Canmax Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Nov 29, 2019

证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2019-058

苏州天华超净科技股份有限公司

关于董事会换届选举征集董事候选人的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏

苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期即将届 满。为了顺利完成董事会的换届选举工作，公司董事会依据《公司法》、《公司章 程》及公司《董事会议事规则》等相关规定，现将第五届董事会的组成、选举方式、 董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等事项公告如下：

一、第五届董事会的组成

公司第五届董事会将由 6 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 2 名， 董事任期自公司相关股东大会决议通过之日起计算，任期三年。

二、选举方式

本次董事选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事和独立董事时，每 一股份拥有与拟选非独立董事和独立董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可 以集中使用，也可以分开使用。

三、董事候选人的推荐

（一）非独立董事候选人的推荐

公司董事会及截至本公告发布之日单独或者合并持有公司 1%以上股份的股东 有权向第四届董事会书面提名推荐第五届董事会非独立董事候选人，单个推荐人推 荐的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。

（二）独立董事候选人的推荐

公司董事会、公司监事会及截至本公告发布之日单独或者合并持有公司 1%以

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

上股份的股东有权向第四届董事会书面提名推荐第五届董事会独立董事候选人，单 个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选独立董事人数。

四、本次换届选举的程序

• 1、推荐人应在本公告发布之日起至 2019 年 12 月 4 日 17：00 前（含）按本公

• 告约定的方式向公司第四届董事会推荐董事候选人并提交相关文件；

• 2、上述推荐时间届满后，公司董事会提名委员会将对初选的董事候选人进行资

• 格审查，对于符合资格的董事人选，将提交公司董事会审议；

• 3、公司董事会根据选定的人选召开会议确定董事候选人名单，并以提案的方式

• 提请公司股东大会审议；

• 4、董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺所

• 提交的资料真实、完整，并保证当选后履行董事职责；

• 5、公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独立董事候选人的

• 有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表、候选人关于 独立性的补充声明）报送深圳证券交易所进行备案审核；

• 6、在新一届董事会就任前，公司第四届董事会董事仍按有关法律法规的规定继

• 续履行职责。

五、董事任职资格

（一）非独立董事任职资格

根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，本公司非独立董事候 选人应为自然人，具有与担任董事相适应的工作阅历和经验，并有足够的时间和精 力切实履行董事职责。有下列情形之一的，不得担任本公司非独立董事：

• 1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；

• 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判

• 处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

• 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的破产

• 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

• 4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有

• 个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

• 5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；

• 6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

• 7、最近三年内受到中国证监会行政处罚；

• 8、最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

• 9、被证券交易所公开认定不适合担任公司董事、监事和高级管理人员；

• 10、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，

• 尚未有明确结论意见；

11、无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事应 履行的各项职责；

• 12、国家公务员或担任公司董事违反《公务员法》相关规定的；

• 13、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

（二）独立董事任职资格

公司独立董事候选人除需要具备上述非独立董事任职资格外，还必须满足下列 任职条件：

• 1、根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

• 2、具备中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》要

• 求的独立性；

• 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规范

• 性文件；

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

4、具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定参加培训 并取得深交所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人在提名时未取得独立董事 资格证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训并取得深交所认可的独立 董事资格证书；

5、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并具备注册会计师资格或者具有会计、审计、财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位等专业资质；

6、符合《公司章程》规定的任职条件。

• 7、具有下列情形之一的，不得担任本公司的独立董事：

（1）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲 属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、年满 18 周 岁子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（2）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其直系亲属；

（3）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名 股东单位任职的人员及其直系亲属；

（4）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；

（5）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、 咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复 核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（6）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往 来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；

（7）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

（8）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

其独立性情形的人员；

• （9）深圳证券交易所认定不具有独立性的其他人员；

• （10）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他人员。

六、推荐人应提供的相关文件

• （一）推荐董事候选人，必须向本公司董事会提供下列文件：

• 1、董事候选人推荐书（原件，格式见附件）；

• 2、推荐的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

• 3、推荐的董事候选人的学历、学位证书复印件；如推荐独立董事候选人还需提

• 供独立董事培训证书复印件（原件备查）；

• 4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

• （二）若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：

• 1、如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；

• 2、如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（盖公章）；

• 3、股票账户卡复印件（原件备查）；

• 4、股份持有的证明文件（原件备查）。

（三）推荐人向公司董事会推荐董事候选人的方式如下：

• 1、本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。

• 2、推荐人必须在 2019 年 12 月 4 日 17:00 前（含）将相关文件送达或邮寄至（以

• 收件邮戳时间为准）公司指定联系人处方为有效。

七、联系方式

联系人：金鑫

联系部门：公司证券事务部

联系电话：0512-62852336 联系传真：0512-62852120

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

通信地址：江苏省苏州工业园区双马街 99 号

邮政编码：215121

特此公告。

苏州天华超净科技股份有限公司董事会

2019 年 11 月 29 日

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

附件：

苏州天华超净科技股份有限公司

第五届董事会董事候选人推荐书

推荐人	推荐人		推荐人联系电话	推荐人联系电话
证券账户			持股数量（股）
推荐的候选人类别		□非独立董事 □独立董事（请在类别前打“√”）
董事候选人信息
姓名		出生日期		性别
电话		传真		电子信箱
任职资格（是否符合本 公告规定的条件）		□是 □否（请在“是”或“否” 前打“√”）
简历（包括学历、职称、 详细工作履历、兼职情 况等）
其他说明（如有） （注：指与上市公司或 其控股股东及实际控 制人是否存在关联关 系；持有上市公司股份 数量；是否受过中国证 监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所 惩戒等）
推荐人（盖章/签名）：		年 月 日

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==