5,679,892.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 16,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 81,335.61 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 123,377.92 | 1,850.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 17,249.10 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,275,580.67 | 191,645.57 |
| 投资活动现金流入小计 | 17,497,543.30 | 193,495.57 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 69,744,208.56 | 25,745,427.50 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 23,839,440.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 93,583,648.56 | 25,745,427.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -76,086,105.26 | -25,551,931.93 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,000,000.00 | 112,065,405.00 |
| 取得借款收到的现金 | 5,500,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,000,000.00 | 117,565,405.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 19,500,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 15,596,000.00 | 10,144,474.98 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,372,226.84 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,596,000.00 | 39,016,701.82 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -13,596,000.00 | 78,548,703.18 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | 384,390.42 | 31,367.67 |
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
35
苏州天华超净科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
| 影响 | ||
|---|---|---|
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -69,312,461.71 | 58,708,031.87 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 110,743,130.54 | 36,339,206.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 41,430,668.83 | 95,047,238.76 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
苏州天华超净科技股份有限公司 法定代表人：裴振华
2015 年 10 月 26 日
==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==
36