Canmax Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

May 5, 2020

证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2020-040

苏州天华超净科技股份有限公司

关于天宜锂业与 AVZ 修订股份认购协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏

一、认购 AVZ 增发股份的交易概述

苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）子公司宜宾市天宜锂业 科创有限公司（以下简称“天宜锂业”或“认购人”）于 2019 年 11 月 8 日与澳大 利亚 AVZ Minerals Limited（以下简称“AVZ”）签署《股份认购协议》，天宜锂业 拟以约 1,414 万澳元认购 AVZ 增发股份的方式对其进行战略投资，认购 AVZ 增发 股份 314,300,000 股，认购价格每股 0.045 澳元，本次交易完成后，天宜锂业将获得 AVZ 股份 314,300,000 股，占 AVZ 本次增发完成后总股本的 12%。具体内容详见公 司于 2019 年 11 月 11 日在巨潮资讯网披露的《关于子公司认购澳大利亚 AVZ 公司 增发股份的公告》（公告编号：2019-056）。

二、前期披露认购 AVZ 增发股份的交易进展情况

股份认购协议签署后，天宜锂业于 2019 年 11 月 27 日向澳大利亚外国投资审查 委员会（以下简称“FIRB”）提出拟认购 AVZ 增发股份的投资申请。根据 FIRB 的 反馈，天宜锂业拟以约 1,414 万澳元认购 AVZ 增发股份的方案预计无法获得澳大利 亚联邦政府批准，于是天宜锂业撤回了其向 FIRB 提出的拟认购 AVZ 增发股份的投 资申请，天宜锂业和 AVZ 进一步开展新的投资方式的商讨。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于天宜锂业认购 AVZ 增发股份进展的公 告》（公告编号：2020-039）。

三、本次股份认购协议修订的主要内容

为了加快推进本次股份认购事项，天宜锂业与 AVZ 经过沟通和协商，2020 年 5

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月 4 日，双方签署了修订协议，同意天宜锂业拟以约 10,687,500 澳元认购 AVZ 增发 股份 237,500,000 股，认购价格每股 0.0450 澳元，本次交易完成后，天宜锂业将获 得 AVZ 增发完成后总股本 9%的股份，根据修订的股份认购协议，天宜锂业将放弃 获得 AVZ 董事会董事的提名。

四、本次修订股份认购协议对公司的影响和风险提示

1、本次修订股份认购协议，是基于协议双方的共同意愿，为了促成天宜锂业能 够顺利完成对 AVZ 的战略投资，减少了需要完成澳大利亚 FIRB 审批的障碍，有助 于加快本次投资事项的进展，有利于天宜锂业锂电材料项目上游产业链的布局，对 公司的长远发展有积极意义。

2、天宜锂业能否最终完成本次认购股份投资仍存在风险和不确定性，AVZ 作 为澳大利亚证券交易所上市公司，AVZ 增发新股受其所在交易所政策约束以及证券 市场变化和股票价格波动等因素影响，新股的发行和认购的顺利实施还存在一定风 险和不确定性。 此外，本次投资涉及外汇结算交易，交易价格等方面或将面临一定 的汇率波动风险因素。公司将密切关注并防范有关风险，并根据后续进展情况，及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

苏州天华超净科技股份有限公司董事会 2020 年 5 月 5 日

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