Canmax Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Feb 7, 2022

证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2022-019

苏州天华超净科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，现将苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“天华超净”）2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

1 、实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793 号文核准，公司于 2021 年 4 月 12 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,160.45 万股，每股发行价为 24.68 元，应募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,495.28 万元后，实际募集资金金额为 76,504.72 万元。该募集资金已于 2021 年 4 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0069 号 《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2 、募集资金使用及结余情况

2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2021 年 4 月 12 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,196.63 万元， 募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,196.63 万元；（2）直接投入募集资金项目 55,393.59 万元。2021 年度公司募集 项目累计使用募集资金 61,590.22 万元，暂时补充流动资金 13,000.00 万元，扣除 累计已使用募集资金及补充流动资金金额后，募集资金余额为 1,914.50 万元，募 集资金专用账户利息收入 668.71 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合 计为 2,583.21 万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定 了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了 明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2021 年 4 月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行苏州 工业园区支行、农业银行昆山正仪支行、浦发银行苏州分行营业部签署《募集资 金监管协议》，在招商银行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号： 512904054810102）、农业银行昆山正仪支行开设募集资金专项账户（账号： 10530301040022213）、浦发银行苏州分行营业部开设募集资金专项账户（账号： 89010078801300005666）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监 管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2021 年 4 月，公司、子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司及保荐机构天风 证券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》， 在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号： 512908463410905）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本 不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

		金额单位：人民币万元
银 行 名 称	银行帐号	余额
招商银行苏州工业园区支行	512904054810102	0.56
农业银行昆山正仪支行	10530301040022213	16.07
浦发银行苏州分行营业部	89010078801300005666	0.00
招商银行苏州工业园区支行	512908463410905	2,566.58
合 计	--	2,583.21

三、 2021 年度募集资金的实际使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人 民币 61,590.22 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日止，公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、保荐机构专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：天华超净 2021 年度募集资金存放和使用符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使 用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况， 也不存在违规使用募集资金的其他情形。

苏州天华超净科技股份有限公司董事会

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附表1：

2021 年度募集资金使用情况对照表

截至 2021 年 12 月 31 日

编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	76,504.72	76,504.72	76,504.72	本年度投入募集 资金总额	61,590.22	61,590.22	61,590.22	61,590.22
报告期内变更用途的募集资金总额			—			已累计投入募集 资金总额	61,590.22
累计变更用途的募集资金总额			—
累计变更用途的募集资金总额比例			—
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生 重大变化
承诺投资项目
电池级氢氧化锂二期 建设项目	否	76,504.72	76,504.72	61,590.22	61,590.22	80.51%	2022年3月	不适用	不适用	否
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	—
项目可行性发生重大 变化的情况说明	—
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	—

募集资金投资项目实 施地点变更情况	—
募集资金投资项目实 施方式调整情况	—
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	公司于2021年4月20日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投 入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金61,966,308.93元。
用闲置募集资金投资 产品情况	公司于2021年4月20日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，并于2021年5月12日召开2020年度股东 大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、操作合法合规、 保证正常生产经营不受影响的前提下，使用不超过25,000.00万元闲置自有资金和不超过65,000.00万元闲置募集资金通过金融机构 进行现金管理，在确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。在上述额度内，公司及全资子公司、控股子公司可共同滚动 使用，使用期限为自股东大会审议通过之日起一年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	为提高募集资金使用效率，公司及子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司拟使用闲置募集资金不超过人民币15,000 万元（含本数） 暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至公司募集资金专户。 公司于2021年7 月30 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》。
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	—
尚未使用的募集资金 用途及去向	—
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	—