Canmax Technologies Co., Ltd. — Governance Information 2021

Jul 30, 2021

苏州天华超净科技股份有限公司 重大经营决策程序规则

第一条 为规范苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）经营 决策管理，防范经营风险，维护公司全体股东利益，现根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》和《苏州天华超净科技股份有限公司章程》 （以下简称“章程”）的规定，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的相关要求，结合公司实际情况，特制定本规则。

第二条 公司的全资子公司、控股子公司及其下属公司（以下统称“下属公司”） 发生的本规则所述投资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，应当首先根据 下属公司章程或其他制度的规定，由下属公司内部有权机构（包括但不限于：股 东会、董事会、董事长和总裁）进行审议；下属公司内部有权机构审议通过后， 再根据本规则的规定，由公司内部有权机构进行审议。

第三条 股东大会是公司的最高权力机构，董事会应根据股东大会的决议， 负责对公司重大经营管理活动进行决策，总裁负责主持公司生产经营管理工作。 第四条 总裁应于每年一月份拟定公司年度生产经营计划，报董事会审核批 准。董事会应当向公司年度股东大会提交年度工作报告。

第五条 公司发生如下交易行为，应经总裁办公室充分讨论通过后，报董事长 批准实施；如超过董事长权限，应报董事会讨论通过后批准实施；如超过董事会 权限，应报股东大会讨论通过后批准实施。

（一）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商 品等与日常经营相关的资产)；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

• （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

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• （七）赠与或者受赠资产；

• （八）债权或债务重组；

• （九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可使用协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。

第六条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一

的，由董事会批准：

• (一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易

• 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万；

(四)交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1000万元；

• (五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且 绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第七条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一 的，应当提交股东大会审议：

(一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

(四)交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过5,000万元；

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• (五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且

• 绝对金额超过500万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第八条 公司对外担保的批准权限：

• (一)公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。

• (二)担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会 审议：

• 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

• 2、公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产

• 50%以后提供的任何担保；

• 3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

• 4、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金 额超过5,000万元；

• 5、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；

• 6、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

• 7、深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。

董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议前款第五项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会 的其他股东所持表决权的半数以上通过。

（四）公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公 司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于前款第1项至第4项情形的， 可以豁免提交股东大会审议，但是公司章程另有规定除外。

第九条 签署重大经营合同权限：

购买原辅材料、燃料、动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关资产的 合同，由总裁决定签署，但总裁在签署单项合同标的金额在500万元以上的合同 之前应报经董事长批准。

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第十条 对外举债

• (一)公司流动资金贷款，由总裁根据生产经营的需要决定实施，但在签署单 项流动资金贷款额在1000万元以上的合同之前应报经董事长批准。

(二)公司非流动资金贷款，单项金额未达到上期经审计净资产的3%，连续12 个月累计额未达到上期经审计净资产的10%，由董事长决定；单项金额未达到上 期经审计净资产的10%，连续12个月累计额未达到上期经审计净资产的30%，由董 事会决定；单项金额超过上期经审计净资产10%，连续12个月累计额超过上期经 审计净资产的30%，经董事会审核后报股东大会决定。

• (三)公司申请银行贷款授信额度，由董事会决定。

第十一条 公司涉及关联交易的，应当根据公司有关关联交易的决策程序执 行。

第十二条 参加公司重大经营决策会议的决策人应当对会议决议承担责任， 会议决议因违反法律、行政法规和公司章程的规定致使公司遭受损失的，参与决 议的决策人对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的，该参与人可以免除责任。

第十三条 本规则中凡未加特别说明的，“以上”、“以下”均包含本数， “超过”不包含本数。

第十四条 本规则自董事会通过之日起生效。

第十五条 自本规则生效之日起，原《苏州天华超净科技股份有限公司重大 经营决策程序规则》自动失效。

苏州天华超净科技股份有限公司

二0 二一年七月

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