Canmax Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 30, 2021

天风证券股份有限公司

关于苏州天华超净科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为苏州天 华超净科技股份有限公司（以下简称“天华超净”或者“公司”）持续督导的保 荐机构，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对天华超净本次使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、概述

（一）为提高募集资金使用效率，公司及子公司宜宾市天宜锂业科创有限公 司（以下简称“天宜锂业”）拟使用闲置募集资金不超过人民币15,000万元（含 本数）暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期或 募集资金投资项目需要时立即归还至公司募集资金专户。

（二）根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等的相关规定，本次事项属于公司董事 会决策权限，无需提交股东大会审议。

二、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天华超净科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕793 号）核准，并经深 圳证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 31,604,538 股，发行价格为每股人民币 24.68 元，募集资金总额为人民币 779,999,997.84 元， 扣除发行费用（不含增值税）人民币 14,952,830.13 元后，实际募集资金净额为 人民币 765,047,167.71 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 4 月 12 日对上述发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“容诚验字〔2021〕

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230Z0069 号”《验资报告》，确认募集资金到账。

公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并与实施本 次募投项目的子公司天宜锂业分别与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了 募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

三、募集资金使用情况及闲置原因

（一）募集资金使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户账户余额 61,781.78 万元，募集 资金专户利息净收入累计 188.50 万元，募集资金使用情况如下：

单位：万元

				单位：万元
序号	项目名称	总投资额	承诺使用募集资 金投入额	在建项目截至 2021年6月30 日已投入金额
1	电池级氢氧化锂二期建设项目	92,016.21	76,504.72	14,911.44

（二）募集资金闲置原因

公司募投项目实施正在有序进行中，项目建设的阶段性使募集资金在一定时 间内出现部分暂时闲置。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

随着公司规模的不断扩大，公司的日常营运资金需求进一步增长，为了缓解 日常经营中流动资金的需求压力，提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费 用，满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司的盈利能力，结合公司财务 状况及生产经营需求，公司及子公司天宜锂业在确保资金安全、操作合法合规、 保证正常生产经营不受影响的情况下，拟使用闲置募集资金不超过人民币 15,000 万元（含本数）暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个 月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至公司募集资金专户。目前，公司 不存在高风险投资。

本次以闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营 使用，不直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可

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转债等的交易。本次募集资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触， 不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东 利益的情况。通过本次募集资金使用可为公司减少利息负担约289万元（按贷款 市场报价利率 LPR 3.85%计算），有效降低了财务成本、增加了经营利润。因此， 本次公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金具有合理性及必要性。

五、相关决策程序及意见

1、董事会审议情况

为提高募集资金使用效率，董事会同意公司及控股子公司天宜锂业在确保资 金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的情况下，使用闲置募集资 金不超过人民币 15,000 万元（含本数）暂时补充流动资金，使用期限自董事会 批准之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至公司募 集资金专户。

2、监事会意见

经审核，监事会认为公司及子公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正 常生产经营不受影响的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,有利 于提高募集资金的使用效率,，降低公司的财务费用，满足公司业务增长对流动 资金的需求，提高公司的盈利能力。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，对公司及其他股东利益不构成损 害。监事会一致同意本次事项。

3、独立董事意见

经核查，独立董事认为：公司及子公司在确保资金安全、操作合法合规、保 证正常生产经营不受影响的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金, 有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，满足公司业务增长对流 动资金的需求，提高公司的盈利能力。本次事项的内容、审议程序符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，对公司及其他股东利益不构成损 害。我们一致同意本次事项。

六、保荐机构的核查意见

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经核查，保荐机构认为：天华超净本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见， 已经履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。天华超净本次使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务 费用，满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司的盈利能力，不存在变相 改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

综上，天风证券同意公司使用不超过15,000万元（含本数）闲置募集资金临 时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期后应立即归 还至募集资金专户。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： ___ _______ 戴洛飞 徐云涛

天风证券股份有限公司

2021 年 7 月 30 日

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