Canmax Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Jul 29, 2015

苏州天华超净科技股份有限公司

2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）董事会编制了截至 2015 年 6 月 30 日止募集资金半年度存放与实际使用情 况的专项报告。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672 号文《关于核准苏州天华超 净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 7 月向社 会公开发行人民币普通股（A 股）1,950 万股，其中发行新股人民币普通股 1,558 万股，老股转让数量为 392 万股，每股发行价为 8.47 元，应募集资金总额为人 民币 13,196.26 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,200.26 万元后，实际募集资 金金额为 9,996 万元。该募集资金已于 2014 年 7 月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014] 2718 号《验资报告》 验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）2015 年半年度募集资金使用情况及结余情况

本公司以前年度已使用募集资金 5,294.73 万元，以前年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为 10.38 万元。

2015 年上半年度实际使用募集资金 2,748.70 万元，2015 年上半年度收到银 行存款利息扣除银行手续费等的净额为 50.50 万元。

截至 2015 年 6 月 30 日，累计已使用募集资金 8,043.43 万元，累计收到的

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银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 60.88 万元。

截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 1,976.69 万元（包括累计 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、 募集资金存放和管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律、法规和规范性文件的要求，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司 制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2014 年 8 月，公司和东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）分别 与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、招商 银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“招商银行园区支行”）签署《募 集资金三方监管协议》，在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号： 691651958 ），招商银行园区支行开设募集资金专项账户（账号： 512904054810909）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

银 行 名 称	银行帐号	余额
招商银行园区支行	512904054810909	3.53
	小计	3.53
民生银行苏州分行	691651958	156.80
	2601014340010845*	1,816.36
	小计	1,973.16
合 计		1,976.69

注*：为了提高募集资金使用效益，本公司开设了从属于募集资金账户的协 定存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到

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期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。

三、 2015 年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2015年6月30日，募集资金累计使用8,043.43万元，其中2015年以前累计 使用5,294.73万元，2015年上半年使用2,748.70万元。各项目的投入情况及效益情 况详见附表1。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2015年4月22日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于 部分募集资金投资项目变更实施地点和延期完成的议案》，同意公司研发中心募 投项目实施地点变更和完成日期延期。独立董事及保荐机构均发表了明确的同意 意见。

根据公司《招股说明书》披露的募集资金投资项目选址地点，公司研发中心 项目建设地址位于苏州工业园区娄阳路南、展业路西的公司新建厂房厂址，建筑 面积2,000平米。现将研发中心项目实施地点变更为公司总部所在地苏州工业园 区双马街99号2号楼，建筑面积2,840平米，并将研发中心项目完成日期延期至 2015年12月31日。

研发中心项目实施地点变更的原因主要是公司总部交通更加便利，生活配套 更加齐全，同时，研发中心项目与公司总部在同一地址，有利于项目建成后的管 理。由于双马街99号2号楼原项目搬迁后的内部装修，研发中心项目完成日期延 期至2015年12月31日。

公司已于2015年4月23日在中国证监会指定的信息披露网站披露了《关于部 分募集资金投资项目变更实施地点和延期完成的公告》。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2015年上半年，公司不存在使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金的情况。

（四）尚未使用的募集资金用途及去向

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截至2015年6月30日，本公司尚未使用的募集资金为募集资金及剩余利息， 金额为人民币1,976.69万元，以上募集资金均存放于募集资金专户。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2015年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资 金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

苏州天华超净科技股份有限公司董事会

2015 年 7 月 29 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

						截至期末	项目达到		截止报告
	是否已变	募集资金			截至期末			本报告期
承诺投资项目和超募资			调整后投	本报告期		投资进度	预定可使		期末累计	是否达到	项目可行性是否
	更项目(含	承诺投资			累计投入			实现的效
金投向			资总额(1)	投入金额		(3)＝	用状态日		实现的效	预计效益	发生重大变化
	部分变更)	总额			金额(2)			益
						(2)/(1)	期		益
承诺投资项目
1.防静电超净制程防护							2015年07
	否	7,027	7,027	2,573.17	7,027,00	100.00%					否
产品扩产项目							月31日
							2015年12
2.研发中心项目	否	2,969	2,969	175.53	1,016.43	34.23%					否
							月31日
承诺投资项目小计	--	9,996	9,996	2,748.7	8,043.43	--	--			--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--						--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--						--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--					--	--			--	--
合计	--	9,996	9,996	2,748.7	8,043.43	--	--			--	--
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生重大变
化的情况说明

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超募资金的金额、用途及
	不适用
使用进展情况
	研发中心项目实施地点由位于公司新建厂房厂址变更为公司总部所在地苏州工业园区双马街99号2号楼，并将完成日期延期至
募集资金投资项目实施
	2015年12月31日。变更的原因主要是公司总部交通更加便利，生活配套更加齐全，同时，研发中心项目与公司总部在同一地址，
地点变更情况	有利于项目建成后的管理。由于双马街99号2号楼原项目搬迁后的内部装修，研发中心项目完成日期延期至2015年12月31日。
募集资金投资项目实施
	不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期	适用
投入及置换情况	2014年7月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,143.23万元。
用闲置募集资金暂时补
	不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
	不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
	尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。
途及去向
募集资金使用及披露中
	不适用
存在的问题或其他情况

注*：本年度投入的募集资金用于在建工程建设、固定资产购置及预付工程设备款。

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