Canmax Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 30, 2023

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-059

苏州天华新能源科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将苏州天华新 能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年半年度募集资金存放与使用 情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793 号文核准，公司于 2021 年 4 月 12 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）3,160.45 万股，每股发行价 为 24.68 元，应募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，根据有关规定扣除发行 费用 1,495.28 万元后，实际募集资金净额为 76,504.72 万元。该募集资金已于 2021 年 4 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验 字[2021]230Z0069 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2022] 2209 号文核准，公司于 2022 年 12 月 6 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）5,229.72 万股，每股发行价 为 52.89 元，应募集资金总额为人民币 276,599.94 万元，根据有关规定扣除发行 费用 2,453.11 万元后，实际募集资金净额为 274,146.83 万元。该募集资金已于 2022 年 12 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 容诚验字[2022]230Z0343 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储 管理。

（二）募集资金使用及结余情况

1、公司 2021 年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况为：（1）募 集资金到位前，截至 2021 年 4 月 21 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累 计已投入 6,196.63 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金 6,196.63 万元；（2）直接投入募集资金项目 71,004.12 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 77,200.75 万元（其中使 用募集资金专用账户利息收入 696.03 万元，剩余利息收入 5.91 万元），扣除累 计已使用募集资金后，募集资金专户余额 5.91 万元转入基本户。

2、公司 2022 年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况为：（1）募 集资金到位前，截至 2022 年 12 月 6 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累 计已投入 164,303.83 万元，募集资金到位后，截至 2023 年 6 月 30 日，公司以募 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 160,700.00 万元；（2）直 接投入募集资金项目 37,941.09 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募 集资金 198,641.09 万元，利息收入及手续费 1,518.30 万元，尚未支付的发行费用 0.00 万元，募集资金专户余额为 77,024.04 万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定 了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了 明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

1、2021 年 4 月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行苏 州工业园区支行、农业银行昆山正仪支行、浦发银行苏州分行营业部签署《募集 资金监管协议》，在招商银行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号： 512904054810102）、农业银行昆山正仪支行开设募集资金专项账户（账号： 10530301040022213）、浦发银行苏州分行营业部开设募集资金专项账户（账号： 89010078801300005666）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监 管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2021 年 4 月，公司、子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司及保荐机构天风 证券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》， 在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：

512908463410905）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范 本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。 截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：

银 行 名 称	银行帐号	余额
招商银行苏州工业园区支行	512904054810102	已销户
农业银行昆山正仪支行	10530301040022213	已销户
浦发银行苏州分行营业部	89010078801300005666	已销户
招商银行苏州分行	512908463410905	已销户

2、2022 年 12 月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行 股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、广发银行股份有 限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行 开设募集资金专项账户（账号：512904054810818）、中国农业银行股份有限公 司昆山分行开设募集资金专项账户（账号：10530301040025505）、广发银行股 份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：9550888168168516686）。 公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差 异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2022 年 12 月，公司、子公司四川天华时代锂能有限公司及保荐机构天风证 券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》， 在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号： 512911146310906）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范 本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2022 年 12 月，公司、子公司宜宾市伟能锂业科创有限公司及保荐机构天风 证券股份有限公司与交通银行股份有限公司宜宾分行签署《募集资金监管协议》， 在交通银行股份有限公司宜宾分行开设募集资金专项账户（账号： 592592490013000071443）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管 协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

银 行 名 称	银行帐号	余额
广发银行股份有限公司苏州分行	9550888168168516686	69,153.94
中国农业银行股份有限公司昆山分行	10530301040025505	67.81
招商银行股份有限公司苏州分行	512904054810818	0.36
交通银行股份有限公司宜宾分行	592592490013000071443	0.06
招商银行股份有限公司苏州分行	512911146310906	7,801.87
合 计		77,024.04

三、 2023 年上半年募集资金的实际使用情况

1、截至 2023 年 6 月 30 日止，2021 年度向特定对象发行股票事项公司实际 投入相关项目的募集资金款项共计人民币 77,200.75 万元，各项目的投入情况及 效益情况详见附表 1-1。

2、截至 2023 年 6 月 30 日止，2022 年度向特定对象发行股票事项公司实际 投入相关项目的募集资金款项共计人民币 198,641.09 万元，各项目的投入情况及 效益情况详见附表 1-2。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司募集资金投资项目未发生变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

苏州天华新能源科技股份有限公司董事会

2023 年 8 月 30 日

附表1-1：

2023 年半年度募集资金使用情况对照表

截至 2023 年 6 月 30 日

编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	76,504.72	76,504.72	76,504.72	报告期投入募集 资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			—			已累计投入募集 资金总额	77,200.75
累计变更用途的募集资金总额			—
累计变更用途的募集资金总额比例			—
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
电池级氢氧化锂二期 建设项目	否	76,504.72	76,504.72		77,200.75	100.91	2022 年4 月	72,129.68	是	否
承诺投资项目小计		76,504.72	76,504.72		77,200.75	100.91
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计		76,504.72	76,504.72		77,200.75	100.91
未达到计划进度或预	不适用

计收益的情况和原因 （分具体项目）
项目可行性发生重大 变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实 施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	公司于2021年4月20日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投 入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金61,966,308.93 元以及 已支付发行费用的自筹资金1,698,113.20元（不含税），共计63,664,422.13元。独立董事对该事项发表了明确同意意见。容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2021]230Z1665号”《关于苏州天华超净科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目的鉴证报告》，公司保荐机构天风证券股份有限公司同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已 支付发行费用的事项。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	公司于2021年7月30日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司天宜锂业使用闲置募集资金不超过人民币15,000 万元（含本数）暂时补充流动资 金，使用期限自董事会批准之日起不超过12 个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至公司募集资金专户。截至2022 年 12月31日，公司及子公司天宜锂业已将本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户。
项目实施出现募集资 金节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向	不适用
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	不适用

附表 1-2 ：

2023 年半年度募集资金使用情况对照表

截至 2023 年 6 月 30 日

编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	274,146.83	274,146.83	274,146.83	报告期投入 募集资金总 额	127,677.82	127,677.82	127,677.82	127,677.82
报告期内变更用途的募集资金总额			—			已累计投入 募集资金总 额	198,641.09
累计变更用途的募集资金总额			—
累计变更用途的募集资金总额比例			—
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
四川天华时代锂能有限 公司年产6万吨电池级 氢氧化锂建设项目	否	184,146.83	184,146.83	87,746.22	108,604.60	58.98	2023 年06 月30日	8,232.90	是	否
宜宾市伟能锂业科创有 限公司一期年产2.5 万 吨电池级氢氧化锂项目	否	20,000.00	20,000.00	19,931.60	20,036.49	100.18	不适用	不适用	不适用	否
收购宜宾市天宜锂业科 创有限公司7%股权	否	70,000.00	70,000.00	20,000.00	70,000.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		274,146.83	274,146.83	127,677.82	198,641.09	72.46
超募资金投向
无

超募资金投向小计
合计		274,146.83	274,146.83	127,677.82	198,641.09	72.46
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目）	受今年锂盐价格波动与市场需求变化的影响，四川天华时代锂能有限公司年产6万吨电池级氢氧化锂建设项目一条生产线的投料试 生产进度较原计划略有延后，于2023年6月达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	公司于2022年12月19日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置 换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金164,303.83 万元以及已支付发行费用的自筹资金261.51 万元（不含税），共计164,565.34 万元。独立董事对该事项发表了明确同意意见。容 诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2022]230Z3144号”《关于苏州天华超净科技股份有限公司以自筹资金预先投 入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司保荐机构天风证券股份有限公司同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金和已支付发行费用的事项。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用 途及去向	不适用
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用